办公室-广东中山第二人民医院.doc

中山市第二人民医院办公室
文 件

医办字〔2013〕33号

－11－
中山市第二人民医院廉洁风险 防控工作实施方案
各办、部、科、所、南区分院：
为深入贯彻落实《中山市卫生系统廉洁风险防控工作方案》（中卫〔2013〕82号）的要求，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我院防腐倡廉工作实效,结合工作实际，制定本实施方案.
一、工作目标
根据市卫生局2013年底前全面启动卫生系统廉洁风险防控工作的工作部署，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,通过识别风险，建立完善相关制度和措施，形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，形成有利于反腐倡廉建设的思想观念、文化氛围、体制条件、制约环境，从源头上有效遏制和减少腐败现象的发生，促进政风、行风的全面优化，加快我院全面建设步伐.
二、健全组织，成立领导小组
成立廉洁风险防控工作领导小组，负责协调指导和监督检查全院各职能部门、各临床和医技科室开展廉洁风险防控工作。领导小组下设办公室，办公室设在医院纪检监察室。领导小组成员名单如下：
组 长：周再生
成 员：各职能部门负责人
三、防控重点   
(一）明确重点岗位。医院领导岗位、中层以上干部作为查找廉洁风险工作的重点岗位.
（二）突出重点领域.要把医药采购、基建工程、人员录用、干部任免、财务管理、检验信息等涉及人、财、物和群众利益的科室、部门作为查找廉洁风险的重点。
（三）抓住重点环节。要把廉洁风险查找活动贯穿于事前、事中、事后等各个环节，同时要坚持预防为主，突出事前防范，加强制度预防，有效地防范各种风险。
四、主要任务及工作步骤
（一）动员部署，积极推进(10月中旬)
医院在院内网公告部署相关工作，各科室召开动员会、专题学习会等进行宣传发动，大力宣传廉洁风险防控、规范权力运行机制建设的重要意义、基本要求和主要内容,使全院员工充分认识到廉洁风险防范的重要性、紧迫性和严峻性，增强其开展廉洁风险防控机制建设的主动性、积极性。医院结合工作实际，制定出具有系统性和可操作性的实施方案，并于10月中旬上报市卫生局廉洁风险防控工作领导小组办公室。
（二)建立职权目录及其廉洁风险防控措施（2013年11月10日前)
1。 理清权责，编制职权目录。(10月31日前）
由人力资源部根据相关文件规定与定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照“职权法定、权责一致"要求，摸清权力底数，对部门和岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，编制成职权目录,明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。对每一项职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，编制“职权运行流程图"。由医院审定后用于廉洁风险查找及防控措施制定。
2。 查找廉洁风险、评估等级、确定廉洁风险防控措施,实行分级管理。（11月10日前）
根据部门职能、岗位职责和工作流程,全面排查廉洁风险点，采取自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式,查找廉洁风险点.
一是查找个人岗位廉洁风险。按照全员参与的要求,由各科室组织员工对照以往履职、执行制度等情况,认真分析查找出个人在思想道德、岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，制定相应的防控措施,由岗位责任人填写《个人廉洁风险防控措施表》（附件1），并由各科室主要负责人审核确认后,于11月10前交院廉洁风险防控体系建设领导小组办公室归档备案.
二是查找我院内设部门廉洁风险。根据不同科室的管理职权和医疗服务职权范围，由相关科室对照职责定位等情况,查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险点，并细化分析风险的内容和表现形式,制定相对应的防控措施。填写好《单位内设科室廉洁风险防控措施表》(附件2），由分管领导审核后,于11月10日前交廉洁风险防控领导小组办公室备案.
在认真查找廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容,按照“高、中、低”三个等级评估廉洁风险。对廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人.高等级风险点由单位党政主要领导管理和负责,上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理和负责，低等级风险点由部门领导直接管理和负责。
3。 公示廉洁风险防控内容。（2013年11月底)
将医院审定通过的职权目录、风险点及廉洁风险防控措施进行公示，接受全体员工监督。
(三)落实预防措施，加强职权监督（2013年11月—12月中旬）                 
