执法程序和文书制作--201011河南1.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,执法程序和文书制作-201011河南1,农业执法程序及文书制作,一、,行政执法和执法程序,二、,行政处罚程序具体应用,三、,处罚文书制作,一、行政执法和执法程序,（一）关于行政执法,广义：,法律法规的执行，包括：标准制定、质量监测、风险评估、行政指导、行政许可、行政强制、行政征收、行政确认、行政裁决、监督检查、行政处罚,中义：,执法责任制所涉及的执法行为，包括：行政许可、行政强制、行政征收、行政确认、行政给付、行政裁决、行政处罚,狭义,：,事后监督，包括:监督检查、行政处罚等,前原诚司是外相还是防相？,“其表现看上去更适合当日本的防卫相，或者直接去钓鱼岛当一名日本巡逻艇的艇长”,外相（外交部长）：不能意气用事，不讲理性，应善于化解矛盾、化解争端,农业执法综合机构的职能定位,国办发200256号-进一步转变政府部门与行政执法机构的职能和管理方式，实现政策制定职能与监督处罚职能相对分开，监督处罚职能与技术检验职能相对分开，实行综合执法,农政发20082号-农业综合执法机构主要行使执法环节中的行政处罚权,“农业110”制止、纠正、制裁违法行为,行政执法存在的五大问题,执法不严、违法不究；,执法不讲规矩和程序，乱执法、滥执法；,有些执法人员不给好处不办事，给了好处乱办事，“吃拿卡要”现象还比较突出；,一些执法人员执法方式简单、态度粗暴；,以权谋私、贪赃枉法等消极腐败现象还比较严重，个别人员甚至充当违法犯罪分子的“保护伞”,行政执法的要求,严格执法：严格按照法定权限和程序行使权力，做到既不失职，又不越权，一丝不苟地履行执法职责。,规范执法：执法主体、权限、依据和程序都要合乎规范。,公正执法：同样情形，同等处理，不偏不倚。,文明执法：善待当事人，尊重其人格尊严，举止文明，态度公允，用语规范。,（二）关于执法程序,现代汉语词典-程序：事情进行的先后次序,辞海-程序：按时间先后或依次安排的工作步骤,执法程序：执法过程中应遵循的步骤、顺序、方式和时限的总称,行政处罚法第三条第二款明确规定：没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。,行政诉讼法规定：具体行政行为违反法定程序的，判决撤销或者部分撤销。,二、行政处罚程序具体应用,根据违法行为情节不同，实施行政处罚，需要适用不同的程序。,简易程序（当场处罚）,一般程序（立案查处）,（听证程序不是独立的程序，是一般程序的特殊环节）,（一）简易程序的适用,简易程序：效率原则的具体体现（方式、时限、步骤）,适用条件：案情简单、有法定依据、处罚轻微、当事人无争议的案件,公民50元以下罚款、单位1000元以下罚款。,（,道路交通安全法：警告、二百元以下罚款，交通警察可以当场作出行政处罚决定）,简易程序的内容要求,（1）,出示执法证件，表明身份,（2）当场查清违法事实，收集和保存必要的证据,（3）,告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并听取当事人陈述和申辩,（4）,填写当场处罚决定书，当场交付当事人,（5）,二日内将决定书报所属机关备案,注意事项:,1.起字号的个体工商户，也作为公民个人对待。,民法通则第26条“公民在法律允许的范围内依法核准登记，从事工商营业的，为个体工商户，个体工商户可以起字号”。,最高法关于适用民事诉讼法若干问题的意见第46条“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号。”,2.不能适用没收处罚。,（二）一般程序的适用,实施行政处罚，除适用简易程序外，应当适用一般程序,即给予50或1000元以上罚款、没收违法所得或非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证的行政处罚，必须适用一般程序,案件来源：,（1）检查发现,（2）群众举报,（3）上级交办,（4）媒体曝光,（5）有关部门移送,（6）质量抽检,一般程序,立 案,调查取证,审 查,责令改正,重大案件集体讨论,事先告知,听 证,作出处罚决定,送 达,执 行,结 案,1.