2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
2、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
3、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
4、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30
B.30；60
C.30；45
D.60；90

【答案】 C
5、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②①③

【答案】 D
6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（　　）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
7、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
8、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
9、（2016年真题）期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
11、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
12、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 D
13、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
14、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
15、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.Cl、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】 C
16、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
17、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
21、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
22、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
23、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500% Format:HTML

【答案】 B
24、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
25、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（　　）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
26、证券账户开立的总体要求包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
27、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员

【答案】 D
28、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
29、（2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
30、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%

【答案】 B
31、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多

【答案】 A
32、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
33、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（　　）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
34、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ 万元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000

【答案】 D
35、下列关于监事会会议的说法中．正确的是( )。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议

【答案】 D
36、设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
37、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门分支机构和子公司

【答案】 B
38、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
39、(2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C

41、证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

【答案】 D
42、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
43、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（　　）的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范（试行）》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
44、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
45、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 D
46、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
47、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
48、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
49、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.30%；15%
B.25%；20%
C.20%;15%
D.30%;20%

【答案】 C
50、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
51、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
52、下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

【答案】 D
53、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
54、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
55、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额

【答案】 C
56、下列属于内幕交易行为的是（　　）。
A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】 B
57、(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

【答案】 A
58、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（　　）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
59、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
60、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 A
61、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】 D
62、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 B
63、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
64、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
65、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
66、下列情形中，不属于变相公开发行的是（　　）。
A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

【答案】 B
67、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构

【答案】 C
68、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）
A.①②③

B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
69、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③
D.②④

【答案】 C
70、净资产不低于人民币（　　）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500

【答案】 C
71、下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
72、（2016年真题）证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
73、科创板的网下投资者应当向（　　）注册，接受其管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
74、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
75、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 B
76、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④
B.①②
C.①②④
D.③④

【答案】 B
77、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
78、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（　　）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
79、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经营管理层

【答案】 A
80、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日
B.月
C.季
D.年

【答案】 C
81、目前的证券交易通道包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②
D.②③④

【答案】 D
82、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
83、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
84、关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
85、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
86、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②④

【答案】 D
87、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
88、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
89、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（　　）。
A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.王某为证券公司高级管理人员
C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

【答案】 C
90、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任

【答案】 B
91、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?
A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】 D
92、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
93、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.③④

【答案】 C
94、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
95、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
96、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A.①②
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
97、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
98、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
99、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（　　）。
A.1／2
B.1／3
C.1／4
D.1／5

【答案】 A
100、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
101、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（　　）
A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
102、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益

【答案 A
103、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（　　）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

【答案】 B
104、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
105、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
106、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
107、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
108、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（　　）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

【答案】 A
109、下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
110、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
111、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（ ）。
A.国有投资公司
B.有限责任公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】 D
112、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
113、下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

【答案】 A
114、下列对法的概念描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
115、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（　　）申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
116、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（　　）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
117、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。

A.30
B.40
C.50
D.100

【答案】 B
119、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。
A.III、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 B
120、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（　　）的商业物业收益权。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 B
121、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

【答案】 C
122、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
123、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.ⅡⅢ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
124、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
125、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
126、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
127、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
128、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
129、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（　　）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
130、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
131、下列属于合规风险的是（　　）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
132、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以