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2025年水利水电施工合同风险评估协议

鉴于甲方拟建设[项目名称]水利水电工程项目（以下简称“项目”），该项目已获得相关部门批准，并已签订[主合同名称]施工合同（合同编号：[主合同编号]）（以下简称“主合同”）；
鉴于乙方中标并拟按照主合同约定承担项目的[具体工程范围]施工任务（以下简称“工程”）；
鉴于甲乙双方希望在履行主合同过程中，共同建立一套系统化的风险评估与管理机制，以识别、评估、应对项目实施过程中可能出现的各类风险，保障项目顺利实施，维护双方合法权益；
根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规，甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就项目工程的风险评估与管理达成一致，特订立本协议，作为主合同的补充协议。
第一条 定义
除主合同已有定义外，本协议下列词语具有以下含义：
1.1 风险：指在项目实施过程中，可能对项目的工期、成本、质量、安全、环境或合同履行产生不利影响的潜在不确定性事件或条件。
1.2 风险评估：指运用系统化的方法识别项目风险，并分析其可能性及影响程度的过程。
1.3 风险等级：指根据风险评估结果，对风险划分的级别，通常分为重大风险、较大风险、一般风险和可忽略风险。
1.4 风险应对策略：指为管理风险而采取的行动，包括风险规避、风险转移、风险减轻/缓解和风险接受。

1.5 风险管理计划：指为识别、评估、应对和监控项目风险而制定的综合性文件。
1.6 风险登记册：指记录所有已识别风险、评估结果、应对策略、责任部门/人等信息的清单。
1.7 风险监控：指在项目实施过程中，持续跟踪已识别风险、识别新风险并评估风险管理措施有效性的活动。
1.8 风险管理委员会：指甲乙双方指定的代表组成的风险管理决策机构，负责审批重大风险应对策略等。
第二条 风险评估的组织与职责
2.1 甲方指定[甲方代表姓名及职务]为甲方风险管理的总负责人，乙方指定[乙方代表姓名及职务]为乙方风险管理的总负责人。
2.2 甲乙双方同意成立项目管理风险委员会（以下简称“委员会”），由甲乙双方各指派[数量]名代表组成，并邀请[是否需要外部专家]名外部专家（如[专家领域]专家）作为顾问参与。委员会负责领导和协调项目整体风险评估工作，审批重大风险应对策略，并对风险管理计划的实施进行监督。
2.3 委员会设主席一名，由甲方代表担任，负责召集和主持委员会会议。委员会会议应至少每[时间间隔，如：季度]召开一次，或根据需要随时召开。
2.4 各方职责：
2.4.1 甲方负责提供与项目相关的基础资料，包括但不限于项目地质勘察报告、设计文件、招标文件、类似项目经验等；主导委员会的组建和运作；审批委员会提交的风险评估报告和重大风险应对策略；承担项目风险中的[约定风险承担比例或情况]部分。
2.4.2 乙方负责识别、评估其履约相关的风险，包括但不限于技术风险、管理风险、安全风险、部分商务风险等；提出风险应对措施建议并负责实施；根据协议约定购买必要的工程保险；承担其履约风险及[约定风险承担比例或情况]部分；配合甲方和委员会进行风险评估和监控工作。
2.4.3 监理单位（若有）负责根据主合同约定，协助或独立进行风险评估，对乙方提出的风险评估结果和应对措施进行审核，监督风险应对措施的落实情况，并向委员会报告。
2.4.4 委员会及专家顾问组成员负责按照本协议规定进行风险评估，提供专业意见，组织风险应对策略的讨论和决策，并对风险管理计划的实施效果进行评估。
第三条 风险识别与分类
3.1 风险识别应在项目启动阶段、关键节点前以及根据项目进展情况定期进行。
3.2 风险识别方法应包括但不限于：头脑风暴法、检查表法、流程图法、历史数据分析、专家访谈等。乙方应基于其专业知识和经验，结合主合同要求，全面识别其负责工程范围内的风险。
3.3 风险分类应考虑以下维度：
3.3.1 按风险来源：自然风险、技术风险、管理风险、商务风险、政策法规风险、社会风险、安全风险等。
3.3.2 按风险影响：对工期风险、成本风险、质量风险、安全风险、环境风险等。
3.3.3 按风险性质：纯风险、投机风险。
第四条 风险评估与等级划分
4.1 风险评估应在风险识别的基础上进行，采用定性分析方法为主，必要时可结合定量分析方法。