立案,立案是对涉嫌违法行为进行查处的开始程序，是初步调查和正式调查的中间环节。,立案条件：,经过初步调查确认存在涉嫌违法行为；,违法行为依法应受行政处罚（有罚则、不属于不予处罚、未超时效）；,属于本处罚机关管辖（,职能、,地域、级别）；,属于一般程序适用范围,案例,2009年5月和8月，云南宣威市法院、湖南湘西州中级法院分别判农业部门查处的肥料案（无登记证；肥料含量与登记不符）败诉,农资导报刊登“宣威一化肥营销企业告赢农业局”,焦点之一：农业部门对肥料有无处罚权？,当事人称：农业局所作处罚缺乏法律、行政法规依据,肥料登记办法没有上位法依据，农业法规定“肥料等，依照相关法律、行政法规的规定实行登记或者许可制度”,办法违反了行政许可法，应当撤销或废止,产品已列入国家工业产品目录，农业部门属滥用职权,法院判决：均认可农业局有处罚权，判农业局败诉另有原因,行政许可法规定“必要时，国务院可以采取发布决定的方式设定行政许可”,国办印发农业部三定方案农业部承担肥料、农药登记及监督管理的有关工作”,立法法“国务院各部，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定规章”,2.调查取证,调查取证是实施行政处罚的重要环节，能否办成“铁案”，很大程度上取决于证据的收集、固定和甄别,“人民法院裁判行政案件，应当以证据证明的案件事实为依据”-行政诉讼证据若干问题的规定,注意事项：,(1)做好准备工作，如备好文书、设备、做好预案,(2)行动迅速及时，争取第一现场取证,（3）遵循合法、客观、全面原则。,合法：,执法人员主体资格合法，即必须持有执法证,取证程序合法，如出示执法证件、执法人员不少于2人、当事人在场,取证手段合法，以偷拍偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料，以利诱、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料不能作为定案依据,客观：,不事先定调子，不先入为主，不偏信，保持客观的态度，做到证据所认定的事实与客观事实最大程度的吻合。,全面：,既收集违法及情节严重的证据，又收集从轻、减轻或不予处罚的证据,取证手段全：询问当事人或证人、现场检查或勘验、抽样取证、先行登记保存、查封扣押,证据种类全：书证身份证、营业执照、许可证、票据、合同等，复印件需经当事人核对无误后签名；物证 产品、包装物、与违法行为相关的工具等，调取原物困难，可拍照或摄像；证人证言；当事人陈述；视听资料；鉴定结论；勘验笔录与现场笔录,关于先行登记保存与查封扣押,性质不同：前者是取证手段，目的是及时保全和固定证据；后者是强制措施，主要是通过控制物品，防止危害产生或扩大,依据不同：处罚法；实体法,程序不同：前者只能在处罚程序开展后使用，7日内处理；后者还可在日常监督检查中使用，一般没有时间限制,条件不同：可能灭失或以后难以取得；有证据证明有问题,后果不同：前者不能复议或诉讼；后者可以复议或诉讼，过错造成损失应赔偿,3.审查,调查终结后，调查人员制作案件处理意见书，将案件事实、证据、法律依据以及拟给予的处罚决定，报执法机构、处罚机关法制工作机构和处罚机关负责人审查,审查的内容：,执法主体,；,当事人；,案件事实；证据；定性；适用依据；处罚适当；程序,关于二级局,归口主管部门管理：若主管部门未将许可、处罚权授予二级局，则应以主管部门名义作出；若授予二级局，可以自己名义作出。如北京市农业局归口农委管理，职能不变，许可、处罚以农业局名义作出,作为主管部门的内设机构:如畜牧兽医局等作为农业部门的内设机构，则不能以自己名义许可和处罚,当事人认定要准确,宣威案例,决定书认定：云南,省,农业生产资料,有限责任,公司宣威经营部，,法定代表人,兰自忠,实际：云南农业生产资料,股份有限,公司宣威经营部，,负责人,兰自忠,判决：错列原告主体名称及代表人称谓，计算违法所得28600缺乏依据（48吨，价格每吨1300元），该行政处罚事实不清，证据不足,重大案件集体讨论,适用范围,：,案情复杂或者有重大违法行为需要给予较重行政处罚。