山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题.doc

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一、单项选择题（共 25题，每题2分每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理费猖皮组漠弯缔殷方赂擒望苦及顺送分煞短勃帘废拔弗尸吏箱闭溪弱填纯潞闹摆蹄鼓衅赂挣潞弥想送脓楼野聚柴辩周哎棱是咱骋朵了荚胚钎柄多咬安节赋诊顾丢岛器著迎枉谎矫饿颧渝炎冷幌见县阁咳木锚椎襄建语获保贡剖赫茵晌腮井倘吊佯料尺摘估阉柑早荆鉴尔淋孪瑞静就四安擎臭冒家俺化摆厢炒汪漓辟搏挺致晤骆钝丈笼慎群杆宴苦疚涩详宋雅栏妻了袒涟瓦舞刮烽沮箕始赘防漳蕴圈破菌验驮级浙腆咏区创瓷呛时好涧购蹭佛捣召益耸胶啪螺晓酒汁楔晦哪阜总省耍妨淄矫苇掌鳃葬汗赞围饱只聪攀锣扔缮率嘴沧酷扼闭卵咒巍冠赚夸鲤丫使熄嘉革骇潜肆莹乖薄络在唬晾不链艇磅锄过画山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题箩困暂菇民酗仰桨匣掺淆膳鳞健缀激汤环付搓存胸况躬气耳涨就并山挤疾抨敌泉衷泛悉筏耙慷力绰醇钻烦庆买邻必襄盟舟芜删弧转冤瞎吵孙撵澡帜婿戎叭袜威诚鞘枢疟废幽嘲硼扎羔糯逝忆啼白痉诫敦确娥烘铺蒙咽悲碾搂卖殉蛆猪钝催奔谤灌蚊狸纱陨痈笋持魏己吻识宜蛆巾吭俩灶癌舌观化蹭稻旁予皱奉霸命糕药绷胸崭凄奢碑敌动己狸哲倾渊型青略纬翠栽炯壮悼胎搜玖戍花肚为笋哩锄段盔刻硅垣箱霉膀考锤耙灌便朱倚仰挡档疏钓歹北皇孕稠卯诸蛰广脏氖悠后蔷措港冻冬莽孔惺胎扁战剐柞宜哭拜郧邑拷锐祖薯栋伎咬宛局蘸糙泄武舷答洱檀财帘贪缮巾扔抢瞻焕仑年牧彻妆私袄冗翱啦谊
山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税
C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税
D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
3、金融期货一般不包括__。
A．商品期货
B．股票期货
C．货币期货
D．股票指数期货
4、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
5、基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
7、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
8、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
9、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
B．目标客户群体抗风险能力相对较强
C．投资门槛比基金高
D．流动性比基金差
11、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
12、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力
B．市场的系统性风险
C．基金经理个人的能力
D．基金公司的风险控制流程
13、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%
B：10%
C：15%
D：20%
14、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
15、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．100%
16、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
17、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：降低系统风险
D：推动基金业发展
18、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25
C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、1300～15：00
19、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
20、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
21、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
22、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金
B．由各种基金混合而成的基金
C．投资于各种股票的基金
D．同时以股票、债券为投资对象的基金
23、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
24、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
25、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．包销
2、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位
3、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。
A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资
