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2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

单选题（共150题）
1、证券公司治理基本要求有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
2、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
3、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
4、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
5、(2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、不得向公众披露的私募业务信息有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
7、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
8、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

【答案】 B
9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
10、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（　　）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
11、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。
A.只有Ⅰ符合
B.Ⅰ、Ⅱ都不符合
C.只有Ⅱ符合
D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【答案】 D
12、强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。
A.在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识
B.建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地
C.积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象
D.建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

【答案】 C
13、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
14、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

【答案】 B
15、以下（　　）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
16、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
18、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
19、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
20、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
21、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
22、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
23、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

【答案】 A
24、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
25、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②⑤⑥
D.③④⑤⑥

【答案】 B
26、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
27、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人

【答案】 B
28、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。
A.②③
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 B
29、下列有关利润分配的说法，正确的是（　　）。
A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润
B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份可以分配利润
D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】 D
30、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
31、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
32、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
33、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
34、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险

【答案】 D
35、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
A.10%；25%
B.15%；10%
C.25%；10%
D.10%；15%

【答案】 C
37、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
38、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
39、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
40、 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。
A.15
B.18
C.20
D.16

【答案】 B
41、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6

【答案】 C
42、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
43、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
44、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
45、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000

【答案】 C
46、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.维护发行人及其股东的合法权益

【答案】 C
47、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
48、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D①②④

【答案】 A
49、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
50、关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。
A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明
B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分
D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

【答案】 C
51、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
52、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
53、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
55、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员

【答案】 B
56、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
57、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
58、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
59、下列说法中，正确的有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
60、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
61、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
A.①③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 B
62、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足
A.②③
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 C
63、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易
D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

【答案】 D
64、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（　　）处分。
A.暂停执业
B.警告
C.纪律
D.吊销执照

【答案】 C
65、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。
A.②③
B.③④
C.①③④
D.①④

【答案】 C
67、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
68、“荐股软件”是指具备下列（ 的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.②③④
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
69、发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36

【答案】 D
70、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
71、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.ⅡⅢ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
72、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表

【答案】 C
73、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
74、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式

【答案】 A
75、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。
A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告

【答案】 D
76、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
77、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
78、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
A.①④
B.②④
C.①③
D.②③

【答案】 A
79、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（　　）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 C
81、《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
A.1999年7月1日
B.1998年12月29日
C.2004年6月1日
D.2004年8月28日

【答案】 A
82、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 B
83、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
84、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经董事会作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

【答案】 A
85、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 D
86、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
87、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。
A.可查阅保荐工作需要的发行人材料
B.可定期或者不定期对发行人进行回访
C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】 D
88、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
89、以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
90、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（　　）。
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬

【答案】 B
91、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
92、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
93、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
94、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.①③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
95、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
96、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

【答案】 C
97、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
98、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
99、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】 A
100、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
101、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
102、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司

【答案】 C
103、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职

【答案】 A
104、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（　　）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
105、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议
B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益
C.向客户提供适当的投资建议服务
D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

【答案】 A
106、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
107、下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
108、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

【答案】 B
109、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（　　）
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

【答案】 D
110、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
111、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
112、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
113、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
114、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
115、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日
D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标

【答案】 D
116、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
117、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（　　）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】 B
118、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
119、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④

D.①②③④

【答案】 C
120、公司债券发行的一般规定，正确的是（ ）。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易
D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权

【答案】 A
121、下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。
A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人
B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人
C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请
D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易

【答案】 A
122、公司的成立日期为（　　）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
123、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3%
B.5%
C.1%
D.10%

【答案】 B
124、信用交易包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
125、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】 B
126、适当性管理的具体安排包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
127、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
A.对流动性风险实施有效识别、计量
B.对流动性风险实施有效监测和控制
C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】 C
128、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
129、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
130、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
131、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

【答案】 C
132、非法开设证券交易场所的，由（　　）予以取缔
A.县级以上人