2020-2025年证券从业之金融市场基础知识试题及答案一.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

单选题（共360题）
1、套期保值是指企业为规避（　　）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
2、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
3、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
4、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
6、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。
A.220万元
B.240万元
C.200万元
D.180万元

【答案】 C
7、台湾证券交易所的股指有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 A
8、（　　）市场是全球最大的黄金现货市场。
A.上海黄金市场
B.香港黄金市场
C.伦敦黄金市场
D.美国黄金市场

【答案】 C
9、地方债债权确立实行（ ）方式。
A.中标得券
B.认购得券
C.见款付券
D.见认购单付券

【答案】 C
10、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

【答案】 B
11、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

【答案】 D
12、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（　　）偿还。
A.公共预算收入
B.政府性基金
C.专项收入
D.财政拨款

【答案】 A
13、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
14、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（　　）。
A.证券公司
B国有企业
C.“三资”企业
D.国有控股公司

【答案】 C
15、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①④

【答案】 C
16、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（　　）
A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴

【答案】 A
17、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().
A.国有法人股
B.人民币普通股
C.境外上市外资股
D.境内上市外资股

【答案】 A
18、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0、5%

【答案】 C
19、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会

【答案】 B
20、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】 B
21、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者
B.证券投资公司
C.国有股份
D.战略投资者

【答案】 B
22、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
23、中央银行作为银行的银行，（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。
A.各国政府
B.工商企业
C.银行或其他金融机构
D.自然人

【答案】 D
25、证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。
A.公司股票
B.基金份额
C.企业债券
D.理财产品

【答案】 B
26、（2021年真题）1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（??）。
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会

【答案】 C
27、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
28、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约

【答案】 A
29、基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
30、关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、下列关于我国企业债券说法正确的是（ ）。
A.上市公司可以发行企业债券
B.发行期限一般为3?20年，以10年为主
C.发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定
D.只能在证券交易市场发行

【答案】 B
32、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（　　）
A.证券公司
B.保险公司
C.商业银行
D.中央银行

【答案】 D
33、下列关于市场风险的说法中错误的是（　　）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】 B
34、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
35、以下（　　）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

【答案】 D
36、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
37、基金资产估值需考虑以下哪些因素（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
38我国通常把金融机构发行的债券定义为（ ）。
A.公司证券
B.金融债券
C.公司股票
D.公司基金

【答案】 B
39、财政部和中国人民银行一般每（　　）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
40、（2020年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
41、企业的组织形式可分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
42、新中国成立70年以来，我国建成了（　　）金融市场体系。
A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系
B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系
C.有效维护金融稳定的金融市场体系
D.面向全球、平等竞争的金融市场体系

【答案】 A
43、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
44、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金

【答案】 B
45、上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
46、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

【答案】 D
47、按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（　　）。
A.增值税
B.流转税
C.印花税
D.契税

【答案】 C
48、（2020年真题）以下属于场内市场的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
49、基金性质的机构投资者包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
50、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
51、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.保护原股东的权益及其对公司的控制权
D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

【答案】 D
52、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
53、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（　　）。
A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

【答案】 D
54、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任有自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

【答案】 C
55、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】 A
56、IDR是（ ）的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证

【答案】 A
57、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
A.暂不征收
B.征收1%
C.征收2%
D.征收4%

【答案】 A
58、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
59、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
60、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股

【答案】 A
61、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
62、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）
A.机构投资者；战略投资者
B.公众投资者；战略投资者
C.公众投资者；机构投资者
D.机构投资者；公众投资者

【答案】 D
64、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）
A.欺诈类强制退市
B.交易类强制退市
C.规范类强制退市
D.重大违法强制退市

【答案】 A
65、银行业金融机构包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、金融的本质要求是（　　）。
A.服务于互联网经济
B.更好地发展金融行业
C.服务于实体经济
D.服务于知识经济

【答案】 C
67、（ ）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。
A.普通股
B.优先股
C.金股
D.银股

【答案】 C
68、证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.50％

答案】 D
69、赋予股东优先认股权的目的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度

【答案】 D
71、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
72、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
A.小宗交易
B竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
73、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。
A.①③
B.①④
C.②④
D.③④

【答案】 C
75、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（ ）。
A.第一步，选择样本股
B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期

【答案】 D
76、给出有关(　　)的数据,可以计算出基金份额净值。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
77、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
78、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C.互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
79、目前，道·琼斯股价平均数采用（　　）。
A.修正股价平均数法
B.加权股价指数法
C.加权股价平均数法
D.简单算术平均数法

【答案】 A
80、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
81、债券与股票的相同点有（ ）。
A.②④
B.②③
C.①④
D.①②

【答案】 D
82、金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。
A.到期收益率
B.赎回收益率
C.零利率
D.持有期收益率

【答案】 A
83、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III

【答案】 B
84、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
85、下列属于上市公司应强制退市情形的有()
A.II、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 C
86、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
87、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
88、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 C
89、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A.ST股
B.基金
C.股票、基金上市首日
D.期货

【答案】 C
90、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
91、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。
A.8
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
92、中央银行对其他存款性公司债权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是(　　)。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
94、地方政府债券的托管（ ）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
95、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％则可求出货币乘数为()。
A.4.4
B.4.7
C.5.3
D.5.9

【答案】 A
96、下列选项中，属于系统风险的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
97、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（　　）元。
A.0.16
B.1
C.4
D.5

【答案】 C
98、下列关于股票的说法正确的是（ ）。
A.股票属于资本证券，是一种现实的资本
B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权
C.股票是一种有价证券其本身也有一定价值
D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行

【答案】 D
99、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(　　)
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
100、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
A.其他基金份额
B.一揽子股票
C.股票和债券
D.现金

【答案】 B
101、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
102、影响股票投资价值的内部因素有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
103、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
104、股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。
A.账面价值
B.票面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
105、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

【答案】 C
106、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
A.贬值；进口；出口
B.贬值；出口；进口
C.升值；进口；出口
D.升值；出口；进口

【答案】 B
107、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
108、下面关于中央银行表述正确的是（ ）。
A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构
B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

【答案】 B
109、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 D
111、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（　　）年。
A.2015
B.2016
C.2017
D.2018

【答案】 D
112、下列不属于宏观经济风险特征的是（ ）。
A.突发性
B.潜在性
C.隐藏性
D.累积性

【答案】 A
113、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
114、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。?
A.ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
115、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
116、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法
B.有效价差
C.冲击成本
D.资产流动性风险

【答案】 C
117、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
118、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
119、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
120、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
121、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
122、股票的价值包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
123、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资

D.股票投资

【答案】 D
124、凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
125、商业银行的主要业务不包括（ ）。
A.表外业务
B.担保承诺类业务
C.资产业务
D.证券经纪业务

【答案】 D
126、下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（ ）。
A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定
B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年
C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能
D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。

【答案】 B
127、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
128、关于沪股通的说法中，有误的是（ ）。
A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股
C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。

【答案】 B
129、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（　　）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
130、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 ()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
131、以下哪项属于金融风险的特征（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
132、（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（　　）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
133、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。
A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节
D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果

【答案】 D
134、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
135、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
136、关于基金费用，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 C
137、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
138、金融远期合约的缺点包括().
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
139、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

【答案】 B
140、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
141、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（　　）。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市场

【答案】 C
142、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
143、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
144、货币政策的信用传导机制的基本思路是（ ）。
A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑
B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑
C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑
D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑

【答案】 C
145、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
A.储蓄国债（电子式）
B.储蓄国债（凭证式）
C.实物国债
D.记账式国债

【答案】 B
146、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
147、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
148、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（　　）。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 C
149、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间