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1、
证券市场基本法律法规考前预测押题卷01 1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。 A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、证券业协会 D、财政部 正确答案： B 【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。 2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当
2、于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。 A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 正确答案： B 【专家解析】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。 &n
3、bsp;A、缺少发达的货币市场 B、企业过于依赖直接融资 C、企业过于依赖银行的间接融资 D、混业经营 正确答案： C 【专家解析】亚洲债券市场的内容。 4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。 A、修正股价平均数 B、加权股价平均数 C、简单算术股价平均数 D、
4、几何加权法 正确答案： A 【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。 5、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。 A、证券发起人 B、证券机构 C、中介机构 D、证券监管机构 正确答案： C 【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处
5、置权。 6、证券市场是指()。 A、证券发行与交易的市场 B、证券的交易市场 C、证券投资者博弈的场所 D、证券的发行市场 正确答案： A 【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。 7、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A、场所固定 B、结算统一 &n
6、bsp; C、保证金制度 D、商品特殊 正确答案： C 【专家解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。 8、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。 A、管理权 B、表决权 C、所有权 D、决策权 正确答案： C 【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。
7、nbsp;9、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。 A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织 D、有限责任公司 正确答案： C 【专家解析】总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。 10、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。 A、证券交易所
8、B、证券监管机构 C、证券业协会 D、证券公司 正确答案： A 【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。 11、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 A、私募证券 B、公募证券 C、上市证券 D、非上市证券 正确答案
9、 A 【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。 12、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。 A、债权人的义务 B、股东的权利 C、债权人的责任 D、债权人的权利 正确答案： B 【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。 13、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司
10、股本总额必须不少于人民币()元。 A、2000万 B、3000万 C、4000万 D、5000万 正确答案： B 【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。 14、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。 A、临时停市 &nbs
11、p; B、技术性停牌 C、市场禁入 D、以上部可以 正确答案： A 【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题 15、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A、期权卖方 B、期权买方 C、期权买卖双方 D、第三方 正确答案： A 【专家解析】在金融期权交易中
12、只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。 16、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。 A、非累积优先股 B、累积优先股 C、参与优先股 D、非参与优先股 正确答案： A 【专家解析】这是非累积优先股的定义。 17、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。 &n
13、bsp;A、独立董事 B、董事长 C、监事 D、总经理 正确答案： A 【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。 18、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。 A、6个月 &n
14、bsp; B、12个月 C、24个月 D、36个月 正确答案： B 【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。 19、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。 A、任意公积金 B、法定公积金 C、资本公积金 D、盈余公积金 正确答案： C 【专家解析】以超过票面
15、金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。 20、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内超过(不)。 A、[0.49] B、[0.35] C、[0.33] D、[0.5] 正确答案： A 【专家解析】允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%. 21、债券与股票的收益率相互影
16、响，表现为()。 A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升 B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别 C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异 D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的 正确答案： B 【专家解析】单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。 22、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会
17、计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。 A、4个月内 B、3个月内 C、2个月内 D、1个月内 正确答案： C 【专家解析】年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。 23、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌
18、 A、欧式期权 B、美式期权 C、认沽权 D、认购权 正确答案： C 【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。 24、董事会秘书为证券公司的()。 A、管理人员 B、高级管理人员 C、监事会成员 D、股东大会成员 正确答
19、案： B 【专家解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。 25、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A、[0.1] B、[0.2] C、[0.3] D、[0.4] 正确答案： C 【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 26、以生产经营为主的有限责任
20、公司，注册本的’最低限额为()人民币。 A、10万元 B、20万元 C、30万元 D、50万元 正确答案： D 【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，
21、注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。 27、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。 A、证券自营业务 B、证券发行业务 C、证券经纪业务 D、证券承销业务 正确答案： C 【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。 2
22、8、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。 A、证券交易所风险 B、证券交易风险 C、证券公司风险 D、证券投资风险 正确答案： C 【专家解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 29、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和
23、金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。 A、结构化金融衍生工具 B、嵌入式金融衍生工具 C、混合型金融衍生工具 D、其他金融衍生工具 正确答案： A 【专家解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。 30、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。 A、1年
24、 B、3年 C、5年 D、10年 正确答案： B 【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 31、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。 A、国债 B、公司债券 C、股票 D、公司债券 正确答案：
25、A 【专家解析】股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保，股票的风险是最大的 32、证券公司应当自每月结束之日起()工作日内，报送月度报告。 A、1个 B、3个 C、5个 D、7个 正确答案： D 【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 33、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以
26、电子方式记录债券的()的人民币债权。 A、不可流通 B、可流通 C、可转让 D、不可免税 正确答案： A 【专家解析】考察储蓄国债。 34、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 A、证券交易所 B、证券业协会 &n
27、bsp; C、证券登记结算公司 D、证券公司 正确答案： C 【专家解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 35、证券公司净资本的计算公式为()。 A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目 B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+
28、或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目 D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目 正确答案： C 【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。 36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
29、 A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 正确答案： B 【专家解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 37、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织