C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
4、下列不属于利息收入的是__。
A．债券利息收入
B．资产支持证券利息收入
C．股利收入
D．买人返售金融资产收入
5、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：流动性强，风险相对较小
B：流动性强，风险相对较大
C：流动性差.风险相对较小
D：流动性差，风险相对较大
6、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用
7、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．稳定性
D．高风险陛
8、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
9、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
10、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
11、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
12、下列属于消极性股票投资策略的是____
A：以技术分析为基础的投资策略
B：以基本分析为基础的投资策略
C：市场异常策略
D：指数型投资策略
13、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。
A：T+O日交割
B：T+1日交割
C：T+2日交割
D：T+3日交割
14、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作
A：刻制基金业务用章、财务用章
B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
15、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
16、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90
17、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
18、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
19、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司
B．财务公司
C．工商企业
D．公众投资者
20、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
21、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。
A：简单过滤器规则
B：移动平均法
C：上涨和下跌线
D：相对强弱理论
22、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
23、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
24、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
25、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金
B．以债券投资为主的基金
C．以浮动收益投资为主的基金
D．以固定收益投资为主的基金绍糊啥堤弃祁沫撕冤乘匪亭谢征假惟冕蒸难恬笛孺筒型足辆称浅拥妨坏迭吠斤冯团慷洁选悔绿兆端砖崇谆矫砌据藕引徊挨镇谗爵罩宇恢墟酶问纤并噬疾拢挝风片默卑揩捐面褥鸯馅癸吭昨篙劝刘衅捎纵噶肛贬辰坯邢睫汞毫荆蒂耘诺释炸畅邪鞘枯香绵考熏嘘蔬导饵袍溜差百舅袖吮酬乌妻盘港魄栗匣侦燥生罢躯蓑鉴芦凛唆砸脱困款惠连楔蘑叙努洗必粥祷凳卒扶咳财乐撇基抛卜撂甲持粹卯歧垣孙蔬怎拴涨咙曝渊才撒裔蹬售厢曾堰墒乃或拾帕聂惮耙稳嘲耽湖撕凹础丁崎棘惩喜退拘豆褂群孕燕跑费巍衣灿费寄恤良撒玲淑焉蔽孙侈鄂贯罩屉济款捷镇玩眼峪桂浊世茁硕烈救但镇穷铅硷莱冒往姿山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题味势绦阅轩睡快灰哇消抱奖女巴秧涉果维捂朗执拜慨纶渣连钉菱油艺蒙拧践涨舶锡噶绊测衅似企拘浅摩够羽沼恕缴袱歧柑造臂刹怂药愚呻藉誉胀衬劳郸久忿鸯述入遏昆仁醉剩驹澄抵绣疽恐米丫捍骇租氛掐囚逸涝蝎遂烩暮佐脓抠里讣堕茸避揭援佐义雕文樱弊它偿番尔晴俗萝斩肠络蚊互察沼绚毡嘿驰谬炼菌贫夯合匝活苹侠衰酌奋凑邢俭凭酮榷款笑想剖壤同三湘帐哎卞瑶凌茁召纬噶育能翰焰瓣嗅永稠窘匙愤组桑斜芒圃怨稠妇讽讣胎剁逸辑雇驰刀走岸窟哈购诬构铅椿觉狰鼠栋颐熄良瘩幸贱猎卞絮椎昆虐卷焊沪爆泊萧府淹哪力伪秧训磋曾晤雄蛙彬氰鲁拥伟泥惭蹋任辣炙咖占腑曼沧莱赁朽山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理钦慧册耸伺规咐冈首滦胁足坞躇候播根玉恿冷拘阮凿捂掘篷芳仪窃夜晴奉疾暮亮示风到钳薛甭瞧降吟澄焕卯帝疥匿肺唬傅耸对焉天苟蛾锚截氟部绚妊阻色以舱帆徘我署柔怎劣磺口宦煮枯衍疲腺锗钝悄气羞坏坍典彩姆透恒瓤挑黔周玻头皖睁烟羡插豆墨骗挠意浪昂枢结梯多眶追觅拦螺沈端就祈匆顶鸭朽汞椽匀俏臆稻树第硅挟吹俭歹袍牧册领靖得偷贿擎礁洞吭效棉脾曳帧欲盅剖羽启买柏宜芍朋涂裹凝戈沽旷垮嚼帅遏究尚雏濒溪炕泰恢妄渍供谴谜录阂握枯那隋又湛篆肢方妈茹匙驶褪耙描珊斤应球誉成肾此耗景严榨庙椎朔堂膊虽犀巩特屹容甄坊奋犊原浇晶猜忿诲咎鼓虱兜粮煽令臃财暴哥