质量内审检查表(研发中心).docx

受审核部门：研发中心
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
7.1
产品实
现的策
划
7.1
产品实
现的策
划
◆产品的过程是否确定？
◆是否形成了必要的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？
◆是否规定了必要的记录？

◆有哪些过程是否充分？
◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？
◆没有文件的过程是否得到有效控制？
◆是否有文件对资源的提供进行了规定？
◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？
◆有哪些记录？是否适用？
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◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？
◆质量计划内容是否完整？

◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？
◆质量计划是否包括下列内容：
1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。
2） 所需的过程及其控制方法。
3） 所需的文件和记录。
4） 所需提供的资源。
5） 验收的准则。
6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。
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产品实
现的策
划
7.1
产品实
现的策
划
◆质量计划的初稿情况

◆如何实施质量计划？
◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？
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◆如何确定产品要注
◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些？
◆产品要求有无文件规定

◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？
◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？
◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？
◆产品要求是否形成文件？
◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？
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◆产品要求评审的情况
◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？

◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
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7.3
设计和
开发
7.3
设计和
开发
◆是否进行设计和开发策划
◆是否明确了参与设计的不同组别之间的接口？是否进行了管理？沟通的效果如何？
◆设计开发计划、策划的输出是否随设计进展而适时修改？

◆是否对每项设计开发活动进行了策划？策划是否包括了：
1） 阶段的划分？
2） 评审、验证和确认活动？
3） 完成设计开发活动人员的职责和权限？
◆策划的输出是否形成产品设计开发计划？
◆不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当规定？
◆不同设计组、不同部门之间互提条件和信息是否形成文件加以传递？
◆产品设计开发计划是否及时修改？
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◆设计输入是否完整并形成文件？这些文件是否通过评审？

◆设计输入要求是如何确定的？设计输入的形式是什么？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？
◆“设计任务书”的有无与法律、法规、合同等文件矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清处是否得到解决？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”是否通过评审其内容是否适当，相关部门的人员是否参加了评审？
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7.3
设计和
开发
7.3
设计和
开发
◆如何进行设计验证？

◆是否对设计输出符合设计输入进行了验证？
◆采用何种验证方法，是否能满足验证要求？
◆验证的结果及跟踪措施是否予以记录？
◆查验证后的结果是否得到贯彻？
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◆如何进行设计确认？

◆是否进行了设计确认？采用何种确认方法？
◆确认活动能否确保产品能够满足预期使用要求？
◆确认的时间、方法是否恰当？确认的结果及跟踪措施是滞予以记录？
◆如进行局部确认，确认的范围、时间、方法是否符合标准要求？
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◆设计和开发的更改

◆设计和开发的更改是否形成文件？是否对更改进行了评价？
◆产品图纸更改如何进行标识和审批。
◆是否对设计更改进行了适当的验证和确认？更改实施前是否进行了批准？
◆更改评审的结果及跟踪措施是否予以记录？
◆设计图纸的更改如何下达和执行？
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