30、 D、证券监管机构 正确答案： A 【专家解析】这是证券服务机构的定义。 38、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。 A、缺少发盘的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 正确答案： B 【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。 39、最可能存在投
31、资者大量赎回风险的证券投资基金是()。 A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金 正确答案： B 【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险 40、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A、股票股息
32、 B、负债股息 C、建业股息 D、财产股息 正确答案： C 【专家解析】考察建业股息的定义。 41、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。 A、债券基金、股票基金与货币市场基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、成长型基金与收入型基金 D、契约型基金与公司型基金 正确答案： B 【专家解析】按运
33、作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。 42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。 A、50万元 B、100万元 C、200万元 D、500万元 正确答案： B 【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。 43、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。 &n
34、bsp; A、会大体保持相对稳定的关系 B、不相关 C、相等 D、不相等 正确答案： A 【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。 44、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。 A、提供虚假财务会计报告罪 B、欺诈发行股票、债券罪 C
35、内幕交易 D、操纵市场 正确答案： A 【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。 45、公司债券利息支出属于公司的()。 A、营销经费 B、利润 C、费用范围 D、直接成本 正确答案： C 【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。 46、某股份公司发行股票1000万股，每股面
36、额为1元，发行价格5元/股，则每股代表公司净资产()的着所有权。 A、千分之一 B、千万分之一 C、千分之五 D、千万分之五 正确答案： B 【专家解析】每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。 47、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
37、 A、5；5 B、5；10 C、10；5 D、10；10 正确答案： B 【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 48、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的
38、处理措施。 A、包销 B、代销 C、经销 D、传销 正确答案： B 【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。 49、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。
39、A、简单算术股价指数相对法 B、简单算术股价指数综合法 C、拉斯贝尔加权指数 D、派许加权指数 正确答案： A 【专家解析】简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。 50、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。 A、证券交易所 B、证券登记结算机构 C、证券业协会 &
40、nbsp; D、证监会 正确答案： B 【专家解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。 51、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ &
41、nbsp; C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 52、下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（）。Ⅰ.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务Ⅱ.场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记计算有限责任公司的开放式基金注
42、册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记计算有限责任公司的证券登记结算系统Ⅲ.基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额Ⅳ.场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
43、 D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 正确答案： D 【专家解析】场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户。 53、基金净值公告的主要内容包括（）。Ⅰ.份额累计净值Ⅱ.份额净值Ⅲ.基金净值增长率Ⅳ.基金资产净值 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
44、正确答案： D 【专家解析】普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。 54、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列
45、服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 55、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.真实性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ
46、Ⅱ.Ⅲ 正确答案： C 【专家解析】经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 56、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中不正确的是（）。Ⅰ有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资Ⅱ有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元Ⅲ投资公司的注册资本在5年内缴足即可Ⅳ不存在最低注册资本额的规定 A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
47、 D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 57、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会事项包括（）。Ⅰ.表决方式Ⅱ.基金份额持有人名录Ⅲ.召开时
48、间Ⅳ.审议事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 58、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易 &n
49、bsp;A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。 59、下列关于股票基金的表述，正确的是（）。Ⅰ.股票基金能给投资者带来稳定收入Ⅱ.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段Ⅲ.股票基金以追求长期的资本增值为目标Ⅳ.与其他类型的基金相比，股票基金的风
50、险较高，预期收益也较高 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： A 【专家解析】股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休指出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定
51、收入的投资者具有较强的吸引力。 60、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业
52、务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 61、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ &n
53、bsp; C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。 62、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是()。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司
54、信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
55、63、在基金宣传推介材料中，符合法律法规相关要求的是（）。Ⅰ.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点Ⅱ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于选股能力Ⅲ.根据以往基金经理的表现，表明该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率Ⅳ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于波段操作 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： A 【专家解析】本题
56、考查基金宣传推介材料的禁止情形。 64、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休
57、眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。 65、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ &nb
58、sp; D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。 66、基金合同当事人包括（）。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金销售代理人 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 正确答
59、案： D 【专家解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 67、下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身
60、实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；II项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。 68、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的
61、价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)
62、提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。 69、以下关于开放式基金的描述，错误的是（）。Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ &
63、nbsp; D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 正确答案： D 【专家解析】开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。 70、下列属于操纵市场行为的是（）。Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ
64、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： C 【专家解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交
65、易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。 71、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： D 【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。 72、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高
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