第六章建设工程索赔管理.ppt

2010,年,12,月,管理工程学院,第六章 索赔管理,第一节 索赔概述,第二节 索赔程序与文件,第三节 索赔争议解决方法,案例分析,本章主要内容,1.,掌握索赔的概念和分类及索赔成立的条件,2.,了解索赔文件的组成,3.,掌握索赔意向通知和索赔报告的内容和编写方法,4.,掌握工期和费用索赔成立的条件,5.,掌握不可抗力事件及共同延误事件发生时的索赔处理原则,6.,熟悉工程师预防和减少索赔的方法,第一节 索赔概述,1.1,索赔的,概念,1.2,索赔的,特点,1.3,索赔的,分类,1.4,索赔的,作用,1.5,索赔的,条件,第一节 索赔概述,1.1,索赔的概念,索赔,是指在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿的要求。,索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，,他的,性质属于经济补偿行为，而非惩罚。,索赔是以合同为基础和依据的。,当事人双方索赔的权利是平等的，在实际工作中，,索赔是双向的,，我国,标准施工招标文件,中通用合同条款中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。此外，索赔与反索赔相对应，被索赔方亦可提出合理论证和齐全的数据、资料，以抵御对方的索赔。,第一节 索赔概述,索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：,1,一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。,2,发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。,3,承包人本应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人的确认和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。,第一节 索赔概述,1.2,索赔的,特点,1.,索赔是双向的。,不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也 可以向承包人索赔。,2.,只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。,经济损失是指因对方原因造成了合同外的额外支出，如人工费、材料费等；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利的损害，如由于恶劣的天气造成的工期拖延，承包商可要求工期延长。,3.,索赔是一种未经确认的单方行为。,与签证不同，索赔的实现需要确认。,4.,索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据,。,5.,索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准,。,第一节 索赔概述,1.3,索赔的,分类,从不同的角度，按不同的方法和不同的标准，索赔有许多种分类方法。,1,按索赔的目的分类（,2,类）,（,1,）工期索赔。,工期索赔是指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任事件造成计划工期延误后向发包人提出的赔偿要求。,（,2,）费用索赔。,费用索赔是指承包人对施工中发生的非承包人直接或间接责任事件造成合同价款以外的费用支出，向发包人提出的赔偿要求。,第一节 索赔概述,2,按索赔的合同依据分类（,3类）,（,1,）合同内索赔。,合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定和索赔费用、工期的计算办法提出索赔。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺利些，一般不容易发生争议。,（,2,）合同外索赔。,合同外索赔是指承包人的索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。,（,3,）道义索赔。,道义索赔是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。,没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力。但由于工程实施过程中估计失误，确实存在较大的亏损，恳请发包人尽力给予补助。在此情况下，发包人在详细了解实际情况后，为了使自己的工程获得良好的进展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以补偿。,第一节 索赔概述,3,按索赔事件的性质分类（,6,类）,（,1,）工程延误索赔。,因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。,（,2,）工程变更索赔,。由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。,（,3,）合同被迫中止的索赔,。由于发包人或承包人违约及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。,第一节 索赔概述,3,按索赔事件的性质分类（,6,类）,（,4,）工程加速索赔。,由于发包人或监理人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的索赔。,（,5,）意外风险和不可预见因素索赔。