局属各单位查找腐败风险点登记情况反馈表.doc

局属各单位腐败风险点及防控措施台帐
序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
1
办公室
（二级）
1、在办文及公章管理中公文传递不及时、审核不严，公章管理不严格、错盖公章；
2、在物资管理中不按政府采购规定办事，收受购物定点单位的好处；
3、在车辆管理中不按规定加油、修理，收受定点修理单位好处；
4、在窗口办文中对不予受理的报件没有履行告知义务，利用初审权或审批权收受申请人好处。
1、严格执行公章管理有关规定，对错盖公章的制定问责制度;
2、严格执行大宗物资采购政府采购制度，并由财务科、监察审计科共同监督；
3、严格执行车辆及接待费内部管理制度，做到每月一公布，发现问题及时采取制约措施；
4、严格执行窗口办文一次性告知及限制转办、办结制度，并制定和实行问责制。

2
财务科
（二级）
1、在资金管理中审查不到位,未按收支计划及局长办公会研究意见超预算支出；
2、在收费管理中应缴收入未及时上缴，违反“收支两条线”规定挪用资金或私设“小金库”；
3、在票据管理中开出发票未及时收回、保管不善致使票据遗失或私开收费收据贪污挪用；
4、在资产管理中登记不到位，账实不符、家底不清导致单位资产流失；
5、在内部审计和专项资金审计中工作疏忽、发现问题不及时上报，导致违法违规行为不能及时发现和制止。
1、严格执行收支预算，定期审计，对超预算支出的按照局财务制度进行处理；
2、对私设小金库、挪用资金的严格按照有关规定处理；
3、对票据保管不善的严格按照财务管理制度处理，对白条收费、私开收据收费的视为贪污严肃查处；
4、对资产登记不到位造成资产流失的依照财务管理制度进行处理；

3
法规科
（二级）

1、不规范自由裁量权，执法不公导致腐败发生；
2、因商业贿赂行为发生，对委托中介业务摇号确认时不按程序办事；
3、审查规范性文件不认真、不按程序造成渎职；
4、承办行政复议、行政处罚、行政诉讼案件工作不到位导致败诉，造成失职。
1、对未结合我市实际制定规范自由裁量权规定的，按行政不作为问责；
2、对在委托中介业务办理中收受贿赂的，依照有关规定严肃查处；
3、对在审查规范性文件、承办行政复议、行政处罚、行政诉讼案件失职渎职的，严格落实办案问责制度。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
4
规划科
（一级）

1、 在履行规划调整和土地利用规划职能时，擅自修改调整土地利用规划，利用职务之便干预用地预审和城乡建设用地增减挂钩等获取不正当利益；
2、在行使矿产资源规划权方面，擅自指定矿产资源规划和矿业权设置方案编制单位、利用职权干预规划和方案编制、修编、调整和审查；
3、私自收取规划调整费用；
4、在矿业权和用地报件规划审查中，不依法依规审查，从中谋取私利。
1、严格执行编制单位资格备案，摇号确认中标人制度；
2、制定和实行相关科室集中审查制度；
3、对利用规划审查调整从中谋取私利的严格按照有关规定处理；
4、对失职渎职的按15号令问责。

5
耕保科
（一级）

1、在行使土地征收和农用地转用审批权力时，故意刁难、拖延、降低或提高审批标准以获取不正当利益；
2、在项目用地报件审查中把关不严，导致上级退件、项目进度延误、服务对象投诉，或未批先用造成重大责任事件；
3、不按规定标准计收耕地开垦费、新增建设用地有偿使用费、土地复垦费导致国有资金流失；
4、补充耕地、补划基本农田建设项目不按“先补后占”规定审查，把关不严，造成耕地保护不到位、工作失职。
1、对利用职务之便，获取不正当利益的按受贿论处；
2、制定和实行相关科室集中审查制度；
3、对审查把关不严导致规费流失、有效投诉的严格实行问责；
4、对把关不严，造成耕地保护不到位的按15号令问责。

6
地籍科
（一级）

1、在履行地籍调查和土地登记发证职能时，篡改或隐瞒土地调查数据，出具虚假土地权属证明以获取不正当利益；
2、在土地调查、评估、监测、咨询与代理等中介活动中，利用信息资源以权谋私，妨害公平竞争；
3、土地登记权源、权属不按程序办事、认定出错、发人情证，导致工作失职及土地权属争议；
4、在土地登记收取规费审查中，由于把关不严，导致规费流失；
5、对地籍资料保管不严，导致资料流失，给工作造成被动。
1、坚持集体决策和会审会签制度；
2、对在执行公务中获取不正当利益的按受贿论处；
3、建立地籍资料及时整理、存档、借阅、保管制度，并按制度对有关责任人进行问责。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
7
利用科
（一级）