1. 加强岗位廉洁教育。根据廉洁风险等级和岗位特点，有针对性地开展廉洁教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。 
2. 完善制度、规范业务工作流程。针对不同岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，制定岗位职权、制度目录和业务流程目录，进一步优化权力运行程序，固化工作流程。医院办公室要负责建立党委、行政领导班子议事规则和工作规则，督促完善干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理,以及医德医风考评、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉洁风险防控绩效评估等制度.
3. 加强权力监督制约。针对岗位职责和权力风险情况，完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力架构.全面实行岗位责任制、首问负责制、行政问责制.
4. 推进权力运行公开。推进政务公开，公开办事流程、权力依据和办事结果.推进公开承诺制度建设，实时监控廉洁风险，促进权力运行的规范化、公开化程序化。  
（四）完善廉洁防控工作机制，有效防控风险(2013年11月至12月中旬）
针对不同岗位人员的不同风险，按照廉洁风险防范管理措施，通过前期预防、中期监控、后期处置和综合治理，完善防范、监控、处置机制,对在开展廉洁风险防控工作中发现的问题，要切实整改到位.
1. 建立廉洁风险评估机制.定期对收集的廉洁风险信息进行比对分析，判定廉洁风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理原则及早预警和控制,努力化解各类廉洁风险.
2. 建立廉洁风险预警机制。根据“早防范、早发现、早纠正、早查处”的原则，对可能引发腐败的倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉洁谈话等方式，及时预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。 
3。 建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式,对廉洁风险防控效果进行动态监控。及时发现问题、完善制度和工作流程、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。
（五）强化督导、确保实效(2013年11月至12月中旬)
1。 自查评估.各科室要按照《实施方案》，以风险点查找情况，防控措施制定情况、防控措施落实情况和日常检查情况为主要内容认真开展自查自评，及时改进提高,形成书面自查总结报告,于11月底上报医院廉洁风险防控领导小组办公室（发纪委邮箱)。医院廉洁风险防控领导小组办公室于12月15日前将廉洁风险防控工作总结和成果资料于2013年12月15日前报市卫生局领导小组办公室。
2. 迎接检查.市局廉洁风险防控领导小组办公室将于 12月对各单位抽查，重点是廉洁风险权力目录及防控措施制定、制度完善、廉洁风险处置、行风成效等方面情况。
五、工作要求
(一）思想上重视，行动上支持.廉洁风险防控工作是落实党风廉洁建设责任制和纠风工作责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务.各科室负责人要高度重视，将工作列入重要工作日程，以身作则，主动带头做好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，及时与领导小组办公室沟通科室廉洁风险工作中存在的问题，研究解决问题的办法。按照本实施方案的要求按时推进廉洁风险防控工作。
（二）突出重点，全面推进。突出党员领导干部，以及“人、财、物、事”等关键岗位和重点人员,把廉洁风险防控机制建设融入业务工作的全过程。坚持以重点带全面、以关键促整体,积极稳妥、循序渐进，不断优化防控措施,建立健全长效机制，推动预防腐败工作向纵深发展。 
（三）强化督查，落实责任。各科室要将廉洁风险防控工作常态化，每半年进行一次自查，院廉洁风险防控建设领导小组适时组织抽查。按照“谁有风险谁防、谁是领导谁控"的原则，要求相关负责人切实做到带头查找廉洁风险，带头落实防控措施，带头抓好自身和责任部门廉洁风险防控规范权力运行机制建设工作，确保预防腐败各项要求落到实处。各科室及其工作人员开展廉洁风险防控工作的情况，纳入年度工作绩效考核和评先评优的重要内容。对风险排查不到位、防控措施不落实、工作开展不认真的科室，追究其负责人的责任。                               
附件:1. 中山市第二人民医院个人廉洁风险防控表
2. 中山市第二人民医院科室廉洁风险防控表
3。 科室廉洁风险防控表(范例)
4。 职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式(范例)
中山市第二人民医院
2013年10月23日
附件1：
中山市第二人民医院个人廉洁风险防控表
姓名： 所在科室： 所在岗位：
职权
事项
廉洁风险点及
表现形式
自我评定风险等级
科室评定风险等级
防控措施

