2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
3、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（　　）和交易的（　　），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人

【答案】 A
4、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
5、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
6、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
7、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（　　）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
8、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
9、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
10、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪

【答案】 A
11、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
12、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③

【答案】 A
13、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（　　）。
A.劳务
B.土地使用权
C.货币
D.知识产权

【答案】 A
14、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案 C
15、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
17、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
18、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
19、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
20、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
21、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
22、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.ⅠⅡ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
23、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
24、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
25、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
26、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
27、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】 D
28、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
29、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
31、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
A.510
B.7；10
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
32、（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.股东大会

【答案】 A
33、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
34、上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
35、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%

【答案】 D
36、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会

【答案】 D
37、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
38、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
39、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.III、IV

【答案】 C
40、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。
A.项目管理制度
B.客户交易结算资金集中管理制度
C.高级管理人员分工制度
D.交易记录保存制度

【答案】 B
41、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
42、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
43、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
44、下列选项，属于托管人职责的是（　　）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 D
45、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
47、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
48、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
49、（　　）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
50、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
51、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议
B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议
C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议
D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 B
52、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

【答案】 D
53、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是(　　)。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

【答案】 C
54、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 A
55、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人

【答案】 B
56、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

【答案】 D
57、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
58、（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
59、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
A.②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
60、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
61、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（　　）
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】 D
62、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
63、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
64、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下

【答案】 C
65、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、下列说法错误的是（　　）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
67、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?
A.总资产额
B.股东实缴的出资额
C.净资产额
D.注册资本

【答案】 C
68、上市公司存在下列（　　）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
69、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
70、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
71、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5；10
B.10；30
C.10；20
D.20；30

【答案】 B
72、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
73、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D①②③

【答案】 D
74、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是(　　)
A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】 B
75、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（　　）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
76、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
77、有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）
A.②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
78、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③
D.①②③

【答案】 D
79、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（　　）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

【答案】 D
80、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
81、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
82、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（　　）等名义在证券研究报告中列示。
A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问

答案】 A
83、(2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
84、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上3倍以下
C.违法所得1倍以上10倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 C
85、证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门

【答案】 C
86、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
87、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】 B
88、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
89、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
90、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
91、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（　　），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A.5％
B.3％
C.8％
D.10％

【答案】 A
92、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》

【答案】 D
93、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日

【答案】 B
94、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
95、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
96、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

【答案】 C
97、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
98、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、ⅡⅢ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
99、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
100、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
101、下列说法错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

【答案】 C
102、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
103、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
104、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
105、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
106、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（　　）。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
107、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
108、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
109、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%

【答案】 C
110、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 A
111、余额包销最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年

【答案】 B
112、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核

【答案】 A
113、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
114、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
115、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。

A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
116、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
117、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（　　）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
118、证券的承