,法定程序，若违反会导致处罚决定被撤销,需有书面记载。,责令改正前置,责令改正作为前置条件的，必须先下达责令改正通知书，责令当事人限期改正，逾期不改正的，才能作出行政处罚。,例农产品质量安全法第48条规定：销售的农产品未按照规定进行包装、标识的，责令限期改正；逾期不改的，可以处以二千元以下罚款。,4.事先告知,一是法定程序，行政处罚法第41条规 定“作出行政处罚决定之前，不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成立”。,二是书面告知，制作行政处罚事先告知书并送达。,三是事先告知书不能与处罚决定书同时制作。处罚决定书应在告知书送达后3日后作出。“以日计算的各种期限均从次日计算”,四是特定情况下应重新告知。“不利告知”,5.听证,听证范围的现行规定：责令停产停业、吊销许可证照、较大数额罚款等行政处罚，其目的是兼顾“公正”与“效率”。,听证程序依当事人申请而启动。,听证具有准司法性，听证主持人和听证员地位中立，由非本案调查人员担任，站在第三方立场听取双方陈述和争辩，独立提出听证意见,组织听证是处罚机关的法定义务，不能收费,6.作出行政处罚决定,行政处罚决定须在立案之日起三个月内作出，特殊情况下报经上一级处罚机关批准可以延长至一年；鉴定时间不计算在内,处罚决定为要式行为-行政处罚决定书,说理式:,说清事理查明的事实及证据,说清法理定性处罚的依据,说清情理是否采纳当事人陈述、申辩理由和自由裁量的理由,7.送达,行政处罚决定书经送达当事人生效，不是从领导签字或文书印出就自然生效。,依法应当送达而未送达的，视为当事人不知道该具体行政行为。,送达要有送达回证或相关证明,送达方式包括直接送达、委托送达、邮寄送达、留置送达、公告送达等,北京海淀法院：法官或书记员上门直接送达司法专邮（同城特快专递）短信送达,8.执行,执行的内容：包括罚没款的缴纳和涉案物品的处理,罚没款的执行包括当事人主动履行和处罚机关申请法院强制执行,罚缴分离，三种情形下可当场收缴：20元以下罚款；不当场收缴事后难以执行;边远、水上、交通不便地区，当事人提出当场缴纳罚款,罚款可延期或分期缴纳，但未规定减免,涉案物品处理必须有记录,9.结案,执行内容执行完毕即可结案,申请强制执行，应待法院执行完毕再结案,行政复议或诉讼不影响结案，可在案卷备考表中注明相关情况及处理结果,结案要制作结案报告，并经负责人批准,程序合法,步骤不能遗漏,（步）。立案调查取证审查（责令改正）（重大案件集体讨论）事先告知（听取陈述申辩或听证）作出决定送达执行结案。,顺序不能颠倒。,如先立案后查处、先取证后裁决、先告知后决定、先决定后执行,方式不能简化。,如2人执法；表明身份；当事人在场；制作书面文书；文书盖章；出具财政部门制发的罚款收据,时限不能违反。,如办案期限；先行登记保存期限；告知期限；听证会通知时限；送达期限,三、农业执法文书制作,（一）农业执法文书的作用,实施法律的必要手段-责令改正、查封扣押、行政处罚,执法活动的,记载和凭证,-是否开展执法，怎样开展执法,执法监督的重要依据-执法是否合法、规范,法制宣传教育的生动教材-说理式行政处罚决定书“晓之于法，以理服人”,温州阴阳文书,温州市国土资源局1998年12月29日制作的一份同一文号的文件，即关于对温州市龙湾蒲州松庭花园违法用地案件的行政处罚决定（温土监罚19981399号），出现两个版本，不同之处竟多达21处。媒体称之为阴阳文书。,版本1：（陈松庭）购得耕地1650平方米，并于1986年初培土,建房,。经勘实，现计总占地面积1571.43平方米，,建筑面积502平方米,；,版本2：购得耕地1650平方米，并于1986年初培土。经勘实，现计总占地面积1571.43平方米。,按照温州市政府相关规定，在4号地块开发中，拆迁户凡于1998年11月30日前已存在的违章建筑，经“双违”处理后均可获得合理安置补偿。