第9章特种文献检索.ppt

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,*,本章主要了解特种文献的特征、特点。掌握如何利用检索工具查询此类文献。,特种文献,专利,:,标准文献,科技报告,会议文献,学位论文,什么是专利,专利（,patent,）是专利权的简称。它是由国家专利行政部门依法授予专利申请人或其权利继承人在一定期间内对其发明创造享有的,专有权,。,专利权不是在完成发明创造时自动产生的，需要申请人向国务院专利行政部门提出申请，并经审查批准后方可获得。,专利持有人自其发明被授予专利起，在法律规定的有效期内，可以独占其发明的制造、使用和销售权。专利一旦过期就可以被任何人使用。,一、专利概述,2,、地域性,如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有专有权。如果有人在其他国家和地区生产、使用和销售，则不属于侵权行为。这就是专利权的地域性。,3,、时间性,所谓时间性，是指专利权人对其发明创造所拥有的专有权只在法律规定的期限内有效，期限届满后专利权终止，任何单位和个人都可以使用。,我国专利法规定,发明专利权,的期限为,20,年,，,实用新型专利权,和,外观设计专利权,的期限为,10,年,，均自申请日起计算。,专利技术：,1,、新颖性：,指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。,2,、创造性,：,指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步,3,、实用性：,该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,关于新颖性特别应注意,:,不要让自己的行为造成的新颖性的丧失，要注意：,申请专利后再发表论文；,申请专利后再进行成果鉴定；,申请专利后再上市销售,。,二、专利的类,型,1,、发明专利,2,、实用新型专利,3,、外观设计专利,发明专利,-,发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。,分为,产品发明,和,方法发明,发明举例,-,产品发明，如电子器具、仪器、用具、某种合金等,-,方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。如，齿轮的制造方法，一种杀菌剂及其用途等。,实用新型专利,实用新型专利：,是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案,。,产品的形状必须是确定的，没有确定形状的产品不能获得实用新型保护，例如液体、气体、颗粒状、粉末状的产品；,产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机；,产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等,外观设计专利,外观设计专利：,对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。,举例,酒瓶的造型，汽车的造型，图案用在地毯、花瓶等。,形状、图案、色彩必须与产品相结合，一张普通白纸上画一个图案不能说是外观设计。,不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性。,专利法排除的五类主题,违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。,如，吸毒的器具，制造假货币的设备,外观设计的图形有淫秽内容的,一种使盗窃者双目失明的防盗装置等,专利法排除的五类主题,科学发现,伦琴发现,X,射线,牛顿发现万有引力定律,智力活动的规则和方法,具有抽象思维的特点，不利用自然规律,如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等,专利法排除的五类主题,疾病的诊断和治疗方法,诊脉法、针灸、电疗等。,但为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假牙、助听器等。,专利法排除的五类主题,动物和植物品种,动植物新品种保护条例,用原子核变换方法获得的物质,关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。,三、专利文献的用途,对专利申请进行专利性检索。,申请人在申请专利前,应检索相关的专利文献,看看该项发明是否具有新颖性、创造性与实用性,以免提出申请后不能获得专利权,;,发明专利的申请人请求实质审查,按专利法规定应向专利局提交相关的参考资料,包括专利文献。,启迪发明创造思路。,曾有一句话说得好,:“站在巨人的肩膀上。