,在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理遇见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。,（,6,）其他索赔。,如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,第一节 索赔概述,4,按索赔的处理方式分类（,2,类）,（,1,）单项索赔。,单项索赔是指某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。因此，,单项索赔是对发生的事件而言。,他可能是涉及内容比较简单、分析比较容易、处理起来比较快的事件。也可能是涉及内容比较复杂、索赔数额比较大、处理起来比较麻烦的事件。,（,2,）综合索赔。,综合索赔又称总索赔，一揽子索赔。是指承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出一份索赔报告双方进行谈判协商。综合索赔中涉及的事件一般都是单项索赔积累下来的意见分歧较大的难题，责任的划分、费用的计算等当事人双方往往各持己见，不能立即解决。,第一节 索赔概述,1.4,索赔的,作用,索赔与工程承包合同同时存在。它的主要作用有：,1,保证合同的实施。,索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同儿戏，对双方都难以形成约束，这样合同的实施得不到保证，就不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。,2,它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。,有权力，有利益，同时就应承担相应的经济责任。谁未履行责任，构成违约行为，造成对方损失，侵害对方权利，则应承担相应的合同处罚，予以赔偿。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。,第一节 索赔概述,1.4,索赔的,作用,3,索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。,对承包商来说，是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理的及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至会破产。,4.,有助于合同双方提高管理素质。,从合同双方整体利益的角度出发，应极力避免干扰事件，避免索赔的发生。,第一节 索赔概述,15,索赔的条件,建设工程工程量清单计价规范,GB50500-2008,第,4.6.1,条规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。”,索赔的三要素：,一是正当的索赔理由；,二是有效的索赔证据；,三是在合同约定的时间内提出。,第一节 索赔概述,1.5,索赔的条件,索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失，避免亏本，因此是不得已而用之。要取得索赔的成功，索赔要求必须符合如下基本条件：,1,客观性。,确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承包商的工期和成本造成影响。首先必须是真实的。,2,合法性。,干扰事件非承包商自身责任引起，按照合同条款对方应给予补,(,赔,),偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。,3,合理性。,索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。,第二节 索赔的程序及文件,2.1,索赔程序,2.2,索赔文件,第二节 索赔的程序及文件,2.1,索赔程序,建设工程施工合同（示范文本）,（,GF19990201,）,承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：,（,1,）索赔事件发生后,28,天内，向工程师发出索赔意向通知；,（,2,）发出索赔意向通知后,28,天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；,（,3,）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于,28,天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；,第二节 索赔的程序及文件,2.1,索赔程序,建设工程施工合同（示范文本）,（,GF19990201,）,（,4,）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后,28,天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；,（,5,）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后,28,天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（,3,）、（,4,）规定相同。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,（一）索赔意向通知,（二）索赔报告,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。它包括索赔意向通知、索赔报告两部分。