2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优).docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共150题）
1、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.③④

【答案】 C
2、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.维护发行人及其股东的合法权益

【答案】 C
3、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
4、下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
5、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
6、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
8、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
9、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。
A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

【答案】 A
10、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
12、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 C
13、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（　　）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会

【答案】 C
14、全面风险管理体系应当包含（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
15、根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
16、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
17、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】 C
18、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
19、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。
A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任
B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

【答案】 D
20、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.国有独资公司
B.国有企业
C.自然人
D.上市公司

【答案】 C
21、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
22、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6

【答案】 C
23、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（
A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额

【答案】 D
24、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
26、以下属于商品期货合约标的物的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
27、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.③④

【答案】 C
28、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
29、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
30、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。
A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

【答案】 C
31、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
32、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
33、下列说法错误的是（　　
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
34、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。
A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

【答案】 C
35、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
36、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%

【答案】 C
37、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
38、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
39、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
40、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
41、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
42、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
43、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
44、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
45、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
46、下列选项属于标准化债权类资产的是（　　）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
47、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
48、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()
A.I、II、III、IV
B.I、 II、 IV
C.I、III、 IV
D.II、III

【答案】 C
49、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
50、取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。
A.①③④
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 A
51、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（　　）。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
52、证券公司经营下列（　　）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
53、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
54、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
55、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
56、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
57、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之二以上百分之十以下
D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】 D
58、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
59、（　　）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.ⅠⅡ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
62、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
63、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
64、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（　　）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

【答案】 A
65、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
66、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
67、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
68、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.500
B.300
C.100
D.200

【答案】 C
69、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】 A
70、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
71、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
72、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
73、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
74、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A.②③
B.①④
C.②④
D.①③

【答案】 A
75、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所

【答案】 D
76、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（　　）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体不包括单位
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
77、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
A.①③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 B
78、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。
A.行政拘留
B.罚款
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.警告

【答案】 A
79、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

【答案】 D
80、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
81、下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?
A证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】 C
82、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
83、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
84、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
85、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
86、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　　）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
87、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】 B
88、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
A.9 个月
B.3 个月
C.6 个月
D.1 年

【答案】 C
89、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 B
90、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

【答案】 D
92、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】 C
93、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 A
94、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.20；50
B.20；100
C.30；50
D.30；100

【答案】 A
95、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
96、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上15％以下
B.2％以上10％以下
C.5％以上20％以下
D.10％以上20％以下

【答案】 A
97、针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
98、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】 B
99、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

【答案】 B
100、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
101、证券承销的方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、（　　）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 D
103、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
104、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30
B.60
C.20
D.40

【答案】 C
105、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
106、期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
107、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
108、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

【答案】 C
109、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
110、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
111、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
112、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
113、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（　　）。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【答案】 C
114、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
115、证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
116、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
117、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2：1
D.2；2

【答案】 D
118、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（ ）
A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定
B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上
C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平
D.证券评级机构的人员考