,许多发明是从他人的发明基础上发展起来的,或者从中获得启发、借鉴。,可以了解该领域的最新动态。,前面说过专利文献的报导比其他文献早,13,年,而且一项新技术的诞生到推广应用有个过程,存在一个“时间差,，少则几个月,多则几十年。因此我们从专利文献中可以了解科技发展的最新动态。,有利于技术转让。,企业在寻找新技术时,无非是两种途径,:,一是企业“主动出击,;,二是发明人“毛遂自荐,。对于主动出击,较好的方法是检索专利文献,在该技术领域中检索出众多的技术,然后择优筛选,;,对于“毛遂自荐,更应检索一下专利文献,可以避免被自荐者的发明特点所迷惑,有利于企业的技术开发。,进行专利检索可以避免浪费和重复劳动,而且可以借鉴以往的发明,开发出技术先进且有市场潜力的产品,;,同时还可以从中了解竞争对手的发展动态,以便采取相应的应对措施。,有利于引进国外先进技术和设备。,从以往的引进来看,存在不少弊端,:,盲目引进,;,不是引进最先进的技术,;,技术转让中的一些专利是过期专利,结果支付了过高的技术使用费。通过检索专利文献,不仅可以避免上述弊端,而且可以货比三家,从中找出先进且又适合国情的技术。,作为专利诉讼的有力依据。,在专利侵权诉讼中,被告在被起诉侵权时,应检索专利文献,查看一下原告的专利资料及相关的背景技术,以避免败诉,;,专利申请人对于专利局复审委员会作出某决定,(,驳回或撤销或无效或维持等,),不服向人民法院起诉时,同样应检索专利文献,并提供相关的资料。,专利文献,专利文献不同于一般意义上的科技文献，是一种技术、经济、法律三种情报的载体，是专利制度的产物。按一般的理解主要是指各国专利局和国际性专利组织的官方文件及其他出版物。包括,专利说明书,、,专利公报,、专利文摘、专利索引、专利分类表等。,专利说明书,是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。根据专利审批的程序,(,先“公开”再“公告”,),，它分为未经过专利性审查的申请说明书和经过专利性审查的专利说明书。,四、专利文献的组成,专利文献的内容构成,一般专利文献通常包含三部分：,1,）题录部分；,2,）说明书正文；,3,）附图,1,、题录部分,文献号（如专利号、公开号、公告号）,专利国别,专利申请号,专利申请日期,国际专利分类号,本国专利分类号,发明名称,申请人,发明人,受让人（专利权人）,2,、说明书正文,是关于发明内容的详细介绍，一般包括,序言、发明细节叙述、权利要求,三部分。序言通常是关于发明技术水平及产生背景的报告。其后是发明的详细描述，并结合实例进行说明。权项一般放在正文的最后，但也有在正文的开始部分。,3,、附图,一般用于解释或说明发明内容或原理，一般放在说明书的最后。,五、国际专利分类法,国际专利分类法（,International Patent Classification,，简称,IPC,）是各国专利局和专利申请者在确定申请专利的新颖性、创造性和实用性而进行专利文献检索的有效工具，也是广大用户查找特定课题专利情报的一把钥匙。,部,大类,小类,主组,小组,五级分类体系,国际专利分类表,是类分专利文献和通过主题来检索专利文献的重要工具。,1968,年,9,月,1,日第一版,IPC,生效，每,5,年修订一次。,IPC,采取功能分类和应用分类结合、以功能分类优先的原则，并采用等级分类体系，将技术内容按部、,(,分部,),、大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一个完整的分类系统。,国际专利分类表,共分,8,个部，,20,个分部，,100,多个大类，,600,多个小类，,5.8,万多个主组与分组。,部的类号用大写字母,AH,表示，分部无类号标识。,部和分部的类目，几乎包括申请专利的全部技术领域。,A,部,人类生活需要,B,部,作业、运输；,C,部,化学、冶金；,D,部,纺织、造纸；,E,部,固定建筑物；,F,部,机械工程、照明、加热、武器、,爆破；,G,部,物理；,H,部,电学。,国际专利分类法：八部,国际专利分类法,如：,A 63 H 3/42,部号,大类,大组,小组,小类,一个标准的,IPC,号,例,B,作业,;,运输,B63,船舶或其它水上船只；与船有关的设备,B63H,船舶的推进装置或操舵装置,B63H1/00,直接作用在水上的推进部件,(,喷射推进装置入,11/00,；螺旋桨在轴上的安装入,23/34),B63H1/14,螺旋桨,(,变螺距的入,3/00,）,六、专利文献的特点,1,内容新颖，报道迅速,专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。,先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。