2015年3月内审检查表(研发).doc

质量管理体系内审检查表—研发
受审核部门

负责人

审核员

时 间

页 码

标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
评价
4.2.3
文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制
◆作废文件的管理
1、文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
2、查阅部门《受控文件发放一览表》，抽查4-6份，检查其批准、标识、版本及受控情况，文件字迹是否清楚。
3、检查文件更改情况，失效文件的处理情况。
4、文件修改后是否重新批准？
5、如有作废的文件，抽查3-4份检查其是否对作废文件进行标识和管理，以防止误用
6、查阅《作废文件销毁申请表》，检查文件的作废是否符合要求？
7、现场观察文件的保存情况是否符合要求？

4.2.4
记录控制

◆是否有对记录进行管理的程序。
◆记录的编号、填写、保存期限。
1、程序中是否对记录的标识、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？
2、检查《记录清单》，抽查3-4，检查记录标识是否正确？填写是否正确、字迹是否清楚？记录是否完整，可靠？记录签字是否齐全。
4、现场检查记录保管情况，是否便于检索和有序。
5、检查记录的处置是否符合要求。

5.2
以顾客为关注焦点
◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？
1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？

5.3
质量方针

◆质量方针的制定
◆质量方针的内容
◆质量方针的传达与管理
◆质量方针是否得到实施
1、查文件化的质量方针，检查其质量方针是否经最高管理者批准？
2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内涵？
3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达，并查阅其相应的证据；
4、询问员工，看员工是否了解质量方针？
5、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？
6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订的依据是什么？

5.4.1
质量目标
◆组织是否设定了质量目标
◆目标的实现情况
◆有无目标实现的证据
1、询问部门负责人部门质量目标。
2、检查质量目标的制定是否符合要求，质量目标是否可测量，目标的内容是否符合方针的要求，目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容，是否分解到有关的职能和层次，是否经领导批准。
3、查质量目标实现的证据

5.5.1
职权和权限
是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
1、查阅部门及员工质量职责及权限的规定；
2、询问部门负责人是否清楚自己的职责和权限；
3、询问部分员工是否清楚自己岗位的职责和权限，了解如何努力履行职责的情况。

5.5.3
内部沟通
查内部沟通的方式、内容、效果
1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职责和方法，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。
2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。

7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否确定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？
◆是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文件并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实施效果如何
3、针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？

7.2
与顾客有关的过程
7.2.1
顾客要求的识别
◆如何确定顾客的要求?
◆顾客要求是否形成了文件?
◆强制性标准和法律、法规是否进行了控制？
1、询问部门负责人关于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。
2、从合同订单中，抽查了解部门对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、服务的公开承诺及其他证据。
3、索阅部门提供的产品相关法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。
4、审核结果应能表明，部门已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。并出示顾客要求识别和确认的客观证据。

7.2.2
产品要求的评审

◆产品要求评审的结果和后续的跟踪措施是否进行了记录？
◆产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解更改情况？
1、抽查4-6份产品要求评审记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施的记录，了解产品要求评审的效果。
2、是否在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
3、询问是否存在产品要求发生变更的情况，当产品要求发生变更时，是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门和人员？

7.2.3
顾客沟通
查与顾客的沟通情况
◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？
◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对服务要求的信息

7.5.1生产和服务提供的控制
◆如何确定和策划生产和服务的全过程？是否规定了相应的信息，包括必要的作业指导书、产品标准、图样、合同要求等？
◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？
◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？
◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜，是否进行了维护和保养？
◆对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？
1、询问车间负责人，了解生产过程受控的策划情况，并查阅策划文件。
2、生产现场抽查操作人员是否获得和清楚生产或加工的控制指标或工艺要求；
3、在重要工序抽查数份作业指导书（包括监控点和特殊过程），并观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。
4、索阅设备保养计划，并在现场抽查数台设备（其中包括重要设备）检查其维护保养情况，并核实记录。
5、现场检查监视和测量装置是否齐备和有效。
6、抽查数个监控点，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监测，环境条件是否符合规定要求。
7、现场检查产品的包装及交付是否满足规定或顾客的要求。

7.5.2
生产和服务过程的确认
◆组织内有哪些特殊过程？
◆对特殊过程是否都进行了确认？
◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？
◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？
◆特殊过程的记录是否进行了保存？
1、向车间负责人了解具有哪些特殊过程。
2、查阅确认记录，评价过程能力是否符合规定要求。
3、了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认。
4、查现场观察特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？
5、抽查特殊过程的记录，检查特殊过程是否受到了控制？

7.6
监视和测量装置的控制
◆是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？
◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？
◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时,是否复评以前测量结果的有效性,如何评定?
◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？
◆用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？
◆监视和测量装置的控制是否满足标准规定的各项要求。
1、查阅《计量器具周期检定计划表》，抽查4-6件计量器具，检查其是否按周期进行了检定、校准。
2、现场查阅外委检定或自行校准的合格证及测量设备的维护保养状况；
3、查当其监视测量装置失准时的处置记录。4、查是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？
5、查是否保存了检定、校准的记录？
6、抽查3-5名校准人员有无上岗证？
7、查阅《测量设备台帐》，抽查4-6台测量设备，检查其有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？
8、查用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认

8.1
总则
◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？
◆是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？
◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？
◆在测量、分析和改进过程中使用了哪些统计技术
1、查相关文件了解对保证质量管理体系正常运转和不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。
2、询问质量管理部门，在测量、分析和改进过程中采用了哪些技术
3、询问最高管理者是如何考虑持续改进的，是如何策划的？
4、是否有对持续改进机会的识别方法，实施情况如何？

8.2.1
顾客满意
◆收集分析顾客满意度的信息有哪些方法？
◆有无收集和分析顾客满意信息的规定。这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执行？
◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
1、询问部门负责人采取了哪些方法来收集和分析顾客满意度。
2、询问部门负责人是否获得了获取和利用顾客满意信息的有关规定。
3、检查部门获取的顾客满意信息后进行综合分析的证据和结果。
4、查阅这些信息得到有效利用的客观证据。

8.4
数据分析
◆收集了哪些正常和异常的数据？
◆对所收集的数据是否采用了适当的统计技术进行整理，分析形成有用的信息？
◆这些信息是否进行传递和得到有效的采用？
1、询问负责人，收集了哪些正常和异常的数据，是否采用适当的统计技术进行了分析。
2、是否查利用数据分析的信息评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会？
3、查阅这些信息得到有效利用的证据，效果是否经过验证。

8.5*
改进
8.5.1
持续改进的策划
◆部门主管是如何认识“持续改进”？
◆是否清楚识别持续改进的机会和方法？实施情况如何？

1、询问管理者，如何理解“持续改进是我厂的永恒主题”？
2、检查对持续改进机会的识别方法和持续改进的文件规定。
3、检查持续改进的客观证据。

个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。