,（一）索赔意向通知,索赔意向通知是指某一索赔事件发生后，承包人意识到该事件将要在以后工程进行中对自方产生额外损失，而当时又没有条件和资料确定以后所产生额外损失的数量时所采用的一种维护自身索赔权利的文件。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,1,索赔意向通知的作用,（,1,）对发包人起提醒作用，使发包人意识到所通知事件会引起事后索赔；,（,2,）对发包人起督促作用，使发包人要特别注意该事件持续过程中所产生的各种影响；,（,3,）给发包人创造挽救机会，即发包人接到索赔意向通知后，可以尽量采取必要措施减少事件的不利影响，降低额外费用的产生；,（,4,）对承包人合法利益起保护作用，避免事后发包人以承包人没有提出索赔索赔而使索赔落空；,（,5,）承包人提出索赔意向通知后，应进一步观察事态的发展，有意识地收集用于后期索赔报告的有关证据；,（,6,）承包人可以根据发包人收到索赔意识通知的反映及提出的问题，有针对性的准备索赔资料，避免失去索赔机会。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,2,索赔意向通知的内容,索赔意向通知没有统一的要求，一般可考虑有下述内容：,（,1,）事件发生的时间、地点或工程部位；,（,2,）事件发生时的双方当事人或其他有关人员；,（,3,）事件发生的原因及性质，应特别说明是非承包人的责任或过错；,（,4,）承包人对事件发生后的态度，应说明承包人为控制事件对工程的不利发展、减少工程及其他相关损失所采取的行动；,（,5,）写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或其他不利影响；,（,6,）注明提出该项索赔意向的合同条款依据。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,（二）索赔报告（,四个部分）,1,总论部分,一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。,文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。在总论部分的最后，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,（二）索赔报告（,四个部分）,2,根据部分,本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。,根据部分的具体内容随各个索赔事件的情况而不同。一般情况下，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程索赔要求的合同根据；所附的证据资料。,第二节 索赔的程序及文件,2.2,索赔文件,（二）索赔报告（,四个部分）,3,计算部分,该部分是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的，后者是定量的。,在款额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费和损失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。,第二节 索赔的程序及文件,（二）索赔报告（,四个部分）,4,证据部分,证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分。,（,1,）对索赔证据的要求,1,）,真实性。,索赔证据必须是在实施合同过程中确定存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。,2,）,全面性。,所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。,3,）关联性。,索赔的证据应当互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。,4,）,及时性。,索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定。,5,）具有法律证明效力,。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、既要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。,第二节 索赔的程序及文件,（二）索赔报告（,四个部分）,4,证据部分,（,2,）索赔证据的种类,1,）招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；,2,）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；,3,）工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证；,4,）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；,5,）工程各项会议纪要；,6,）施工计划及现场情况记录；,7,）施工日报及工长日志、备忘录；,第二节 索赔的程序及文件,8,）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；,9,）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录；,10,）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；,11,）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；,12,）工程有关施工部位的照片及录像等；,13,）工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、雨雪等；,14,）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；,15,）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；,16,）国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。