,全世界发明创造成果约,90%95%,首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。,2,内容广泛 连续系统,专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。,3,内容详尽，实用性强,各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。,各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。,4,叙述准确 质量可靠,专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。,5,分类及格式统一,为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码。,6,集技术、法律、经济信息于一体,七、专利文献利用,据统计全世界发明成果的,70%,90%,仅仅出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。善用专利文献，可以节约研发时间,60%,，节约研发经费,40%,。,专利文献检索工具,1、中国专利公报,2、中国专利索引,3、文摘周报,4、中国知网的国际专利分类数据库,八、专利检索途径,专利人：,主要按专利权人或专利申请人姓名或译名的音序进行排列一种索引方法。,国际专利分类号：,按国际通用的专利分类法来查找专利文献。,专利文献号：,是一个国家或地区具有相对唯一性使用该号码检索，可以很准确的查询到与其对应的专利文献。,登记号：,每个收藏专利的数据库都会在收藏时给专利一个收藏号（即入藏登记号），就可以从中得到所需要的专利文献。,国家知识产权局专利检索系统,是国内免费提供专利说明书的系统，于,2001,年,11,月开通，收录,1985,年,9,月以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目计摘要，并可获取各种说明书全文计外观设计图形。,例：检索日本、美国在中国申请的,有关数码相机成像技术的专利,例：检索有关金属铌的生产技术专利,例：了解海尔集团公司,2006,年,公告的冰箱外观设计专利,常用专利数据库网址,中国知网,-,中国专利全文数据库,中国国家知识产权局数据库,标准文献检索,1,、,标准及标准文献概述,标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。换言之，标准是技术标准、技术规范和技术法规的总称。,标准的价值,标准一般以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。它不仅是从事生产、建设工作的共同依据，而且是国际贸易合作、商品质量检验的依据。,标准文献的类型,按使用范围可分为国际标准、地区标准、国家标准、行业标准和企业标准。,按性质可分为技术标准和管理标准。,按其成熟度可分为强制标准、推荐标准和试行标准等。,国际标准国际标准是指由国际性组织所制定的各种标准。其中主要是由国际标准化组织制定的,ISO,标准和由国际电工委员会制定的,IEC,标准。,区域标准,泛指世界某一区域标准化团体所通过的标准。如欧洲标准化委员会及欧洲电工委员会制定的相关标准。,国家标准,国家标准是指对全国经济技术发展有重大意义而又必须在全国范围内统一的标准，由国家标准局发布。国家标准分强制性和推荐性标准。强制性国家标准代号为“,GB”,（即“国标”二字的汉语拼音的首字母），推荐性国家标准代号为“,GB/T”.,我国标准编号采用代号加顺序号加发布年份的结构形式，如：“,GB7370-86”,，,“,GB/T13494-92”.,部标准,部标准也叫部颁标准，是国务院所属各部根据各自专业需要而发布的标准。它不仅对于该专业的企业和单位适用，而且对使用该专业产品的其他的企业和单位也适用。各部的部颁标准将逐步向专业标准过渡。目前部颁标准的代号一般是各部名称的汉语拼音首字母，例如，化工部的标准的代号为,HG,。,企业标准,企业标准是指企业为生产技术工作的需要而制订的标准。在没有制订国家标准和部颁标准时，为了提高产品质量，企业可以制订比国家标准和部标准更先进的产品质量标准，即通常所称的“内控标准”。企业标准的代号前一律用“,Q”,（“企”字的拼音的首字母）。中央直属企业，企业的名称代号由中央各部规定；地方企业，由各省市规定，地方企业代号要加所属省市的简称，如：,Q/HR16-81,沪,Q/HJ9-86,国际标准化组织,（,Internatiomal Organization for standardization,简称：,ISO,），正式建立于,1947,年,2,月，其前身是国际标准化协会（,ISA,）和联合国标准协调委员会（,UNSCC,）。,ISO,的主要任务是制定和颁布,ISO,标准，协调国际性的标准化工作。