1、在履行土地使用权审批职权时，擅自决定采取划拨、协议出让土地，擅自批准改变土地用途或其他出让条件，在土地使用权协议出让中违规减免土地出让金，违反规定发放《建设用地通知书》以获取不正当利益；
2、不依法依规供地，导致工作失职渎职或商业贿赂行为发生；
3、不依法依规对申报的土地评估报告备案资料进行审查，导致工作失职渎职或商业贿赂行为发生；
4、不认真审查出让价款报供地意见办理供地手续，导致规费流失；
5、不严格执行行政审批电子监察系统审批报件，导致工作失职。
1、对失职渎职的按15号令问责，对获取不正当利益的按受贿论处；
2、建立供地及收费集体决策制度；
3、对不严格执行行政审批电子监察系统的依据有关规定进行问责。

8

开发科（一级）

1、在行使矿业权审批权方面，越级审批矿业权；量身定做，滥设条件，变相指定申请人通过招拍挂获得矿业权；不按规定要求确定矿业权招拍挂中介机构；违反规定泄露招拍挂底价；降低标准，使不符合条件的申请人获得准入许可等；
2、在行使矿业权转让审批权方面，违规批准不符合规划和矿业权设置方案，不符合转让条件的矿业权转让；
3、在行使矿业权日常监督方面，违规批准不符合规划、年检未通过矿业权延续（保留）、变更；给未缴纳矿山地质环境恢复治理备用金、探矿权采矿权使用费、探矿权采矿权价款的矿业权人发放采矿许可证；

1、建立和实行采矿权授予、转让和招拍挂集体决策制度和中介机构资格备案、摇号确认中标人制度；
2、建立和实行相关科室（单位）采矿权年检联合办公制度；
3、对在采矿权审批、变更、延期、出让、转让过程中收受商业贿赂的严格依法依规查处。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
9
地环科
（一级）
1、在编制建设用地地质灾害危险性评估报告、矿山环境保护与治理恢复方案中，干预选定中介机构，获取不正当利益；
2、在勘查项目许可和实施过程中，由于工作不认真或因人情关系违背原则，从而导致渎职和商业贿赂行为；
3、在实施各级财政出资的地质灾害、矿山地质环境治理项目中，资金、质量、工程量和招投标把关不严，导致渎职和商业贿赂行为发生；
4、在市级发证矿山环境恢复治理不按规定收存备用金，导致规费流失或渎职；
5、在地质灾害突发时，未按地质灾害应急调查制度的要求，及时赶到现场调查处置，迟报、漏报、瞒报，产生渎职行为。
1、严格执行中介机构资质备案，摇号确认中标人制度；
2、探矿授予、备用金收取严格实行集体决策制度；
3、对地质环境恢复治理工程把关不严、地质灾害突发处理不及时、不按规定收取备用金的严格实行问责制；
3、对接受商业贿赂的依法依规严肃查处。

10
政工科
（二级）
1、在承办党委会工作中，泄露党委会议题、会议讨论情况等机密，引起不良后果；
2、在干部选拔任用、考核、奖惩工作中，收受财物、接受吃请或偏袒，导致用人不当，由此引发不良风气；
3、在工作人员招录、编制调整中，不按规定程序操作，或借机敛财、索取私利；
4、在人事档案管理中，处分材料不入档，导致处分不到位；
5、组织考察时隐瞒或歪曲事实真相，在核查举报信件时避重就轻、掩盖劣迹，导致用人不当。
1、对在干部选拔任用、考察考核中失职或歪曲真相、泄露党委会讨论情况的将严格实行问责；
2、对在干部任用过程中谋取私利的依照有关规定处理。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
11
监察室
（二级）

1、在监督检查过程中，因工作责任心不强，对应发现的问题而未发现；
2、未按规定督促组织开展廉洁自律教育，导致干部思想道德上的防线不牢；
3、对属于法定职权范围内的举报事项不予受理，对符合规定的投诉请求未予支持，将信访材料或有关情况透露、转给被检举人；
4、在案件举报材料调查过程中，出现隐瞒、谎报、缓报事项。
1、对举报事项不受理、不汇报、不查处的严格实行问责；
2、对不定期开展廉洁自律教育活动的限期纠正；
3、对在内部审计中工作疏忽导致违法违纪行为得不到纠正的追究渎职责任。