科室审核意见
科室负责人签名：
年 月 日
备注：风险等级分三级:高级、中级、低级.
附件2:
中山市第二人民医院 科室廉洁风险防控表
权力
事项
所涉
岗位
廉洁风险点及其
表现形式
风险
等级
防控措施

主管领导意见
签名：
年 月 日
备注:风险等级分三级:高级、中级、低级。
附件3：
科室廉洁风险防控表（范例)
权力
事项
所涉
岗位
廉洁风险及其
表现形式
风险
等级
防控措施
干部
任用
（范例)
院领导班子
1。干部任用程序不规范，为特定关系人谋取私利；
2.利用职务便利干预干部选拔任用工作。
3。研究干部任用工作时，强调成绩，故意隐瞒考察对象不廉洁自律的问题,以谋取私利。
高
选拔任用干部要认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用条例》,严格遵“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则。坚持“民主测评与推荐、组织考察征求纪检监察部门意见、会议决定、任前公示”的程序.在研究决定重大问题和讨论干部问题时，院领导班子应全部到齐。特殊情况时，应有三分之二以上成员到会方可举行。
干部
任用(范例)
人事科（处）
1。不按照规定，制定干部选拔任用方案；
2.不按照会议投票和个别谈话推荐的程序要求进行民主推荐、测评;
3.隐瞒民主推荐、测评的真实情况或者泄露民主推荐、测评有关情况;考察时,故意隐瞒不利于考察对象的实情,以谋取私利;
4.对反映的问题不认真查证，不如实向医院党委（党总支、支部）汇报；
5。不按规定提出拟任人选。
中
1。严格执行《党政领导干部选拔任用条例》和《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》有关规定.
2。根据有关规定,确定参加民主推荐、测评和考察谈话的人员范围。核查妥善保管民主推荐、测评原始票数.
3. 严格按照程序制定考察工作方案，确定考察方式、要求等，并严格实施。
4。按程序征求纪检监察部门意见后提出拟任人选.
5.严格干部公示程序，对公示期内反映的问题,及时核实.
6。严格执行组织工作保密纪律.
备注：风险等级分三级：高级、中级、低级。
附件4：
职权运行流程图和廉洁风险点及其表现形式（范例)
1。干部任用（范例）
承办人拟定干部任用实施方案
职能科室负责人初审
医院党委（党总支、支部）讨论
成立考察组
民主推荐、测评或实行竞争上岗
提出考察初步人选
医院党委（党总支、支部）研究决定考察人选
考察候选人
提出拟任人选
征求医院纪检监察部门意见
医院党委（党总支、支部）研究拟任人选
公示
医院党委（党总支、支部）任前谈话、纪检检查部门廉洁谈话
任用
提出实施方案具有个人倾向性
不按规定审核
1.不按照会议投票和个别谈话推荐的程序要求进行民主推荐、测评；2.隐瞒民主推荐、测评的真实情况；3.对民主推荐、测评过程未按规定进行监督和审核；4.泄露民主推荐、测评情况。
1.不坚持原则提出考察初步人选；
2.不按规定审核
1.谈话对象选择不公平，考察不全面；2.隐瞒考察的真实情况。
1.不按规定提出拟任人选；2.不按规定审核。
对反映的问题不认真查证，不如实向医院党委（党总支、支部）汇报。
公示结果异议，重点考察
报上级卫生主管部门备案

中山市第二人民医院办公室
2013年10月23日印发