2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
2、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（　　）另行制定。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.证券公司
D.证监会

【答案】 A
3、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）
A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务
B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务
C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务
D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

【答案】 D
4、股权回购退出的情形不包括()
A.控股股东回购
B.员工收购
C.债权人收购
D.管理层回购

【答案】 C
5、我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
6、目前，国外股权投资基金的募集对象不包括（ ）
A.大学基金会
B.社会保障基金
C.母基金
D.富有的个人或家族

【答案】 B
7、基金信息披露分成（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
8、基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。
A.派生募集机构
B.委派募集机构
C.直接募集机构
D.间接募集机构

【答案】 C
9、（2018年真题）（ ）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。
A.新三板交易
B.全国中小企业股份转让系统
C.柜台交易
D.区域性股权交易市场

【答案】 D
10、股权投资基金募集时，一般按照如下（ ）程序进行
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
11、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
A.审慎经营
B.成本效益
C.执行有效
D.相互制约

【答案】 A
12、(2017年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（ ）。
A.规范性原则
B.易解性原则
C.易得性原则
D.完整性原则

【答案】 D
13、基金财务会计报告说法错误的是（　　）。
A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告
B.财务会计报告分为月度、年度财务会计报告
C.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务
D.基金财务会计报告包括会计报表附注等

【答案】 B
14、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国股权投资基金协会

【答案】 B
15、经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（ ）基金管理人登记。
A.核查
B.修改
C.复核
D.注销

【答案】 D
16、（2016年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（ ）。
A.基金财产的变现和分配
B.基金财产的保管
C.基金财产的估价
D.基金财产的投资

【答案】 D
17、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（　　）内注销股份；
A.五日
B.十日
C.十五日
D.二十日

【答案】 B
18、（?）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。
A.锁定期
B.观察期
C.高峰期
D.带定期

【答案】 A
19、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（　　）会员。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.银行业协会
D.基金业协会

【答案】 D
20、普通合伙人对基金可能的债务（　　）。
A.没有责任
B.以认缴出资额为限承担责任
C.承担主要责任
D.承担无限连带责任

【答案】 D
21、以净利润为基础的相对估值是（　　）。
A.P/E（市盈率）
B.折现现金流法
C.P/B（市净率）
D.P/S（市销率）

【答案】 A
22、（2018年真题）关于清算的说法,错误的是（ ）
A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行
B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行
C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企
D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产

【答案】 A
23、(2017年)（ ）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。
A.终值倍数法
B.Gordon永续增长模型
C.折现现金流法
D.红利折现模型

【答案】 A
24、募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况

【答案】 C
25、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ），可以请求（ ）解散公司。
A.10%以上的股东；仲裁机构
B.10%以上的股东；人民法院
C.5%以上的股东；仲裁机构
D.5%以上的股东；人民法院

【答案】 B
26、境内IPO市场包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
27、募集机构应当自行或者委托（ ）对私募基金进行风险评级。
A.第三方机构
B.基金托管人
C.基金业协会
D.基金登记结算机构

【答案】 A
28、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（ ）
A.合格投资者制度
B.登记备案制度
C.统一化监督管理制度
D.资金募集制

【答案】 C
29、（　　）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
A.申购费与赎回费
B.认购费与转换费
C.管理费与托管费
D.认购费与赎回费

【答案】 C
30、投资框架协议的内容一般包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
31、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（　　）和业务指引的要求。
A.中国证监
B.国家发改委
C.行业监管
D.基金制度

【答案】 C
32、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（　　）
A.专业知识；收入情况
B.资产情况；家庭情况
C.操作能力；鉴别能力
D.风险识别能力；风险承担能力

【答案】 D
33、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（　　）。
A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

【答案】 C
34、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（　　）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国银行保险监督管理委员会

【答案】 A
35、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
36、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（　　）。
A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

【答案】 C
37、投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
38、2013年6月，中央编办发出（　　），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》
B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》
D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

【答案】 B
39、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（　　）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
A.交易量优先
B.最低限额
C.价格优先与时间优先
D.协议优先

【答案】 C
40、清算退出的流程（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
41、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（　　）
A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意
B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效
C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权
D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续

【答案】 B
42、（　　）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。
A.完全棘轮
B.加权平均条款
C.随售权
D.反摊薄条款

