2026年备考期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优).docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共150题）
1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
A.20
B.30
C.35
D.25

【答案】 A
2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
3、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
4、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。
A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓
B.允许王某继续持仓
C.再次通知，劝说王某自行平仓
D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】 D
5、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
7、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
8、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。
A.全体会员
B.控股10％的股东
C.全体股东推举的会员
D.中国证监会核准的会员

【答案】 A
9、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。
A.具有完全民事行为能力
B.年满20周岁
C.具有大专以上文化程度
D.从事金融业务工作1年以上

【答案】 A
10、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
11、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.5
D.6

【答案】 C
12、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
A.期货公司
B.会员
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构

【答案】 B
13、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 （ ）
A.不受影响，应当予以批准
B.受影响，应当不予批准
C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】 A
14、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
15、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

【答案】 C
16、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
17、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.法院

【答案】 A
18、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
19、（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长

D.理事长

【答案】 A
20、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
21、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
22、会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A.客户矛盾化解
B.确保客户收益
C.客户纠纷处理
D.提高客户收益

【答案】 C
23、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会期货部

【答案】 A
24、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
25、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。
A.财务主管
B.独立董事
C.副总经理
D.总经理助理

【答案】 C
26期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
27、 交割仓库可以有下列( )行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.进行货物验收

【答案】 D
28、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。
A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】 D
29、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。
A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性

【答案】 A
30、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
31期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】 B
32、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
34、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
35、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
36、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。
A.基差值为正，而且绝对值变大
B.基差值为负，而且绝对值变小
C.基差值为正，而且绝对值变小
D.无法判断

【答案】 C
37、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。
A.协会授权机构
B.期货交易所
C.其所在期货经营机构
D.其本人

【答案】 C
38、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（ ）年以上，近（ ）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3

【答案】 D
39、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.3
B.5
C.1
D.2

【答案】 A
40、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 A
41、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
42、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
43、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。
A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】 A
44、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金

C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 B
45、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
46、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某

【答案】 B
47、期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 C
48、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金

【答案】 A
49、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
50、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
51、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。
A.1;2;3
B.3;4;5
C.4;5;6
D.3;3;5

【答案】 B
52、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

【答案】 C
53、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
54、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
55、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％

【答案】 C
56、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
57、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
58、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.补充期货交易所结算资金的流动性
B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
C.为客户交存保证金，支付税款
D.弥补期货公司的亏损

【答案】 C
59、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，
A.自身利益优先；先开发的客户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先；公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
60、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。
A.40%
B.50%
C.100%
D.150%

【答案】 C
61、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员

【答案】 D
62、下列不属于期货公司高管的是（　　）。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官

【答案】 B
63、刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】 D
64、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户和期货公司

【答案】 A
65、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.基金管理公司

【答案】 B
66、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
67、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15日

【答案】 A
68、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。
A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

【答案】 C
69、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
A.知情权
B.经营权

C.决策权
D.报告权

【答案】 A
70、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
71、期货公司（ ）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。
A.总经理
B.独立董事
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
72、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
73、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
74、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。
A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C.期货公司的行为不应当认定为透支交易
D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

【答案】 C
75、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
76、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
77、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
78、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
79、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。
A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】 C
80、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】 D
81、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
82、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
83、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
84、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。
A.期货业协会
B.国务院
C.商务部
D.中国证监会

【答案】 D
85、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】 D
86、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。
A.处3年以上7年以下有期徒刑
B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 C
87、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会

【答案】 A
88、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。
A.甲客户
B.该期货公司
C.甲和期货公司
D.都不承担

【答案】 A
89、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
90、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会

【答案】 A
91、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
92、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A

93、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
94、有权指定交割仓库的是（　　）。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 D
95、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
96、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
97、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
98、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
99、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
100、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
101、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司

【答案】 C
102、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】 B
103期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.承担50％的赔偿责任
C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D.不承担赔偿责任

【答案】 A
104、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半
D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】 D
105、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
106、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
107、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权

【答案】 A
108、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 A
109、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )
A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事长
D.由总经理

【答案】 A
110、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为
D.代理客户进行期货交易

【答案】 D
111、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
112、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格

【答案】 A
113、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
114、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5

D.7

【答案】 A
115、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元

【答案】 A
116、资产管理计划的募集方式是（ ）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】 D
117、因违法行为或者违纪行为被撤销资格