12
执法大队
（一级）

1、在行使土地执法监察权力时，有案不查、瞒案不报、执法不严等以获取不正当利益；

2、办案调查取证不到位，违法行为定性不准确，导致工作失职渎职和败诉；
3、在行政处罚中不规范自由裁量权，畸重畸轻，从中牟利；
4、在土地卫片执法检查中，图斑核查和定性分类不准、统计数据虚报隐瞒，违法案件不查处，导致工作失职渎职；
5、在动态巡查中，不按规定的职责、周期和线路巡查，发现违法行为不制止、不报告，导致工作失职渎职；
6、在处理重大突发事件时，不及时到达案发现场、不妥当处理事件，导致重大信访事件或工作失职。
1、对失职渎职的严格实行问责；
2、建立和实行案件讨论制度，对在案件办理中取证不到位、程序不到位、定性不准确的实行问责制度；
3、建立和实行行政处罚自由裁量权制度；
4、对巡查不到位、突发事件处置不力的实行问责制；
5、对利用执法权从中牟利的依法依规严肃查处；
6、严格执行财务制度和集体决策制度。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
13
征稽大队（一级）

1、 在行使矿产资源补偿费征收和使用权方面，擅自减收、免收、挪用导致规费流失；
2、在行使矿产资源补偿费稽查权力时，利用职务之便吃拿卡要或为特定关系人谋取不正当利益。
3、 在行使矿产资源储量和矿业权评估管理权方面，储量报告弄虚作假、专家审查不严；暗箱操作选择矿业权评估机构；利用职权干预储量评审和矿业权评估工作，左右评估机构；利用职权干预储量评审和矿业权评估工作，左右评审评估结论；不按规定的程序和条件进行储量和矿业权评估报告备案，出现不当备案或越权备案；不按规定审查办理储量登记，出现不当登记或超越范围登记等情形；
4、在行使矿业权评估管理权方面，暗箱操作选择矿业权评估机构；利用职权干预矿业权评估工作，左右评估机构，左右评估结论；不按规定的程序和条件进行矿业权评估报告备案，出现不当备案或越权备案。
5、矿产资源补偿费减免资料审核、现场勘查核实不到位，导致失职渎职或商业贿赂现象；
6、监管委托中介业务工作不到位，导致委托中介业务机构办事不规范或产生商业贿赂行为。
1、严格执行矿补费减免有关规定，建立大型矿山企业矿补费征收集体决策；
2、对在征收和稽查中徇私舞弊、失职渎职的严格实行问责；
3、建立和实行委托中介业务资格备案摇号确认中标人制度；
4、对在业务办理过程中审查把关不严导致失职渎职的严格实行问责制度；
5、对在执行公务中谋取不正当利益的按受贿论处。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
14

国土整治办（一级）
1、在土地整治项目可行性研究、测绘、规划设计、招投标代理、施工监理等业务合同单位选择或施工单位招投标过程中，通过指定、授意、暗示等方式确定合同单位，帮助、默许有关单位规避招投标或虚假招投标，安排亲属参与土地整治相关业务等；工作人员降低标准或弄虚作假帮助不符合条件的单位参加招投标，滥设标准阻止符合条件的单位参加招投标；工作人员与投标单位串通泄露标底；
2、在项目施工质量监管、工程量审核过程中，监管人员与监理单位、施工单位互相串通放松质量监管，降低建设标准和工程质量或虚报工程量，未经批准擅自变更规划设计套取资金；
3、在项目资金管理过程中，截留、挤占、挪用土地整治项目资金；不按规定程序拨付或审核资金，对项目资金应付不付、应减不减，或串通他人高估冒算骗取项目资金；
1、建立和实行委托中介业务集体决策和摇号确认中标人制度；
2、严格执行项目法人制、公告制、招投标制、监理制、合同制；严格实行工程变更集体决策和上报审批制度；
3、对工程管理过程中弄虚作假、收受贿赂的依法依规严肃查处；
4、对截留、挤占、挪用等违规使用资金行为严格依照规定进行问责，情节严重的追究党纪政纪乃至刑事责任。

15
储备中心（一级）

1、在组织国有土地招标、拍卖、挂牌交易过程中，设立前置条件为开发企业量身定做；擅自变更规划、调整容积率；擅自更改土地出让方案或故意遗漏、变更公告要素；串通中介机构不严格审查土地评估报告，造成低价过高或过低；擅自确定或泄露土地出让低价；暗示、授意确定土地估价、拍卖机构等中介机构；默许、纵容围标、串标或规避招标拍卖挂牌；默许免交或返还土地出让金；土地出让后擅自调整修改土地出让条件等以获取不正当利益。
2、在履行土地收购储备职权时，违反集体决策原则，私自确定土地收储地块；
3、在确定拆迁补偿价格、拆迁费用及拆迁工程实施单位时，以权谋私、吃拿卡要以获取不正当利益；
1、严格执行征地出让集体决策和相关科室（单位）权力相互制衡制度；
2、严格执行国有土地使用权招投标出让制度；
3、严格执行委托中介业务摇号确认制度；
4、对在土地收储及招投标出让、委托中介业务办理过程中收受贿赂的严格依法依规查处。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
16
交易中心（一级）