【答案】 A
43、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（ ）
A.某高速公路运营企业
B.某早期人工智能企业
C.某上市股份制银行
D.某濒临破产家电企业

【答案】 A
44、国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足（ ）条件可豁免国有股转持。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
45、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（ ）。
A.公司名称和住所
B.基金的申购、赎回与转让
C.基金份额持有人大会及日常机构
D.基金的基本情况

【答案】 A
46、（　　）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（　　）应当对基金进行备案。
A.基金管理人；基金托管人
B.基金托管人；基金管理人
C.基金管理人；基金管理人
D.基金托管人；基金托管人

【答案】 C
47、下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？
A.将集资款用于违法犯罪活动
B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的
D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息

【答案】 D
48、股权回购的基本运作程序通常由（ ）四部分构成?
A.发起、协商、执行和变更登记
B.发起、谈判、执行和变更登记
C.发起、协商、协议签署和变更登记
D.登记、协商、执行和变更登记

【答案】 A
49、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
50、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）
A.股权自由现金流贴现法
B.自由现金流贴现法
C.重置成本法
D.前瞻市盈率

【答案】 C
51、股权投资基金的估值中的市场法不包括（ ）。
A.有效市场价格法
B.参数法
C.近期交易价格法
D.乘数法

【答案】 B
52、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】 A
53、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元连续3年缴清全部认缴额。从2012年1月1日起，基金A每年将2亿元现金用于分配，连续3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根据合伙协议约定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取20%的净投资收益作为业绩回报。
A.14.9%
B.18.9%
C.17.9%
D.15.9%

【答案】 B
54、股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（　　）财务报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ

【答案】 D
55、(2017年)股权投资基金的当事人有（ ）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.以上三个选项都是

【答案】 D
56、以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（　　）
A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益
B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益
C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益
D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益

【答案 D
57、由于股权投资基金管理（　　），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
A.投资期限长
B.专业性较强
C.投后管理投入资源较多
D.投资收益波动性较大

【答案】 B
58、以下那些事为支持创业投资发展的措施（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
59、财务会计报告一般分为（ ）财务会计报告。
A.年度、半年度
B.年度、季度
C.季度、月度
D.年度，季度

【答案】 A
60、投资机构持有G公司25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权，如果投资机构也向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（ ）。
A.随售权条款
B.第一拒绝权条款
C.回售权条款
D.反摊薄条款

【答案】 A
61、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，要求投资者（　　）。
A.一次性缴足全部金额
B.签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳出资购买基金份额
C.口头承诺认缴金额
D.与基金管理人协商好认缴金额即可

【答案】 B
62、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（　　）
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格

【答案】 A
63、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（　　）的总和。
A.加权平均资本成本
B.股权自由现金流量
C.现金流折现值
D.贴现自由现金流量

【答案】 C
64、关于门槛收益率，下列表述正确的是（ ）
A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率
B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人
C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元
D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬

【答案】 D
65、我国现行的股权投资基金组织形式主要为（　　）。
A.公司型.合伙型.有限型
B.合伙型.契约型.有限型
C.公司型.有限型.契约型
D.公司型.合伙型.契约型

【答案】 D
66、（2017年真题）我国股权投资基金的自律组织是（ ）。
A.会员大会
B.理事会
C.中国基金业协会
D.中国证监会

【答案】 C
67、关于股权投资基金服务业务,说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（　　）。
A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有意义，适用于用相对估值法
B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系
C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发
D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法

【答案】 A
69、QFLP制度,即（ ）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场?
A.境外有限公司制度
B.境外有限合伙人制度
C.合格境外有限合伙人制度
D.合格境外股东独资制度

【答案】 C
70、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（ ）。
A.缴款安排
B.未投资资本
C.收益分配约定
D.补缴细则

【答案】 D
71、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）
A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法
B.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数
C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）n
D.要求持股比例=退出时的股权价值/当前股权价值

【答案】 D
72、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、基金估值用公式可表示为（　　）。
A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值
B.基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债
C.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债
D.基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债

【答案】 C
74、股权投资基金的估值中的收入法适合（ ）企业使用。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
75、关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（　　）。
A.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行
B.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得
C股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配
D.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

【答案】 C
76、在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的服务是（ ）。
A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书
D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

【答案】 C
77、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（ ）
A管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
B.保障股权投资基金财产的安全、完整
C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】 C
78、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）敏感度分析等方法。
A.结构分析；假设性分析
B.结构分析；场景分析
C.技术分析；假设性分析
D.技术分析；场景分析

