2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共360题）
1、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
2、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（　　）亿美元或托管资产规模不少于（　　）亿美元或等值货币。
A.10：500
B.10；1000
C.20：500
D.20；1000

【答案】 B
3、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
4、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天

【答案】 B
6、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。
A.独立董事
B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.董事会秘书
D.内部控制委员会

【答案】 D
7、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
8、下列说法正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
9、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
10、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
11、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
12、以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
13、当利率看跌时，可以（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 C
14、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 B
15、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
16、下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。
A.拥有20％表决权的股东
B.1／3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会

【答案】 C
17、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（　　）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】 B
18、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】 A
19、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.经营管理层

【答案】 A
20、以下情形不符合要求的是（　　）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

【答案】 D
21、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（　　）组成
A.证券公司
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.证券交易所

【答案】 A
22、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）元的，处以（　　）的罚款。
A.三十万；三十万元以上三百万元以下

B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下

【答案】 B
23、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
24、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】 B
25、具备（ ）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。
A.3年
B.5年
C.10年
D.12年

【答案】 C
26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
DⅢ.Ⅳ

【答案】 C
27、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
28、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
29、(2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得通过广播电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

【答案】 A
30、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（　　）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
31、现行证券市场法律不包括（ ）。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《反洗钱法》
D.《物权法》

【答案】 D
32、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（　　）提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部

【答案】 A
33、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置

【答案】 D
34、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
35、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理
D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

【答案】 D
36、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
37、证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④

【答案】 D
38、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.③④
D.②③④

【答案】 B
39、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
40、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【答案】 B
41、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
42、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 C
43、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
44、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
45、证券账户管理包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

答案】 B
46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（　　）机构行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
47、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
48、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）
A.②③
B.①④
C.③④
D.①②

【答案】 C
49、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】 C
50、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（　　）备案
A.证券业协会
B.法院
C.国务院证券监督管理机构
D.中央人民银行

【答案】 C
51、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
53、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
54、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②

C.③④
D.①②③④

【答案】 D
55、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
56、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（　　）。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议

【答案】 C
57、法律关系的特征不包括（ ）。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D.法律关系是法律主体之间的社会关系

【答案】 C
58、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
59、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
60、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（　　）。
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】 B
61、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
62、下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 D
63、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
64、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
65、(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
66、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
67、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
68、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

【答案】 B
69、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 A
70、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
71、下列有关利润分配的说法，正确的是（　　）。
A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润
B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份可以分配利润
D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】 D
72、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
73、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
74、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。
A.能源期货合约
B农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约

【答案】 C
75、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】 A
76、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%

【答案】 C
77、下列说法错误的是（ ）。
A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B.要强化媒体合作管理
C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者
D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】 D
78、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
A.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 A
79、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
80、在（　　）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
81、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）个小时。
A.10
B.20
C.30
D.40

【答案】 B
82、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】 D
83、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
84、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
85、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
86、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
87、下列（　　）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展
B.交易
C.资本投入
D.资本退出

【答案】 B
88、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是　　）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 C
89、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下

【答案】 C
90、《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.①②
B.①③
C.②④
D.①④

【答案】 B
91、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.45
B.90
C.30
D.60

【答案】 C
92、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
93、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
94、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
95、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
96、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
97、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

【答案】 D
98、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
99、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
100、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
101、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
102、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
103、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
104、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()
A.民事主体法律地位一律平等
B.公司享有法人财产权
C.公司管理者承担信义义务
D.股东享有有限责任保护

【答案】 B
105、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
106、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
107、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5
B.7
C.10
D.12

【答案】 B
108、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
109、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
110、证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

【答案】 C
111、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】 A
112、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（　　）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
113、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
114、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
115、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
116、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②

【答案 A
117、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
118、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
119、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证券交易所

【答案】 A
120、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 B
121、应记入处罚处分信息的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
122、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
123、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
124、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构