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内部监督管理制度

一、总则
为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本制度。
二、督查内容
内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。
工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。
违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。
三、时间周期
1、周督查；
2、月督查考核；
3、年终督查。
四、工作职责
1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。
2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。
3、督查室的主要职责：
3.1监督、检查公司各部门计划的执行情况；
3.2监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况；
3.3 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况；
3.4监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施；
3.5向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况；
3.6建立内部督查档案。
五、工作程序
1、上报工作保障计划：
各部门(岗位)工作人员按每周（周六下午4点前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月25日前）、年终（12月20日前）的时间周期，将公司目标下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。
2、确认工作计划：
公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门(岗位)提报的工作保障计划内容，进行各部门(岗位) 计划的调整、确认。
工作计划内容必须具体到工作量（可量化）和工作时限（日期时间具体化）。
3、总结、述职：
各部门(岗位)人员每周六将本周工作总结书面报督查室，接受工作检查与督促；并按每月（次月3日前）、每季度（季末次月3日前）、半年（半年末次月3日前）、年终（当年12月31日前）的时间周期，书面总结上一周期工作计划完成情况、岗位职责履行情况、主要业绩等，通过总结会方式进行公开述职，接受公司考核督查领导小组和职工代表的考核质询。
4、检查：
督查室依据日常工作督查记录和计划执行情况，对各部门(岗位)人员书面申报的总结属实度进行检查并重点标识出对整个公司运行存在较大影响的节点问题、效率问题、协作问题、失控问题等，在述职时给予质询、反馈。
5、评价：
督查室对部门（岗位）人员计划执行情况进行具体计算，结果与当月基本工资挂钩；
考核督查领导小组和职工代表对部门（岗位）人员述职以及实际工作质量、管理制度落实及工作纪律、工作效率情况进行百分制评价，与当月基本工资挂钩；
督查室对部门（岗位）人员责任自律、团队协作、培训学习、管理创新等情况进行不定期民主测评（每季度不少于一次），测评结果与年度奖金挂钩。
6、反馈：
督查室对部门（岗位）人员本周期评价结果进行面谈、反馈。
7、调查、处理：
在公司、项目等处设立投诉举报箱，对接到的投诉、举报内容进行汇总、分类、分析，注意保密，督查室汇总及处理结果每月报总经理；对涉及重大质量隐患、影响公司品牌信誉的问题、经济问题、法律问题等重大事项，需立即报告。
对于事实清楚或屡次出现的问题，可直接通知或分流到相关岗位进行整改、处置；并监督处理结果的反馈。
对于事实不清楚，对公司有一定影响的问题，督查室进行调查，并将调查过程、证据、结果报总经理，必要时出具正式调查报告。
对于已经给公司造成严重损失或恶劣影响的事件，督查室可建议成立临时调查小组，进行详细调查并报告调查结果。
对于员工提出的合理化建议，及时与涉及的相关岗位沟通协商，加以参考、完善、采纳；对公司发展、管理有重大价值的合理化建议，应予以物质奖励和精神鼓励。
对于恶意举报、投诉的事件，应尽快公开公布调查过程和事实依据，澄清外界传言和疑惑，还员工以清白，使其轻装上阵，为公司作出更大贡献。
调查、处理结果与年度奖金挂钩。
8、必要时，对总结、检查、考核、调查结果进行公示。
六、相关表单
1、员工月(年)度工作述职单
2、员工周 (月)度工作评价面谈、反馈单
3、员工月(季、半年、年)度计划执行计算单
4、员工月(年)度工作述职评价单
5、员工季(年)度民主评议单

附表一：
员工 月(年)度工作述职单
年 月 日
姓名

部门

岗位

本期工作任务描述
（描述自己所处岗位的职责任务及计划目标完成情况）

本期工作质量自评
（客观公正地评价本期取得的突出工作成效、贡献及经验）

本期工作问题自检
（实事求是地找出本期工作中存在的缺陷、失误及发生的原因、得失）

对公司及其他工作岗位的要求、建议

附表二：
员工周 (月)度工作评价面谈、反馈单
年 月 日
姓名

部门

岗位

本期职责任务或工作计划完成情况

督查室主任签字：
本期工作质量情况评价

直接上级签字：
本期发生的工作失误、质量缺陷、存在问题等

直接上级签字：
本期工作纪律、管理制度执行情况

督查室主任签字：
本期受内、外部投诉情况

督查室主任签字：
公司分管副总或总经理评价

附表三：
员工 月(季、半年、年)度计划执行计算单

年 月 日
姓名

部门

岗位

考评项目
考评依据
完成比率

计划执行结果÷周期工作计划×100%

总评结果

与工资（奖金）挂钩比率

附表四：
员工 月(年)度工作述职评价单
年 月 日
姓名

部门

岗位

本期工作质量评价
评语：

评价人员计分

平均
得分

本期执行管理制度情况评价
评语：

评价人员计分

评均
得分

本期工作纪律与工作效率情况评价
评语：

评价人员计分

平均
得分

总评得分

附表五：

员工 季(年)度民主评议单
年 月 日
姓名

部门

岗位

评议内容
评议依据（单项百分制）
平均得分
责任
与
自律
制度意识
自觉遵守公司规章制度

时间观念
时间观念强，及时工作反馈，富有效率

成本意识
点滴勤俭节约、善于改善、效益第一

责任意识
不推诿扯皮，勇于承担责任

服务意识
尊重、服务内外部客户，自觉维护公司形象

知识与
学习
知识技能
专业知识、管理知识丰富，工作技能充足

工作经验
工作经验丰富，能够处理复杂、疑难问题

经验分享
与团队成员分享工作、知识信息和经验

自我提升
自我督促、传授经验、指导与培养下属、同事成长

参加培训
认真参加上级培训、考核并组织本专业宣传、培训

团队
与
沟通
团队协作
主动配合同事及相关部门工作，团队利益至上

工作作风
决策民主、科学，工作细致、严谨，富有激情

下属信任
乐于倾听，管理公平、公正，在下属中具有威信

授权
善于用人所长,有效分解、分配工作责任与权力

忠诚
恪守职责，对公司具有职业化忠诚

执行
与
创新
真抓实干
雷厉风行，兢兢业业，现场办公，追求效率

措施得力
建立规范的工作制度和程序，按轻重缓急排定工作次序，明确职责，确保工作计划实现

过程控制
工作分解，期限明确，管理前移，目标可控

建言献策
经常对本职工作和公司、项目管理提出合理化建议

善于创新
对现有系统提出质疑并不断改进，创造新的管理方法并采取新的行动以完成工作目标

总评得分
平均得分之和÷20=