,第三节 常见的索赔情形,3.1,工期索赔的原因及成立条件,3.2,工期索赔计算方法,3.3,费用索赔分析,3.4,费用索赔计算方法,3.5,不可抗力事件索赔处理原则,3.6,共同延误的处理原则,3.7,索赔的处理方式,第三节 常见的索赔情形,3.1,工期索赔的原因及成立条件,1,、工期索赔的原因,（,1,）非承包商的原因,由于下列非承包商原因造成的工程拖期，承包商有权获得工期延长：,1,）合同文件含义模糊或歧义；,2,）工程师未在合同规定的时间内颁发图纸和指示；,3,）承包商遇到一个有经验的承包商无法合理预见到的障碍或条件；,4,）处理现场发掘出的具有地质或考古价值的遗迹或物品；,5,）工程师指示进行未规定的检验；,6,）工程师指示暂时停工；,7,）业主未能按合同规定的时间提供施工所需的现场和道路；,第三节 常见的索赔情形,3.1,工期索赔的原因及成立条件,1,、工期索赔的原因,（,1,）非承包商的原因,8,）业主违约；,9,）工程变更；,10,）异常恶劣的气候条件。,上述的种原因可归结为以下三大类：,第一类是业主的原因，如未按规定时间提供现场和道路占有权，增加额外工程等；第二类是工程师的原因，如设计变更、未及时提供施工图纸等；第三类是不可抗力，如地震、洪水等。,第三节 常见的索赔情形,3.1,工期索赔的原因及成立条件,1工期索赔的原因,（,2,）承包商原因,承包商在施工过程中可能由于下列原因，造成工程延误：,1,）对施工条件估计不充分，制定的进度计划过于乐观；,2,）施工组织不当；,3,）承包商自身的其他原因。,2,、工程拖期的种类及处理措施,第三节 常见的索赔情形,3.1,工期索赔的原因及成立条件,2.,工期索赔的成立条件,（,1,）造成施工进度拖延的责任是属于可原谅的。,可原谅延期，又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不贵也补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工等。,（,2,）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。,既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键路线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。,第三节 常见的索赔情形,3.2,工期索赔计算方法,1,比例计算法,在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析他们对总工期的影响，可以采用更为简单的比例分析方法，即以某个技术经济指标作为比较基础，计算工期索赔值。,（,1,）对于已知部分工程的延误时间：以合同价所占比例计算，计算公式如,7.1,。,（,7.1,）,（,2,）对于已知额外增加工程量的价格：以合同价所占比例计算，公式如,7.2,。,（,7.2,）,第三节 常见的索赔情形,3.2,工期索赔计算方法,2,网络分析法,网络分析法是通过分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。它以采用计算机网络技术进行工期计划和控制作为前提条件。,网络分析即为关键线路分析法。关键线路上关键工作持续时间的延长，必然造成总工期的延长，则可以提出工期索赔；而非关键线路上工作只要在其总时差范围内的延长，则不能提出工期索赔。确定工期索赔应注意由于非承包商原因的延误时间,T,与延误事件所在工序的总时差,TF,关系。,第三节 常见的索赔情形,3.3,费用索赔分析,1,可以索赔的费用项目,（1,）人工费。,包括增加工作内容的人工费、停工损失和工作效率降低的损失费等累计，其中增加工作内容的人工费应按照计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算，窝工费标准双方应在合同中约定。,（,2,）机械费。,可采用机械台班单价、机械折旧费、机械设备租赁费等几种形式。当工作内容增加引起机械费索赔时，机械费的标准按照机械台班单价计算。因窝工引起的机械费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用；当施工机械是施工企业从外部租赁时，索赔费用的标准按照机械租赁费计算。,第三节 常见的索赔情形,3.3,费用索赔分析,1,可以索赔的费用项目,（,3,）材料费。,材料费索赔额应按照材料单价及材料的消耗量计算，并考虑调值系数。,（,4,）保函手续费。,工程延期时，保函手续费相应增加，繁殖，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。应注意保函费用随时间增加而增加，但费率不变。,（,5,）延迟付款利息。,发包人未按约定时间进行付款的，应按银行同期贷款利率支付迟延付款的利息。,第三节 常见的索赔情形,3.3,费用索赔分析,1,可以索赔的费用项目,（,6,）管理费。