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2025年理财投资顾问团队建设合同协议

甲方（委托方）：[甲方公司全称]
法定代表人/授权代表：[姓名]
注册地址：[地址]
统一社会信用代码：[代码]
乙方（服务方）：[乙方公司全称]
法定代表人/授权代表：[姓名]
注册地址：[地址]
统一社会信用代码：[代码]
鉴于甲方希望建立并发展一支专业的理财投资顾问团队以提升市场竞争力及服务能力，乙方拥有在理财投资顾问团队建设方面的专业经验、资源和能力，甲方同意委托乙方提供团队建设服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经友好协商，达成以下协议：
第一条 服务范围与内容
1.1 甲方委托乙方提供以下理财投资顾问团队建设服务：
（1）协助甲方进行2025年度理财投资顾问团队的现状评估与未来发展规划；
（2）根据甲方需求和团队规划，制定详细的人才引进方案，包括市场分析、岗位描述、薪酬福利建议等；
（3）执行人才寻访与招聘活动，包括发布招聘信息、筛选简历、组织面试、背景调查及候选人推荐等；
（4）为团队设计并实施定制化的培训与发展计划，涵盖产品知识、投资分析、风险管理、合规要求、沟通销售技巧等方面；
（5）协助甲方建立或优化团队内部管理制度、服务流程和风险控制流程；
（6）提供团队文化建设建议，促进团队融合与高效协作；
（7）协助甲方设计团队及成员的绩效考核指标（KPIs）和激励机制方案；
（8）确保整个团队建设过程符合相关法律法规及监管机构的要求；
（9）提供项目进度报告，定期向甲方汇报工作进展、关键节点完成情况及下一步计划。
1.2 乙方应按照专业标准，在约定的期限内完成本协议约定的各项服务内容，确保服务质量满足甲方的基本要求。
第二条 合同期限
2.1 本协议有效期为自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起十二个月，即自[具体生效日期]起至[具体终止日期]止。
2.2 若本协议在有效期内未完全履行完毕，经双方协商一致，可续签协议。
第三条 服务费用与支付方式
3.1 本协议项下的服务费用总额为人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。
3.2 甲方同意按以下方式向乙方支付服务费用：
（1）合同签订之日起[天数]日内，甲方向乙方支付总服务费用的[百分比]%，即人民币[金额]元（大写：[大写金额]）；
（2）乙方完成[具体服务阶段或里程碑，如：核心团队成员招聘工作]并经甲方验收合格后[天数]日内，甲方向乙方支付总服务费用的[百分比]%，即人民币[金额]元（大写：[大写金额]）；
（3）本协议约定的所有服务内容全部完成并经甲方最终验收合格后[天数]日内，甲方向乙方支付剩余的[百分比]%服务费用，即人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。
3.3 上述款项应通过银行转账方式支付至乙方指定的以下银行账户：
开户名：[乙方公司全称]
开户行：[银行名称及支行]
账 号：[银行账号]
3.4 乙方应在收到每一笔款项后，向甲方开具等额合法的增值税发票。
第四条 双方权利与义务
4.1 甲方的权利与义务：
（1）有权监督乙方提供本协议约定的服务过程，并对服务质量进行评价；
（2）应按照本协议约定及时向乙方提供开展服务所需的必要信息、资料、场地、设备及其他支持；
（3）应指定一名内部接口人，负责与乙方的日常沟通与协调；
（4）应按照本协议约定及时足额支付服务费用；

（5）应遵守本协议的保密条款，对在合作过程中获知的乙方商业秘密承担保密义务；
（6）应积极配合乙方开展招聘、培训等需要甲方现场配合的工作。
4.2 乙方的权利与义务：
（1）有权按照本协议约定收取服务费用；
（2）应指派一名项目负责人作为与甲方的主要联系人，负责本协议项下服务的执行与沟通；
（3）应组建具备相应资质和经验的服务团队来完成本协议约定的各项服务内容；
（4）应确保提供的服务符合约定的标准和专业要求，并遵守相关法律法规及监管规定；
（5）应按照本协议约定向甲方提供定期的服务进度报告；
（6）应遵守本协议的保密条款，对在合作过程中获知的甲方商业秘密、客户信息等承担保密义务；
（7）应在服务过程中如遇重大问题或困难时，及时与甲方沟通并协商解决方案。
第五条 验收标准与流程
5.1 乙方完成各项服务内容后，应向甲方提交相应的服务成果资料（如招聘到的人员名单及简历、培训计划与总结、制度文件草案等）。
5.2 甲方应在收到乙方提交的服务成果资料后[天数]日内，根据本协议第一条约定的服务范围和验收标准进行验收。
5.3 验收标准包括但不限于：服务成果是否按约定时间提交、服务质量是否符合专业要求、是否满足甲方的基本需求等。
5.4 验收流程如下：乙方提交资料 -> 甲方内部审核 -> 必要时召开验收会议 -> 甲方出具验收书面意见。
5.5 甲方在验收合格后[天数]日内，向乙方出具书面验收确认函；若验收不合格，甲方应书面说明不合格原因，乙方应根据甲方意见在[天数]日内进行修改或补充，直至验收合格。
第六条 知识产权
6.1 乙方在为甲方提供本协议项下服务过程中，利用自身经验、专业知识和技术开发的通用方法论、工具、模型等知识产权归乙方所有。
6.2 甲方为特定目的委托乙方开发的、具有明确针对性的团队建设方案、制度文件、培训材料等成果的知识产权，在甲方支付完毕本协议约定的全部服务费用后，归甲方所有。乙方有权在不泄露甲方商业秘密的前提下，将此类定制化成果用于案例研究或内部分享（需事先征得甲方书面同意）。
