2026年备考期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx

2026年备考期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

单选题（共150题）
1、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】 B
2、首席风险官向（ ）负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会

【答案】 C
3、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
4、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
6、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
7、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
8、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。
A.表决同意的会员
B.全体会员
C.理事
D.所有人

【答案】 C
9、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
10、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
11、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备

【答案】 C
12、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
13、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】 B
14、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A.10；20
B.15；20
C.10；30
D.15；30

【答案】 D
15、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
16、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（ ）。
A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿

【答案】 C
17、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（　　）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
18、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东

【答案】 B
19、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
20、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长

【答案】 A
21、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
22、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 A
23、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 ）。
A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应在中国期货业协会注册
D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】 A
24、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
25、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?
A.董事会应当提前通知王某
B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】 B
26、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
27、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
28、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
29、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。
A.客户
B.分支机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
30、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
31、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
32、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个

【答案】 C
33、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【答案】 C
34、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。
A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】 D
35、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存
B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】 D
36、独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
37、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。
A.由期货公司承担主要赔偿责任
B.由非受托人承担主要赔偿责任
C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】 C
38、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
39、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】 A
40、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.证人

【答案】 C
41、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确 ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理

【答案】 B
42、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
43、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额

【答案】 B
44、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
45、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金

【答案】 A
46、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元

【答案】 C
47、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
48、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A.公开、公平、公正
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益和公平救助
D.合理、有效

【答案】 C
49、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
A.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】 D
50、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。
A.董事长
B.监事
C.首席风险官
D.财务负责人

【答案】 C
51、下列（　　）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

【答案】 D
52、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。
A.B商定的方案处理
B.由C期货交易所继承
C.根据
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】 B
53、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。
A.由监事会
B.由董事长
C.由总经理
D.根据公司章程的规定

【答案】 D
54、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。
A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】 B
55、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信

【答案】 A
56、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】 D
57、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下

【答案】 A
58、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。
A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会

【答案】 A
59、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度

【答案】 B
60、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户本人

【答案】 A
61、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.3
D.2

【答案】 D
62、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A.公平对待
B.公司利益优先
C.过错责任
D.客户利益优先

【答案】 D
63、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
64、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
65、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理

【答案】 A
66、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】 A
67、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。
A.兄弟姐妹
B.父母
C.朋友
D.配偶

【答案】 C
68、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 D
69、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

【答案】 B
70、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
71、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
72、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C

73、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

【答案】 C
74、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3

【答案】 C
75、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。
A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任

【答案】 B
76、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
77、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担主要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

【答案】 A
78、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下

【答案】 A
79、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
A.中国证监会和财政部
B.财务部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
80、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.20
C.15
D.10

【答案】 D
81、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 B
82、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
83、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.补充期货交易所结算资金的流动性
B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
C.为客户交存保证金，支付税款
D.弥补期货公司的亏损

【答案】 C
84、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.从业人员所在机构
C.中国证监会及其有关派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
85、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
86、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
87、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
88、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
89、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（ ）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
90、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息

【答案】 D
91、《期货市场客户开户管理规定》自（ ）起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
D.2009年9月1日

【答案】 D
92、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】 D
93、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
94、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
95、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料
B.资产收益
C.风险承受能力
D.交易级别

【答案】 A
96、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。
A.3500
B.3800
C.4200
D.3200

【答案】 B
97、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

【答案】 A
98、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下

【答案】 A
99、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
100、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
101、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000

【答案】 D
102、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 D
103、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
104、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
105、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.5
B.15
C.20
D.10

【答案】 D
106、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理

【答案】 B
107、期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】 C
108、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
109、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
110、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
111、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
112、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）．
A.审议期货公司的对外投资计划
B.期货公司的日常经营管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】 D
113、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
114、会员制期货交易所的权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.董事会
C.股东大会
D.理事会

【答案】 A
115、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
116、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
117、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。
A.3500
B.3800
C.4200
D.3200

【答案】 B
118、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
119、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
120、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行

【答案】 C
121、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
122、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

【答案】 B
123、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会

【答案】 D
124、下列不属于期货公司