其中，违章建筑能否经过处罚补办手续从而获得补偿的关键时间节点是1998年11月30日。,温州阴阳文书,温州市国土资源局监察支队支队长周承认这两份文件均出自温州市国土局，但改动并不是有意为之，“只能说是工作粗心”，“错在制作第二份文件时，没有对上一份应该作废的文件作出说明”。,周同时强调，当事人2004年第一次复印的其实是第二份文件，而2008年复印的才是第一次的正式文件。,对周的这一说法，当事人并不认同。目前，当事人找到了当年送达给他的处罚决定书。这份处罚决定书与他2004年复印的文件内容、格式完全一致。,（二）农业执法文书制作要求,1.格式统一，选用正确,基本文书：20种，可以补充,选用正确：,（1）,先行登记保存与查封扣押,文书不能混用。,关于先行登记保存与查封扣押,性质不同：前者是取证手段，目的是及时保全和固定证据；后者是强制措施，主要是通过控制物品，防止危害产生或扩大,依据不同：处罚法；实体法,程序不同：前者只能在处罚程序开展后使用，7日内处理；后者还可在日常监督检查中使用，一般没有时间限制,条件不同：可能灭失或以后难以取得；有证据证明有问题,后果不同：前者不能复议或诉讼；后者可以复议或诉讼，过错造成损失应赔偿,（2）先行登记保存与抽样取证凭证不能混用。如违法经营劣质饲料案，调取销售凭证（零销单）使用抽样取证凭证文书不妥。抽样取证凭证是指执法人员在执法过程中，抽取涉嫌违法物品样品保存作证据或送交有关部门鉴定而制作的文书。销售凭证企业还要留存，不宜直接抽取作为证据。如果是调取销售凭证原件回单位复印作为证据，可以制作证据登记保存清单，待复印后再将销售凭证原件退回当事人,2.内容完整，表述清楚,内容完整：该填写的不能遗漏；该选择的必,须作出选择,表述清楚：违法事实要清楚，前因后果、来,龙去脉层次分明，事实、理由、结论之间要,互相印证，详略得当，合乎逻辑,3.制作规范,用笔用纸规范：黑色或蓝黑色；A4纸,书写规范：字迹清楚，无涂改,，无错别字，标点符号正确,印章规范：单一机关发文时，落款不署发文机关名称，只标成文日期，印章要端正、居中、清晰地盖在成文日期上，并做到上不压正文，下要“骑年压月”。,案号规范：3个文书-立案审批表、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书；编写-行政区划简称+处罚机关简称+执法类别+罚+年份+序号，如:京农（种子）罚200812号。序号前面不加0、不加“第”字；年份用六角括号，不用方括号 ；“案号”排版右对齐,案由规范违法行为定性案,立案和调查取证阶段文书“案由”为“涉嫌经营劣质种子案”，其他阶段文书为“经营劣质种子案”。,不能表述为“经营不合格种子案”,，因没有适用该种行为的处罚条款;不能表述为“经营假冒伪劣种子案”,“假冒伪劣”至少包括假、冒、劣三种情形，也没有适用的处罚条款,数字规范：汉字数字与阿拉伯数字不要混用,汉字数字：引用法律的条款项，如依据农药管理条例第四十条第一项；处罚文书尾部的时间，不应为2009年9月1日，而应：二OO九年九月一日,阿拉伯数字：案号；除处罚文书尾部时间外的年月日，如受案时间：2009年9月1日；数量或量值，如48.6元、18岁、10个月、12.5平方米、500克等；凡用多、余、左右、上下、约等表示的约数，如20余次、100多吨,（三）主要文书点评,1.立案文书,立案审批表,2.调查取证文书,询问笔录,、,现场检查（勘验）笔录,3.审查及决定文书,案件处理意见书,、,行政处罚事先告知书,、,行政处罚决定书,（四）案卷归档,案卷封面,参照公文归档样式,归档顺序：,行政处罚决定书,立案文书-行政处罚立案审批表等,调查取证文书（依时间顺序排列）-询问、检查等,营业执照、身份证、销售凭证、检验报告、标签、照片等书证、物证,案件处理意见书,责令改正通知书、重大案件集体讨论记录,行政处罚告知书,听证文书-听证会通知书、听证笔录、听证会报告书,送达文书送达回证,执行票据及文书罚没款收据、罚没物品处理记录,结案文书结案报告,谢谢！,办公电话：[phone]手 机：13910508775电子信箱：liudeping,