,此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分，二者的计算方法有所不同。,（,7,）利润。,一般来说，由于工程变更范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未按约定提供现场等引起的索赔，承包人可以列入利润。索赔利润的款项计算是与原报价单中的利润百分比保持一致，即在成本的基础上增加报价单中的利润率，作为该项索赔款的利润。,但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括每项实施的工程内容的价格之内，而延误工期并未影响消减某些项目的实施，而导致利润的减少。因此，一般工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中列入利润损失。,第三节 常见的索赔情形,3.4,费用索赔的计算方法,（,1,）实际费用法,该方法是按照各索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值。这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于由于索赔事项引起的、超过原计划的费用，故也称为额外成本法。在这种计算方法中，需要注意的是不要遗漏费用项目。,（,2,）修正总费用法,这种方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则下，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理。,第三节 常见的索赔情形,3.5,不可抗力事件索赔处理原则,不可抗力可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、瘟疫、水灾等；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。,不可抗力事件发生后，发包人和承包人应按以下原则分别承担相应的责任。,1,工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；,2,承发包双方人员的伤亡损失，分别由各自承担；,3,承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；,4,停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要管理人员和保卫人员的费用由发包人承担；,5,工程清理、修复所需费用，由发包人承担。,6,延误的工期相应顺延。,第三节 常见的索赔情形,3.6,共同延误的处理原则,在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两三种原因同时发生或相互作用而形成的，故称为“共同延误”。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：,1首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。,2,如果初始延误者是发包人原因，则在发包人原因造成的延误期内，承包人既可得到工期延长，又可得到经济补偿。,3,如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的延误期内，承包人可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。,4,如果初始延误者是承包人原因，则在承包人原因造成的延误期内，承包人既不能得到工期补偿，也不能得到费用补偿。,第三节 常见的索赔情形,3.7,索赔的处理方式,1,协商解决,对于一般的单项索赔，在工程管理及合作关系较好的情况下都可通过友好协商解决，这种办法解决问题的优点是气氛平和、时间较短、不需额外费用，能利于后期的继续合作。,2,调解和仲裁,当谈判双方发生争议，达不成和解也达不成解决的协议时，任何一方均可向合同管理机关申请调解。如争执双方同意调解方案并签字后，即调解完成。,3,起诉与判决解决,如对调解不服可向法院起诉，法院则依据国家法律和司法程序对争执进行审判处理，经过法庭调查，法庭辩论，法庭调解，最终依法进行判决。最终判决具有强制性的法律效力，必须执行。,第四节 工程师的索赔管理,4.1,工程师的索赔管理任务,4.2,工程师的索赔管理原则,4.3,工程师对索赔的预防和减少,第四节 工程师的索赔管理,4.1,工程师的索赔管理任务,1,预测和分析导致索赔的原因和可能性,2,通过有效的合同管理减少索赔事件发生,3,公平合理地处理和解决索赔,第四节 工程师的索赔管理,4.2,工程师的索赔管理原则,1,公平合理原则,2,及时处理原则,3,力求协商解决原则,4,诚实信用原则,第四节 工程师的索赔管理,4.3,工程师对索赔的预防和减少,索赔虽然不可能完全避免，但通过努力可以减少发生。,1,正确理解合同规定,分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以发包人、工程师和承包人都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的规定，减少索赔的发生。,2,做好日常管理工作，随时与承包人保持协调,做好日常管理工作是减少索赔的重要手段。工程师应善于预见、发现和解决问题，能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响之前，就把他们纠正过来，就可以避免发生与此有关的索赔。