A公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核综述.doc

A公司质量、环境、职业健康安全
管理体系内部审核综述

A公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核组于二OO八年四月、五月、六月、七月、十月、十一月与十二月对公司4.1版质量、环境、职业健康安全管理体系进行滚动审核，审核采取抽样的方法，通过现场调查，查看文件（记录）等形式，对各部门实施管理体系的情况进行了较为全面、深入细致的审核，审核内容基本覆盖了GB/T19001 2000idtISO9001-2000《质量管理体系 要求》、GB/T18001-2001《职业健康安全管理体系 规范》以及GB/T 24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》三个标准的所有要求，整个审核工作严格按审核计划进行，达到了预期的目的。现将内审情况综述如下：
一、不合格项统计与分析
本次审核共发现22项不符合，涉及部门和要素分别是：生产调度部1项不符合（不符合GB/T28001-2001标准4.5.2条款），货运业务部4项不符合（不符合GB/T19001-2000标准6.2.2、7.5.3、8.4条款，不符合GB/T28001-2001标准4.5.1条款），滚装汽车作业部1项不符合（不符合GB/T28001-2001标准4.5.1条款），机械作业部1项不符合（不符合GB/T28001-2001标准4.4.3条款），煤矿作业部4项不符合（不符合GB/T19001-2000标准6.2.26.3条款、不符合GB/T28001-2001标准4.4.2、4.4.6、4.4.7条款），劳动安全部2项不符合（不符合GB/T28001-2001标准4.3.1、4.5.2条款），生产保障部1项不符合（不符合GB/T24001-2004标准4.4.2条款），办公室2项不符合（不符合GB/T19001-2000标准7.4条款，不符合GB/T28001-2001标准4.5.1条款），人力资源部1项不符合（不符合GB/T19001-2001标准7.4条款），技术部（不符合GB/T19001-2000标准7.4条款，不符合GB/T28001-2001标准4.4.6、4.5.3条款），基建物业部（不符合GB/T19001-2000标准4.2.4条款，不符合GB/T28001-2001标准4.5.1、4.5.3条款）。上述不合格项的性质均为一般不合格，对一体化体系的正常运转影响不大。不合格项分布情况见附表《不合格项分布表》。
从出现不合格项的部门分布情况看，被审核的15个部门，其中十一个部门共出现22宗不合格。这些不合格项中，其中涉及到质量管理体系（GB/T19001-2000）要素共有6个，涉及到职业健康安全管理体系（GB/T28001-2001）要素共有8个，涉及到环境管理体系（GB/T24001-2004标准）要素共有1个，相关部门需要加强所涉及要素的控制。
二、体系评价
从审核情况看，质量管理体系与职业健康安全管理体系（包括综合管理手册、程序文件、支持性文件）已较为完善，基本符合GB/T 19001-2000 、GB/T 28001-2001二个标准的要求，环境管理体系相关的程序文件仍须根据GB/T 24001-2004的要求作进一步的修改，另因近一年来公司对部分规章制度（支持性文件）进行了修订，并制定了新的规章制度，所以须对与这些规章制度相关的部分程序文件进行修改或完善。经审核发现：实际的体系活动中，质量管理体系和职业健康管理体系活动与保证标准、综合管理手册、程序文件、支持性文件的规定基本相一致。环境管理体系方面，公司二OO八年下半年重新对环境因素进行了识别与评价，编制了新的《重要环境因素清单》，下一步须在已评价出的重要环境因素基础之上建立可测量的目标、指标管理体系，制定管理方案与完善环境管理方面的规章制度。
二OO八年目标实现情况：生产目标方面，公司实现吞吐量3970万吨，比去年3968万吨增加2万吨；煤矿系统卸船单船平均效率3.126万吨/天比去年2.98万吨天增加了0.146万吨/天，增幅4.9%；煤矿系统外煤矿卸船单船平均效率2.49万吨/天比去年2.23万吨/天增加了0.26万吨/天，增幅11.66%。质量目标方面，货损、货差率指标均实现；煤矿系统装船皮带计量秤抽检合格率为90.22%达到目标的要求，比去年68.42%提升了21.8%；服务承诺方面，驳船、汽车待装时间与专列装卡时间均基本上实现了目标值。安全生产方面，重大事故，工亡事故为零，千人重伤率为0.439，没有实现公司千人重伤率为0.36的控制目标，但实现了集团千人重伤率为0.6的考核目标，超过控制目标的原因是发生一宗重伤事故；从主要的目标考察，对顾客关注比较高的装卸效率、计量准确度、服务承诺兑现、货运质量目标取得较大的改善和提高；从安全目标与质量目标实现情况来看，质量管理体系运行有效,职业健康安全管理体系运行基本有效，但运行控制力度需进一步加强。
审核结果证明，公司质量管理体系与职业健康安全管理体系尽管存在不符合现象，但体系各要素基本处于有效控制之中，管理体系运行有效,环境管理体系还须根据GB/T 24001-2004的要求作进一步的修改。
三、存在问题
1、公司有效文件之中，有的文件之间存在交叉和规定不一致。随着公司业务种类及操作环节的增多或变化，公司现有的规章制度并没有反映到这些变化，如货运业务方面的现场操作有的与公司原颁布且有效的文件要求不一致。2008年12月企业管理部与办公室联合组织对公司历年来的规章制度进行了清理，整理出了公司现行有效的规章制度，各职能部门应在此基础上对规章进行修订。
2、对承包方的管理仍然薄弱。有的安全、环境管理协议的条款缺少针对性，未能根据项目可能存在的危险源，制订出针对性的条款；项目主管部门对施工过程日常督促的力度有待加强，劳动安全部在施工现场检查时发现不少显而易见的隐患。
3、危险源控制力度仍需加强。目前公司危险源的控制并没有完全落实到岗位，不少人的不安全行为仍然依赖于管理人员的检查、督促才能纠正。
4、与环境管理体系相关的程序文件、重要环境因素清单、目标指标体系、管理方案与支持性文件仍未制定或仍需完善。
四、结论
公司质量管理体系的运行符合GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》，职业健康安全管理体系的运行符合GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准要求，这两个管理体系是适宜、充分和有效的。环境管理体系的运行仍没完全符合GB/T24001-2004 《环境管理体系 要求及使用指南》标准要求，仍需根据标准的要求进一步开展好相关工作。
五、纠正措施要求
对于审核组开出的8个不合格项，责任部门已制定了纠正措施并已实施了整改。另外，审核中还发现了一些轻微存在问题，内审时内审员已同受审部门作了必要的沟通，企业管理部也于每次内审后作了整理并发至了各部门，有关责任部门同样要给予足够重视，予以纠正，并将整改措施报企业管理部。
本报告发至以下人员和部门：
最高管理者：
管理者代表、副总经理：
副总经理：
总经理助理：
办公室、人力资源部、企业管理部、党委工作部、工会、财务会计部、
技术部、基建物业部、劳动安全部、生产保障部、生产调度部、货运业务部、
机械作业部、煤矿作业部

附件：1、不合格项分布表
2、2008年管理体系内审不符合项