第七条 保密条款
7.1 甲乙双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、客户资料、财务数据、团队信息等一切未公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。
7.2 任何一方不得为任何目的（除非法律规定或有权机关要求）向任何第三方泄露、披露或使用对方的保密信息，但基于履行本协议之目的，为履行职责所必需的披露除外，且披露对象应承担与守约方同等的保密义务。
7.3 本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[年数]年。
7.4 以下信息不属于保密信息：(a) 获取该信息一方在签订本协议前已知晓的信息；(b) 获取该信息一方从公开渠道合法获得的信息；(c) 获取该信息一方在知晓保密信息前已合法持有的信息且未以任何方式保密；(d) 该信息非因获取该信息一方的过错而为第三方所公开；(e) 该信息能被证明在披露时已为公众所知。
第八条 违约责任
8.1 若甲方未按本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[百分比，如万分之五]向乙方支付违约金，但累计违约金不超过本协议总服务费用的[百分比，如20%]。逾期超过[天数，如30]日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付已完成工作的相应费用及违约金。
8.2 若乙方未能按本协议约定的时间和标准完成服务，导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。若乙方逾期[天数，如30]日未完成关键服务内容（经甲方书面催告后仍无改善），甲方有权单方解除本协议，乙方应退还甲方已支付但未提供相应服务的费用，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。
8.3 任何一方违反本协议的保密条款，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。
8.4 因不可抗力导致任何一方无法履行本协议义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。
第九条 争议解决
9.1 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。
9.2 协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择诉讼或仲裁，如：甲方所在地有管辖权的人民法院]诉讼解决。
9.3 （若选择仲裁，则删除上一句，改为：协商不成的，任何一方均有权将争议提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）
第十条 合同的生效、变更与终止
10.1 本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。
10.2 对本协议的任何修改或补充，均需经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。
10.3 本协议在下列任一情况下终止：
（1）本协议约定的有效期届满，双方未续签；
（2）双方协商一致同意终止本协议；
（3）一方严重违约，守约方根据本协议约定或法律规定解除本协议；
（4）因不可抗力导致本协议目的无法实现。
10.4 合同终止后，乙方应向甲方交付所有属于甲方的资料和数据，甲方应结清所有应付未付款项。双方应继续履行保密义务及其他根据法律或本协议约定应继续履行的义务。
第十一条 通知条款
11.1 本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或邮箱。
11.2 通知在专人递送情况下，于送达时视为送达；在挂号信情况下，寄出后[天数，如3]日视为送达；在传真或电子邮件情况下，成功发送后视为送达（若发送后[小时数，如24]内未收到确认，则视为未送达）。
11.3 任何一方变更联系方式，应提前[天数，如7]日书面通知对方。
第十二条 完整协议条款
12.1 本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通、陈述、协议或谅解。
12.2 对本协议的任何偏离、修改或补充，均应以书面形式作出并经双方授权代表签字盖章后方能生效。
第十三条 法律适用
13.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
第十四条 可分割性
14.1 若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。
第十五条 其他
15.1 本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。
15.2 本协议一式[份数，如肆]份，甲方执[份数，如贰]份，乙方执[份数，如贰]份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
甲方：[甲方公司全称] （盖章）
法定代表人/授权代表（签字）：
日期： 年 月 日
乙方：[乙方公司全称] （盖章）
法定代表人/授权代表（签字）：
日期： 年 月 日