【答案】 B
79、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。
A.市销率倍数=股权价值/销售收入
B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入
C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用
D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业

【答案】 D
80、以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ）。
A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担
B.所有投资者平均分配、分担
C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担按照合伙协议的约定办理
D.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担

【答案】 C
81、创新有多种形式下列不包括的一项是（ ）
A.组织创新
B.管理人员创新
C.市场创新
D.科技创新

【答案】 B
82、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（　　）级。
A.R2
B.R1
C.R3
D.R4

【答案】 B
83、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（ ）等方式。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
84、最近（ ）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（ ）
A.2；1000
B.3；1000
C.2；1500
D.3；1500

【答案】 B
85、折现现金流法所评估的价值，可以是（　　），也可以是（　　）。
A.股权价值；企业价值
B.股权价值；公允价值
C.企业价值；公允价值
D.市场价值；企业价值

【答案】 A
86、（2020年真题）投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（ ）
A.销售及订货出现重大变化
B.管理层出现变动
C.聘任独立董事
D失去重要客户和供应商

【答案】 C
87、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（　　）。
A.二十年
B.十五年
C.五年
D.十年

【答案】 A
88、公司型基金的最高权力机构是（　　）。
A.股东大会（股东会）
B.董事会
C.监事会
D.投资决策委员会

【答案】 A
89、关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案

【答案】 B
90、（2019年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（ ）
A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担
C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益
D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】 C
91、（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（ ）。
A.撤销管理人登记
B.书面警示
C.谈话提醒
D.责令改正

【答案】 A
92、私募基金管理人应当遵循（ ）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.专业化
B.利润最大化
C.统一化
D.差异化

答案】 A
93、SBIC指的是（　　）
A.美国研究与发展公司
B.美国小企业管理局
C.美国创业投资协会
D.小企业投资公司计划

【答案】 D
94、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（　　）
A.保护性条款
B.限制性条款
C.竞业禁止条款
D.第一拒绝条款

【答案】 A
95、信托（契约）型基金合同主要包括（ ）
A.总则
B.合同正文
C.附则
D.以上都是

【答案】 D
96、(2016年)关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。
A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

【答案】 B
97、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
98、（2017年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（ ）普通合伙人。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【答案】 A
99、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（　　）。
A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】 B
100、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（　　）。
A.公司规模相近
B.市场环境与风险度接近
C使用统一会计准则
D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近

【答案】 C
101、(2017年)（ ）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。
A.终值倍数法
B.Gordon永续增长模型
C.折现现金流法
D.红利折现模型

【答案】 A
102、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
103、我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
A.2016年5月1日
B.2016年5月10日
C.2016年6月1日
D.2016年6月10日

【答案】 A
104、清算价值法是假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（　　），加总后作为企业估值的参考标准。
A.评估价值
B.变现价值
C.重置成本
D.账面价值

【答案】 B
105、（2017年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。
A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

【答案】 B
106、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（　　）同意。
A.基金管理人
B.股东大会
C.基金投资者
D.董事会

【答案】 C
107、我国二级股票市场的主要交易机制有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、ⅡⅢ

【答案】 B
108、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金监管机构

【答案】 A
109、（2019年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）。
A.投资业绩预测
B.费用和支出
C.有限合伙人
D.执行事务合伙人

【答案】 A
110、未经（　　），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。
A.基金业协会的批准
B.特定对象确定程序
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示

【答案】 B
111、下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（　　）。
A.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系
B.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
C.信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等
D.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

【答案】 A
112、公司制股权投资基金章程必备条款包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
113、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。
A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

【答案】 C
114、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）。
A.法定代表人
B.总经理
C.最高权力机构
D.董事会

【答案】 C
115、（2019年真题）在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
116、关于基金销售协议，表述错误的是（　　）。
A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

【答案】 B
117、法律尽职调查的内容主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
118、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。
A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产
B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全
C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构

【答案】 B
119、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任。
A.基金管理人
B.普通合伙人
C.基金托管人
D.基金投资人

【答案】 B
120、管理人内部控制的要素构成主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】 D
121、QFLP的试点城市不包括（　　）。
A.北京
B.上海
C.成都
D.重庆

【答案】 C
122、投资后管理是指