2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试题高频卷附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
2、公司公开发行新股，应当符合 ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
3、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
4、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.②③
D.①②

【答案】 D
6、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（ ）私募产品。
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
D.个人非公开募集的产品

【答案】 D
7、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金

【答案】 A
8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.30％
B.25％
C.15％
D.5％

【答案】 D
9、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.法院

【答案】 A
10、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
11、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】 A
12、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
A.发生自然人投资者死亡的
B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D
13、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（ ）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
14、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
15、（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 A
16、公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记人

【答案】 B
17、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%

【答案】 C
18、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
19、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（　　）。
A.120％
B.100％
C.80％
D.50％

【答案】 D
20、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
21、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
22、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
23、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（　　）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
24、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
25、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
26、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
27、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
28、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
29、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
30、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.艺术品
B.贷款
C.房地产
D.基金份额

【答案】 D
31、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

【答案】 D
32、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（　　）。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利

【答案】 C
33、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款

【答案】 D
34、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（　　）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
35、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
36、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
37、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
38、（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
39、证券的承销方式包括（　　）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
40、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、ⅢⅣ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
42、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 D
43、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
44、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
45、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
46、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
47、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
48、《证券法》的内容不包括（ ）。
A.公开发行证券的有关规定
B.证券上市的条件
C.投资者保护制度
D.合伙企业的相关规定

【答案】 D
49、下列说法错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
50、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证

【答案】 B
51、 最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录

【答案】 A
52、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
53、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
54、（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

【答案】 A
55、(2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
56、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
57、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
A.《公司法》
B.《企业会计准则》
C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
58、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法正确的是（ ）
A.①③④
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
59、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是(　　)。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》

【答案】 B
60、 以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在 ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 B
62、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
63、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
64、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。
A.董事会
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构

【答案】 A
65、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（　　）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
66、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
67、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
68、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（　　）的证券公司。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
69、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
70、下列说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
71、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
72、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（ ）。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产

【答案】 C
73、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
74、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
75、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家

【答案】 C
77、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
78、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
79、（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
80、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
81、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
82、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
83、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%

【答案】 C
84、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

【答案】 C
85、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

【答案】 C
86、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。
A.1
B.2
C.5
D.20

【答案】 C
87、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
88、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】 C
89、以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
90、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?
A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】 D
91、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
92、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
93、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】 B
94、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
95、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（　　），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A.5％
B.3％
C.8％
D.10％

【答案】 A
96、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
97、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
98、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
99、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
100、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】 C
101、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明
A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

【答案】 C
102、下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。
A.拥有20%表决权的股东
B.1／3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会

【答案】 C
103、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
104、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

【答案】 D
105、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。?
A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

【答案】 D
106、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
107、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20

【答案】 C
108、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（　　）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
109、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
110、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（ ）制度，保障柜台市场安全、有序运行。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、公司和主承销商可以根据（ ）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
112、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。
A.付款责任由A承担，B承担连带责任
B.付款责任由A独立承担
C.付款责任由B承担，A承担连带责任
D.付款责任由B独立承担

【答案】 B
113、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
114、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（　　）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 A
115、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。
A.向基金份额持有人违规承诺收益
B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

【答案】 B
116、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
118、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
120、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
121、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.当地政府
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国务院银行业监督管理机构

【答案】 B
122、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
123、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　　）。
A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配
B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配
C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款
D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】 A
124、国有独资公司属于（）。
A.有限责任公司
B.一人有限公司
C.个人独资企业
D.股份有限公司

【答案】 A
125、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.②③

【答案】 B