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2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

单选题（共360题）
1、下列属于内幕信息的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
3、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估

【答案】 B
4、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是( )。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开

【答案】 C
5、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
6、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（　　）。
A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

【答案】 C
7、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
8、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
9、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
10、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
11、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
12、财务与会计人员不得（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
14、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
15、证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
16、出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

【答案】 C
17、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A.①②③④
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
18、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
19、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
20、（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（　　）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务

【答案】 A
22、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（　　）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
23、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
24、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
25、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。
A.2亿元
B.5000万元
C.5亿元
D.1亿元

【答案】 B
26、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
27、证券交易所的监管职能包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
28、下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
29、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
30、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
31、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
32、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
CI、II、III
D.II、II

【答案】 C
33、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
34、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
35、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%

D.60%

【答案】 B
36、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
37、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
38、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
39、（2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（　　）。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

【答案】 C
40、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定

【答案】 C
41、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
42、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（　　），或者或有负债达到净资产的（　　）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
43、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
44、有限责任公司的成立时间为(　　)。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
45、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
46、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控

【答案】 D
47、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1～12个月
B.3～12个月
C.6～12个月
D.12～24个月

【答案】 B
48、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
49、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
50、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
51、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（　　）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
52、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】 B
53、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
54、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
55、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.30%；15%
B.25%；20
C.20%;15%
D.30%;20%

【答案】 C
56、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工

【答案】 A
57、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％

【答案】 B
58、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。
A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
59、按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 D
60、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
61、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
62、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
63、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
64、下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 D
65、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
A②③④
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 A
66、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
67、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
68、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户

【答案】 C
69、(2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。
A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

【答案】 B
71、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.2／3
B.3／4
C.1／2
D.1／3

【答案】 A
72、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
74、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
75、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】 A
76、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
77、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
78、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
79、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（　　）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

【答案】 D
80、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
81、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的税款
C.客户支付与证券交易有关的佣金
D.客户债权人要求

【答案】 D

82、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
83、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
84、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
85、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
86、下列说法错误的是（　　）。
A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则
C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理
D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

【答案】 C
87、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
88、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
89、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.100；10
B.200；20
C.300；30
D.500；50

【答案】 C
90、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
91、期货交易所负责人应由（ ）聘任。?
A.国务院期货监督管理机构
B.财政部
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
92、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
93、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
94、下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 D
95、下列说法错误的是（ ）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
96、下列不属于共益权的是（ ）。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权

【答案】 D
97、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
98、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
99、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.③④
D.①③

【答案】 B
100、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
101、根据《合伙企业法》规定，（　　）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
102、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
103、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
104、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

【答案】 C
105、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价

【答案】 C
106、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】 C
107、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A.契约性
B.独立性
C.盈利性
D.确定性

【答案】 B
108、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
110、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 A
111、实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
112、中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
113、（2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户

【答案】 C
114、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
115、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
116、下列说法中正确的是（ ）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】 D
117、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
118、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12

【答案】 B
119、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
120、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
121、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普