,第四节 工程师的索赔管理,4.3,工程师对索赔的预防和减少,3,尽量为承包人提供力所能及的帮助,承包人在合同实施过程中肯定会遇到各种各样的困难。虽然从合同义务上来讲，工程师没有义务向其提供帮助，但从共同努力建设好工程这一点来讲，还是应该尽可能地提供一些帮助。这样，不仅可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔。而且承包人对某些似是而非、模棱两可的索赔机会，还可能基于友好考虑主动放弃。,4,建立和维护工程师处理合同事务的威信,工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力，这是建立和维护其威信的基础。如果工程师处理合同事务立场公正，有丰富的经验知识和较高的威信，就会促使承包人在提出索赔前认真做好准备工作，从而减少提出索赔的质量，而不是企图“以量取胜”或“蒙混过关”。,案例分析,1,-2008,年造价工程师,工程造价案例分析,某承包商承建一基础设施项目，其施工网络进度计划如下图所示。工程实施到第,5,个月末检查时，,A2,工作刚好完成，,B1,工作已进行了,1,个月。在施工过程中发生了如下事件：,A,1,2,B,1,3,A,2,2,A,3,2,B,2,3,C,1,2,C,3,2,B,3,3,C,2,2,1,2,3,4,5,6,7,8,910,案例分析,1,工程实施到第,5,个月末检查时，,A2,工作刚好完成，,B1,工作已进行了,1,个月。在施工过程中发生了如下事件：,事件,1,：,A1,工作施工半个月发现业主提供的地质资料不准确，经与业主、设计单位协商确认，将原设计进行变更，设计变更后工程量没有增加，但承包商提出以下索赔：设计变更使,A1,工作施工时间增加,1,个月，故要求将原合同工期延长,1,个月。,事件,2,：工程施工到第,6,个月，遭受飓风袭击，造成了相应的损失，承包商及时向业主提出费用索赔和工期索赔，经业主工程师审核后的内容如下：（,1,）部分已建工程遭受不同程度破坏，费用损失,30,万元；,（,2,）在施工现场承包商用于施工的机械收到损坏，造成损失,5,万元；用于工程上待安装设备（承包商供应）损坏，造成损失,1,万元；,案例分析,1,（,3,）由于现场停工造成机械台班损失,3,万元，人工窝工费,2,万元；,（,4,）施工现场承包商使用的临时设施损坏，造成损失,1.5,万元；业主使用临时用房破坏，修复费用,1,万元；,（,5,）因灾害造成施工现场停工,0.5,个月，索赔工期,0.5,个月；,（,6,）灾后清理施工现场，恢复施工需费用,3,万元。,事件,3,：,A3,工作施工过程中由于业主供应的材料没有及时到场，致使该工作延长,1.5,个月，发生人员窝工,500,个工日，机械闲置费用,45,个台班（有签证），人工工资单价为,50,元，合同约定窝工费补偿按,30,元,/,工日；该机械为施工企业租赁的，租赁费为,300,元,/,台班，机械台班单价为,500,元,/,台班。,案例分析,1,问题：,1,根据第,5,个月末的检查情况判断如果后续工作按原进度计划执行，工期将是多少个月？,2,分别指出事件,1,中承包商的索赔是否成立并说明理由。,3,分别指出事件,2,中承包商的索赔是否成立并说明理由。,4,除事件,1,引起的企业管理费的索赔费用之外，承包商可得到的索赔费用是多少？合同工期可顺延多长时间？,案例分析,1,问题,1,：,有网络进度计划和第,5,月末的检查情况可知，,A2,工作拖后,1,个月，但A2,工作的总时差为,1,个月，不会影响总工期；,B1,工作拖后两个月，并且,B1,工作是关键工作，所以该工程项目将被推迟两个月完成，工期为,15,个月。,问题,2,：,工期索赔成立，因为地质资料不准确属业主风险，且,A1,工作是关键工作。,问题,3,：（,1,）索赔成立，因为不可抗力造成的部分已建工程费用损失，应由业主支付。,（,2,）承包商用于施工的机械损坏索赔不成立，因为不可抗力造成各方的损失由各方承担。,用于工程上待安装设备损坏索赔成立，虽然用于工程的设备是承包商供应，但将形成业主资产，不可抗力造成的待安装设备损坏由业主承担，所以业主应支付相应费用。,案例分析,1,（,3,）索赔不成立，因不可抗力给承包商造成的各类费用损失不予补偿，施工机械设备的损坏由承包人自己承担。,（,4,）承包商使用的临时设施损坏的索赔不成立，业主使用的临时用房修复索赔成立，因不可抗力造成各方损失由各方分别承担。,（,5,）索赔成立，因不可抗力造成工期延误，经业主签证，可顺延合同工期。,（,6,）索赔成立，不可抗力引起的清理现场和修复费用应由业主承担。,案例分析,1,问题,4,：（,1,）索赔费用,：,事件,2,：,30+1+1+3=35,万元,事件,3,：,30500+30045=28500,元,=2.85,万元,总费用索赔额,=35+2.85=37.85,万元,（,2,）工期索赔,事件,1,：,1,月；,事件,2,：,0.5,月,事件,3,：,0,月，因为,A3,工作是非关键工作，通过计算该工作的总时差为,2,个月，大于该工作的延误事件,1.5,个月，不能得到工期索赔。,因此，合同工期可顺延,1+0.5=1.5,个月。,案例分析,2,-,2007,年度建设工程监理案例分析,某实施施工监理的工程，建没单位按照,建设工程施工合同（示范文本）,与甲施工单位签订了施工总承包合同。合同约定：开工日期为,2006,年,3,月,1,日，工期为,302,天：建设单位负责施工现场外道路开通及设备采购；设备安装工程可以分包。经总监理工程师批准的施工总进度计划如图,4-1,所示（时间单位：天）。,案例分析2,工程实施中发生了下列事件：,事件,1,：由于施工现场外道路未按约定时间开通，致使甲施工单位无法按期开工。,2006,年,2,月,21,日，甲施工单位向项目监理机构提出申请，要求开工日期推迟,3,天，补偿延期开工造成的实际损失,3,万元。