4.2 定性评估应针对每个已识别风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行评估。可能性等级可划分为：很高、高、中、低、很低；影响程度等级可划分为：灾难性、严重、中等、轻微、可忽略。评估结果应由乙方初步确定，并经监理单位审核，最终由委员会确认。
4.3 风险等级划分标准如下：
4.3.1 重大风险：指可能性为“很高”或“高”，且影响程度为“灾难性”或“严重”的风险。
4.3.2 较大风险：指可能性为“中”，影响程度为“严重”；或可能性为“很高”或“高”，影响程度为中等”；或可能性为“低”，影响程度为“灾难性”的风险。
4.3.3 一般风险：指可能性为“中”，影响程度为“中等”或“轻微”；或可能性为“低”，影响程度为“中等”或“轻微”的风险。
4.3.4 可忽略风险：指可能性为“低”，影响程度为“轻微”或“可忽略”的风险。
4.4 委员会负责根据评估结果和上述标准，对风险进行最终等级划分，并记录在风险登记册中。
第五条 风险应对策略
5.1 对于重大风险和较大风险，乙方应在收到委员会的风险识别结果后[时间限制]日内，提交详细的风险应对计划，包括风险应对策略、具体措施、责任人、资源需求、预期效果和应急预案。
5.2 风险应对策略应遵循成本效益原则，优先考虑风险减轻/缓解策略。对于无法有效减轻的风险，应考虑风险转移（如购买保险）或风险接受（并制定应急预案）。
5.3 委员会应审核乙方提交的风险应对计划，必要时组织专家进行论证，并提出修改意见。风险应对计划经委员会批准后实施。
5.4 对于一般风险和可忽略风险，乙方应采取必要的预防措施，并记录在案。
第六条 风险管理计划与措施
6.1 乙方应负责编制初步的项目风险管理计划，内容包括风险评估流程、风险职责分配、沟通机制、报告制度、资源保障等，并报送委员会审核。
6.2 委员会应根据项目实际情况和风险评估结果，修订和完善风险管理计划，并批准后作为项目管理的指导文件
6.3 风险登记册是风险管理计划的核心组成部分，应详细记录所有已识别风险的信息。风险登记册应随着新风险的识别、老风险的处置以及风险状况的变化而动态更新。
6.4 对于重大风险和较大风险，乙方应制定专项应急预案，明确应急组织、响应程序、处置措施、物资准备、信息报告等。应急预案应报委员会备案，并定期组织演练。
第七条 风险监控与评审
7.1 乙方应建立风险监控机制，定期（如每月）检查风险登记册中风险的发生迹象、应对措施的实施情况和效果，并及时向监理单位和委员会报告。
7.2 委员会应定期（如每季度）对风险管理计划的执行情况进行评审，检查风险监控效果，评估已采取措施的有效性，并根据项目进展和环境变化，对风险管理策略和计划进行必要的调整。
7.3 在项目关键节点、重大风险发生或处理期间，委员会应组织专项评审。
第八条 沟通与报告
8.1 甲乙双方应确保项目风险管理的相关信息在相关方之间得到及时、准确的沟通。
8.2 乙方应定期向监理单位和委员会提交风险管理报告，包括但不限于风险评估更新、风险应对措施进展、风险监控情况、重大风险处置报告等。
8.3 委员会应定期向甲方报告项目整体风险管理状况。
第九条 合规性与法律效力
9.1 甲乙双方进行风险评估和管理活动，应遵守国家及地方有关法律法规、行业标准和规范。
9.2 本协议作为主合同的补充协议，与主合同具有同等法律效力。本协议未约定的事项，适用主合同的相关约定。本协议的约定若与主合同相关约定有冲突的，以本协议为准（仅限于风险评估和管理相关事项）。
第十条 争议解决
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，应按照主合同约定的争议解决方式处理。
第十一条 协议的生效、变更与终止
11.1 本协议自甲乙双方授权代表签字并加盖单位公章（或合同专用章）之日起生效。
11.2 本协议的变更，须经甲乙双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。
11.3 项目竣工验收合格并完成结算支付后，本协议自动终止。但本协议中关于争议解决、保密、知识产权、协议解除等条款根据约定继续有效。
第十二条 其他
12.1 本协议一式[份数]份，甲方执[份数]份，乙方执[份数]份，[是否有其他需要存档的机构，如监理单位]执[份数]份，具有同等法律效力。
12.2 本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。