1、城区经营性用地初始登记权属审核、出让金审查、用地面积核定把关不严，导致工作失职；
2、三房出让金、划拔土地分年度出让金自由裁量权不规范，导致规费流失或收人情费、关系费，从中谋取私利；
3、城区经营性用地初始登记、三房变更登记、商品房分割登记程序及手续不完善，国有划拔土地分年度出让金收取管理不按规定操作，导致工作失职和规费流失。
1、建立土地登记业务集体会审制度；
2、建立和实行“三房”登记土地出让金收取自由裁量权规范；
3、对在土地使用权登记过程中权属审核把关不严、程序不到位导致工作失职的严格问责制度；
4、对在业务办理过程中收受贿赂的依法依规严肃查处。

17

直属分局
（一级）

1、 在各类划拨土地使用权转让中，把关不严，导致工作失职；
2、 在国有土地使用权改扩建、改变用途、改变土地利用条件增加容积率工作中，把关不严、违规操作，导致工作失职和商业贿赂行为发生；
3、在土地使用权变更登记及抵押登记办理工作中违规操作，导致工作失职和商业贿赂行为发生。

1、建立和实行业务会审制度；
2、对在土地转让、变更登记、抵押登记和有关国有土地管理工作审核把关不严、程序不到位导致工作失职的严格问责制度；
3、对在业务办理过程中收受贿赂的依法依规严肃查处。

18
勘测队
（二级）
1、在国土资源勘测中，未派人现场跟踪，导致勘测数据出错造成工作失职；
2、未经一定程序将勘测业务转包、分包，导致商业贿赂行为发生；
3、地籍勘测违反程序，先勘测后定界或擅自定界确权造成工作失职。
1、建立和实行委托勘测工程集体决策和审批制度；
2、对建立和实行测绘数据失职的实行问责制度。

19
调处办（二级）

1、在土地权属调处中，工作不认真细致，导致越级上访和工作被动；
2、重大权属争议调处、复杂信访处理过程中办人情案，导致调处失去公正而工作失职；
3、在重大土地权属调处中违反规定，徇私舞弊，向当事人索要财物。
1、建立和实行信访办理和权属纠纷调处不作为、慢作为以及工作失职问责制；
2、对利用职权收受贿赂的依法依规严肃查处。

序号
风险等级
腐败风险点主要表现形式
腐败风险的防控措施
备注
20
地震办
（三级）
1、监测预报值班制度不坚持，地震谣言处置方法不当，造成社会负面影响；
2、灾后防御思想放松，地震科普知识宣传教育不力，造成工作失职；
3、在建设工程抗震防灾中，不按规定评价地震安全性，造成工作失职。
1、坚持地震监测预报值班制度；
2、建立和实行地震科普知识宣传教育制度；
3、建立和实行安全评价制度，并实行问责制。

21
分局所
（一级）

1、在行政审批中对符合法定条件的申请不予受理、拖延办理，不一次性书面告知，借机吃拿卡要；
2、在财务管理中、大额支出（3000元以上）不按集体决定，利用公款消费娱乐、擅自改变资金使用计划和用途、随意借支单位资金、挪用专项资金等；
3、在办理土地使用权和矿业权上报审批中刁难用户，从中谋取私利；
4、在土地登记发证中无故推诿、拖延，为违法占用或不符合规划用地的单位和个人办理登记发证手续，从中吃拿卡要、谋取利益；
5、在矿产资源管理中利用年检徇私舞弊搭车收费、地质灾害隐患排查和预防不到位，在矿补费征收中随意减免；
6、在征地过程中占少量多、厚亲偏友、刁难群众、截留征地补偿费或从中谋取不正当利益；
7、在执法监察中巡查不及时、立案把关不严、调查取证不到位、违法作出行政决定大案小办、有案不办、办人情案，导致工作失职渎职和不廉洁行为发生。
1、建立和实行窗口办文和内部会审制度，并严格实行问责制；
2、建立和实行财务管理制度，并严格收支监督管理；
3、对吃拿卡要、白条收费、失职渎职行为依法依规严肃查处；
4、建立执法监察巡查制度，对不严格执法行为依法追究责任。