我国于,1978,年,9,月以中国标准化协会名义正式加入国际标准化组织。,国际标准化组织,（,ISO,）是目前世界上最大的国际标准化专门机构，下设有,178,个技术委员会,639,个技术委员分会和,1430,个工作组。这上些机构集中来自,89,个国家的,10,万余名专家，负责包括制订标准在内的一切国际化标准工作。,ISO,标准一般必须经,ISO,全体成员国协商、表决才正式生效。,ISO,的所有标准每隔五年重新审定一次。因此要使用时要利用最新的标准版本。,ISO,标准主要包括机械、化学化工、金属和农业等学科领域。,国际标准化组织颁布的标准都用“,ISO”,为标准代号，其编号结构如,ISO3838-1999,代号,+,顺序号,+,发布年分份,其他常用标准,美国国家标准（,ANSI,）,ANSI,标准是美国国家标准化学会（,American National Standards Institute,）发布的标准。其编号形式如下：,ANSI B13-79,标准代号,+,标准分类号,+,顺序号,+,年份,ANSI/ASTM A3715-96,（,R1999,）,标准代号,+,专业标准代号,+,标准分类号,+,顺序号,+,发布年份,+,确认年份,英国国家标准（,BS,标准）,BS,标准是英国全国性标准化机构“英国标准学会”（,British Standards Institution,简称,BSI,）发布的标准。其编号形式如下：,BS3412-1999,标准代号,+,顺序号,+,制定年份,日本工业标准（,JIS,标准）,JIS,标准是日本工业标准（,Japanese Industrial Standard,调查会负责制订。其编号形式由,标准代号,+,分类号,+,顺序号,+,发布年份,组成，,如：,JISK6776-94,2,、标准文献的特点,具有法律效力,很强的时效性,标准文献自成体系，有自己的检索系统,标准文献交叉重复、相互引用,我国,标准化法,规定，强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品禁止生产、销售和进口。推荐性标准鼓励企业自愿采用，但一经采用就应严格执行，不得随意改动。,所以说，标准文献具有一定的法律属性，使产品生产、工程建设、组织管理等有据可依。,1),标准的法律约束力,2),标准的时效性,标准实施后，根据科技发展和经济建设需要，由标准的主管部门组织有关单位适时进行复审，复审周期一般不超过,5,年。对复审结果按以下,3,种情况处理：,需修改的标准确认继续有效：这种标准不改顺序号和年号，当标准重版时，在标准封面上、编号下注明“,*,年确认有效”字样。,需作修改的标准列入修订计划，修订的标准顺序号不变，只是把年号改为修订的年号。,对已无存在必要的标准，予以废止。,国家标准的替代,GB/T42701999,代替,GB/T42701984,利用,国家标准修改更正勘误总汇,可了解有关标准的修订、更改或作废信息。,被替代标准系指需作修改的标准，即非现行的标准。由此看出一个标准不论修订多少次，标准号中的顺序号不变。除非修订中包括了原有若干个标准，则用其中为主标准的顺序号，而年号数字仍随修订后批准发布的年份而改变。,3),标准文献自成体系,标准文献无论是从体裁格式、描述内容、遣词用字上还是审批程序、管理办法以及使用范围等方面都有别于其他文献。其分类体系不同，同时,标准文献还具有特有的标志,即标准代号加顺序号及年代号。,一件标准对应一个标准号，一件标准只解决一个问题。,4),标准的交叉重复、相互引用,从企业标准到行业标准直至国际标准之间并非级别依次上升，许多国家的国家标准是由有代表性的行业标准或企业标准转化而来，所以在内容上有许多重复交叉的现象，且各国之间直接相互引用有关标准也屡见不鲜。故判断标准的水平不能简单地以使用范围来评价，而应视具体的技术参数和具体内容为依据。,采用两个大写汉语拼音字母来表示，如：国家标准（,GB,）、地方标准,(DB),、企业标准,(Q),和行业标准（如农业,NY,轻工,QB,，“,JB”,表示机械部标准等）。地方标准代号由“,DB”,和省、自治区、直辖市行政区划代码前两位数加斜线组成。如：广东省推荐性地方标准代号为,DB44/T,。,3,、标 准 代 号,中国国家标准代号与英国专利号,GB157431995,（中国国家标准）,GB2187196,（英国专利）,区别在于前者有年代编号共同构成完整的标准号。后者没有年代号。,4,、,标准编号,无论是国际标准还是各国标准，在编号方式上均遵循一种固定格式，通常为“,标准代号,+,流水号,+,年代号,”。如,GB9400-88,表示,1988,年颁布的第,9400,号国家标准。,标准编号是标准文献的一大外部特征。这种编号方式上的固定化使得标准编号成为检索标准文献的途径之一。,查找中国标准的主要检索工具：,国家标准目录及信息总汇,、,中国工农业产品、工程建设国家标准和部标准,、,国家标准和部标准作废代替对照目录,、,国家标准和专业标准,、,中华人民共和国国家标准目录及信息总汇,、,中国标准化年鉴,等。