经专业监理工程师审查，情况属实。事件,2,：,C,工作是土方开挖工程。土方开挖时遇到了难以预料的暴雨天气，、工程出现重大安全事故隐患，可能危及作业人员安全，甲施工单位及时报告了项目监理机构。为处理安全事故隐患，,C,工作实际持续时间延长了,12,天。甲施工单位申请顺延工期,12,天、补偿直接经济损失,10,万元。事件,3,：,F,工作是主体结构工程，甲施工单位计划采用新的施工工艺，并向项目监理机构报送了具体方案，经审批后组织了实施。结果大大降低了施工成本，但,F,工作实际持续时间延长了,5,天，甲施工单位申请须延工期,5,天。,案例分析,2,事件,4,：甲施工单位将设备安装工程（,J,工作）分包给乙施工单位，分包合同工期为,56,天。乙施工单位完成设备安装后，单机无负荷试车没有通过，经分析是设备本身出现问题。经设备制造单位修理，第二次试车合格。由此发生的设备拆除、修理、重新安装和重新试车的各项费用分别为,2,万元、,5,万元、,3,万元和,1,万元，,J,工作实际持续时间延长了,24,天。乙施工单位向甲施工单位提出索赔后，甲施工单位遂向项目监理机构提出了顺延工期和补偿费用的要求。,案例分析,2,问题：,1.,事件,1,中，项目监理机构应如何答复甲施工单位的要求？说明理由。,2.,事件,2,中，收到甲施工单位报告后，项目监理机构应采取什么措施？应要求甲施工单位采取什么措施？对于甲施工单位顺延工期及补偿经济损失的申请如何答复？说明理由。,3.,事件,3,中，项目监理机构应按什么程序审批甲施工单位报送的方案？对甲施工单位的顺延工期申请如何答复？说明理由。,4.,事件,4,中，单机无负荷试车应由谁组织？项目监理机构对于甲施工单位顺延工期和补偿费用的要求如何答复？说明理由。根据分包合同，乙施工单位实际可获得的顺延工期和补偿费用分别是多少？说明理由。,案例分析,2,四、（,20,分）,1.,（,3,分）,(1),答复：同意推迟,3,天开工,(,或：同意,2006,年,3,月,4,日开工,),（,1,分），同意赔偿损失,3,万元（,1,分）。,(2),理由：场外道路没有开通属建设单位责任（,0.5,分），且甲施工单位在合同规定的有效期内提出了申请（,0.5,分）。,2.,（,6.5,分）,(1),采取措施：下达施工暂停令（,0.5,分）。要求：撤出危险区域作业人员（,0.5,分），制订消除隐患的措施或方案（,1,分），报项目监理机构批准后实施（,1,分）。,(2),答复：由于难以预料的暴雨天气属不可抗力（,0.5,分），施工单位的经济损失不予补偿（,1,分）；因,C,工作延长,12,天，只影响工期,1,天（,1,分），故只批准顺延工期,1,天（,1,分）。,案例分析,2,3.(4,分）,(1),审批程序：审查报送方案（,0.5,分），组织专题论证（,1,分），经审定后予以签认（,1,分）。,(2),答复：不同意延期申请（,0.5,分）。理由：改进施工工艺属甲施工单位自身原因（,1,分）。,4.,（,6.5,分）,(1),甲施工单位组织（,1,分）,(,注：答施工单位组织得（,0.5,分）。,(2),答复：同意补偿设备拆除、重新安装和试车费用合计,6,万元（,1,分）；,(C,工作持续时间延长,12,天后,)J,工作持续时间延长,24,天，只影响工期,1,天（,0.5,分），同意顺延工期,1,天（,1,分）。因设备本身出现问题，不属于甲施工单位的责任（,0.5,分）。,(3),乙施工单位可顺延工期,24,天（,1,分），可获得费用补偿,6,万元（,1,分）。因为第一次试车不合格不属于乙施工单位责任（,0.5,分）。,练习题,-,2004,年监理工程师建设工程监理案例分析,案例三,、某监理单位承担了一工业项目的施工监理工作。经过招标，建设单位选择了甲、乙施工单位分别承担,A,、,B,标段工程的施工，并按照,建设工程施工合同（示范文本）,分别和甲、乙施工单位签订了施工合同。建设单位与乙施工单位在合同中约定，,B,标段所 需的部分设备由建设单位负责采购。乙施工单位按照正常的程序将,B,标段的安装工程分 包给丙施工单位。在施工过程中，发生了如下事件：,事件,1,：建设单位在采购,B,标段的锅炉设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍 进行安装更能保证质量，建设单位便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。,事件,2,：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对,A,标段某部位隐蔽工程 的质量有怀疑，随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该部位 隐蔽工程已经专业监理工程师验收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应 延长工期。,练习题,-,2004,年监理工程师建设工程监理案例分析,事件,3,：专业监理工程师对,B,标段进场的配电设备进行检验时，发现由建设单位采购 的某设备不合格，建设单位对该设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。,问题：,1.,在事件,1,中，建设单位将设备交由厂商安装的作法是否正确？为什么？,2.,在事件,1,中，若乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该如何处理？,3.,在事件,2,中，总监理工程师的作法是否正确？为什么？试分析剥离检验的可能结果及总监理工程师相应的处理方法。,4.,在事件,3,中，丙施工单位的索赔要求是否应该