,标准文献的检索,国家标准目录,的结构及其使用方法,国家标准目录,由顺序号索引和分类目录两部分构成。,顺序号索引按标准号的顺序号排列。如果已知某标准的标准号，欲查其名称、专业分类及发表、修订、实施日期，即可从该索引指示的相应页码，去查所需的内容。,按专业编排，专业分类的一、二级类目依,中国标准文献分类法,（中标分类）编排。,中标分类,将标准分成,24,个大类，用除了“,I”,和“,O”,以外的,24,个英文大写字母表示，如：,F,能源、核技术,S,铁路,H,冶金,J,机械,G,化工,N,仪器、仪表,K,电工,M,通信、广播,E,环境保护,L,电子元器件与信息技术,二级类目用,2,位阿拉伯数字表示：“,J70/89”,表示“通用机械和设备”，“,J92”,代表“机体和运动件”。,利用分类目录，可以通过分类途径查找到所需的标准。例如，按分类号“,J92”,可以查到有关“机体和运动件的国家标准。,国标分类,检索标准原文的步骤,首先，利用标准网站获取二次标准文献的有关信息，如标准号、被代替标准、简介等；,其次，根据标准号和被代替标准信息判断该标准应属于按分册出版的汇编还是修订的汇编；,再次由标准号大小确定具体的汇编分册号或修订的年号；,最后，到图书馆相关阅览室借阅或利用书生之家数字书库阅读一次标准全文。,通过,Internet,检索中国标准文献的站点很多，但一般均不免费提供全文。,标准信息网站：,Administration of the PRC,简称,SAC,）在其网站主页上设置了“标准目录”栏目，提供中国标准文献的题录信息。,例,被采用,标准号,检索结果,标准的题录显示,标准全文的获取,中国国家标准汇编,收集了公开发行的全部现行国家标准，已经国家标准号编排。该汇编自,1983,年出版以来，已出版,300,多分册，是查阅国家标准原文的重要工具。,通过,Internet,检索中国标准文献的站点很多，但一般均不免费提供全文。需要全文的用户，可通过中国标准咨询网（,CSS,，,）或国家科技图书文献中心（,NSTL,）付费获取。,检索结果：全文显示篇（一）,检索结果：全文显示篇（二）,国际标准及其检索概述,ISO,及其标准的检索,ISO,是国际标准化组织（,International Organization for Standerdization,）的简称，成立于1947,年，是目前世界上最大的国际性标准化专门机构，其主要活动是制定国际标准（电子领域除外），协调世界范围内标准化工作，开展有关标准化的研究和情报工作等。我国于,1978,年加入,ISO,。,每年,10,月,14,日左右庆祝的世界标准日，是国际标准化组织（,ISO,）成立纪念日。,10,月,14,日这一天被选定为世界标准日的原因是，在,1946,年的这一天，来自,25,个国家的代表会聚伦敦开会并决定创建一个,旨在促进工业标准的国际间协调和统一,新的国际组织,-ISO,。,国际标准：,由国际标准化组织、国际电工委员会和国际电信联盟所制订的标准，以及,ISO,确认并公布的国际组织所制订的标准,ISO,：,国际标准化组织是目前世界上最大、最权威性的国际标准化专门机构，其主要活动是制定国际标准，协调世界范围的标准化工作，组织成员国进行情报交流，与其他国际组织进行合作等。,IEC,：,国际电工委员会是世界上成立最早的国际性电工标准化机构，负责有关电气、电子工程领域的国际标准化工作，其宗旨是促进电气、电子工程领域中标准化及有关问题的国际合作，增进国际间的相互了解。,ITU,：,国际电信联盟是联合国的一个专门机构，主要职责是完成,ITU,有关电信标准化的目标，促进全世界的电信标准化。,ISO,、,IEC,、,ITU,并称三大国际标准化机构，在国际标准化活动中占主导地位。,可通过以下网站访问,ISO,、,IEC,、,ITU,www.iso.ch,;,www.iec.ch,;,www.itu.org,ISO,标准数据库及其检索,ISO,所包含的栏目,ISO,在线标准目录,ISO,基本,检索,ISO,扩展,检索,ISO,标准数据库主页,ISO,扩展检索,特种文献检索工具与一般的信息检索的,区别在于：,1,、特种文献检索工具所涉及的文献信息都是具有特定的格式和标准的。,2,、在检索方法上，一般信息检索可以采用循环检索发，顺查法，倒查法等检索方法、在检索途径上可以从主题、标题、著作者、出版者、关键词等进行检索。而特种文献则有所不同，它主要是从著作者（即专利申请人、持有人等）、机构名称、地区名称、号码（专利号、标准号）等途径进行检索。,3,、特种文献检索工具收录的文献一般质量较高、内容较新，参考价值较大。,4,、特种文献检索工具的灵活性不如一般信息检索工具（如,cnki,、百度）。,谢 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