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我国物权变动制度理论构建之研究

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当前, 在建立和完善中国物权法律制度已成共识的今天, 作为其重要组成部分的物权变动制度的理论构建则显尤为必要。本文拟对此予以探讨, 以求有助于中国物权法制度的建立和完善。
　　一、 公示公信原则功能之分析
　　( 一) 公示原则的功能。该原则的核心内涵是由两个部分构成的, 即公示与应当公示、 公示的法律效果。具体而言, 公示原则要求物权的存在与变动, 必须以一定形式公开表现出来, 并能被特定当事人之外的第三人所知悉。否则, 当事人将不能得到公示效力的保护。一般地说, 不动产物权以登记为公示, 动产物权以交付( 占有) 为公示。由于各国法律传统等方面的差异, 导致了公示要求与公示效力结合方式上的不同。在法国、 日本等主张纯粹意思主义的国家, 物权变动不以法定方式就不能对抗主张抵触物权的第三人。( 注: 山本进一等编著: 《改订物权法》, 青林双书局, 昭和58年版, 第26页。) 在德国及继受德国民法典诸国, 物权变动非经公示不能生效。虽然公示的法律效果存在差别, 但在”公示与应当公示”的行为模式上各国却没有不同。并经过这种行为模式与相应的法律后果的有机结合, 来实现公示原则的功能。
　　该原则使原本存在于人们观念中的物权变动过程, 外化为一定物态形式为公众所知, 以维护交易过程的安全。公示对于处在交易之处的第三人提供”消极的依赖利益”, 即”只要没有公示就没有物权变动。”( 注: 远藤浩等: 《新版民法( 2) -物权》, 有斐阁双书局, 昭和60年版, 第37页。) 物权变动当事人也以公示确定权利的性质与归属。这种定纷止争, 判定物权归属的功能是公示原则的功能。在此之上, 公示原则在微观上经过提供公开、 法定的信息, 指引当事人确认权利实象, 提高物权变动的效率, 降低社会成本。在宏观上, 公示原则为国家对房屋、 土地等重要资源实行有效控制与管理提供了条件。从法学技术侧面来考察, 公示原则在物权变动中维护着物权排她性、 对世性等基本特性, 排除双重买卖、 一物多权现象的产生。能够说公示原则是物权理论中一个不可或缺的重要元件。
　　( 二) 公信原则的功能。该原则赋予公示以一定范围的可信性效力-公信力, ”凡依赖物权变动之征象, 认为有其物权存在而有所作为者, 纵令该征象与真实权利之存在不符, 法律对于依赖该征象之人亦加以保护”( 注: 刘春堂: 《判解民法物权》, 三民书局( 台) 1987年版, 第5页。) 换言之, 即使公示与实际权利关系不一致, 标的物的主人无处分权时, 善意依赖公示的受让人仍能取得物权。公信力的救济弥补了处分行为的权利瑕疵。
　　该原则是为了适应商品经济发展的需要, 而在现代物权法中应运而生的基本原则。它维护着公示与公众间既存在法律信用关系, ”善意受让人出于对公示的依赖, 应当取得物权。否则, 连法定方式都无法保证出让人确有的处分权, 交易就失去了最起码的法律保障。”( 注: 张俊浩: 《民法学原理》, 中国政法大学出版社1991年版, 第368页。 ) 由此可见, 公信原则的最基本功能在于保护动态交易安全, 使连续发生的交易活动不致因原权利人主张权利而毁于一旦。另一方面, 公信原则又促使真正权利人积极消除权利的虚象, 以防止因公信力而失权。
　　总之, 公信原则与公示原则相辅相承, 从不同的功能角度确保物权变动快捷顺畅地完成。公信原则以公示原则为基础, 并在功能上加以补充。公示原则只提供给当事人消极的依赖, 即只要没有公示就没有物权变动的依赖; 公信原则却进一步保护当事人积极的依赖, 即”只要有公示就有物权变动”的依赖。( 注: 远藤浩等: 《新版民法( 2 ) -物权》, 有斐阁双书局, 昭和60年版, 第37页。) 公示原则是一把又刃剑, 以公示与否来确认权利的归属; 公信原则却”厚此薄彼”, 保护依赖公示的第三人取得公示虚假的权利, 牺牲真正权利人公示瑕疵的物权。
　　二、 物权变动制度价值定位之分析
　　物权变动制度作为物权法的重要组成部分, 在现代经济生活中, 掮起了确保财产在生产流经过程中形成良性的归属与利用秩序的重任。正如马克思主义经典所阐述的那样, ”‘价值’这个普遍的概念是从人们对待满足她们需要的外界物的关系中产生的”。( 注: 《马克思恩格斯全集》第19卷, 人民出版社1959年版, 第406页, 第46卷( 上) , 第197页。) 物权变动法律设置的价值正是由于它满足了主体在支配财产过程中的某种需要。这很自然地将物权变动的制度构建问题引入到价值领域中去寻求其定位。
　　( 一) 物权变动制度的价值
　　1.安全: 安全是物权变动的首要价值。安全意味着法律必须能为主体提供某种秩序, 当人们在该法律秩序下从事活动时, 其合法的权利不会招致损害, 因而产生可预期的安全感。当我们将抽象的法律概念与具体的经济生活联系在一起时, 就会得出结论: 商品交换关系内在地包含着物权变动的过程, 物权变动的理论构建必须紧紧围绕交易安全的价值定位来进行。
　　交易双方对于安全的追求也是不同的。权利出让人渴望在商品交换中不轻易丧失其权利归属的利益, 即静态交易安全; 权利受让人则期待法律保护其基于交易行为所取得的利益, 即动态交易安全。商品的价值只有经过交换才能实现, 正是由于”交换确立了主体间的全面平等”( 注: 《马克思恩格斯全集》第19卷, 人民出版社1959年版, 第406 页, 第46卷( 上) , 第197页。) 。因此, 物权变动的当事人都有权期待交易安全的保护。物权变动理论应当兼顾此两种交易安全。
　　2.效率: 作为经济学的基本概念, 效率是指这样的情况: 从一个给定的投入量中获得最大的产出, 即以最少的资源消耗取得同样多的效果, 或以同样的资源消耗取得最大的效果。一个有效率的社会, 就是能够以同样的投入取得比别的社会更多的有用产品, 创造出更多财富和价值的社会。亦即自然、 社会和人文资源优化( 价值极大化) 的社会。( 注: 张文显: 《法学基本范畴研究》, 中国政法大学出版社1993年版, 第273页。) 在财产流转过程中, 若能以最低廉的投入而迅速可靠地完成物权变动, 就是有效率的。为了迅速可靠地完成一个有效的交易, 作为物权变动的成本, 主要包括合意的形式、 公示的方法、 了解权利实象的途径三项。作为合意形式投入的成本, 公证方式大于书面方式, 书面方式大于口头方式; 作为公示方式投入的成本, 仪式大于登记、 登记大于交付; 作为了解权利实象的成本, 实质调查大于查阅登记本, 查阅登记大于占有推定。能够得出结论: 以口头完成合意, 并以交付完成公示, 以占有推定权利实象的物权变动是最有效率的。实际上采用这种方式的多为即时履行的动产买卖。
　　( 二) 传统物权变动制度的价值定位: 当法律确保了交易效率, 往往又会使物权变动缺乏安全感; 当法律确保了交易安全, 往往又会使物权变动缺乏效率, 于是便产生了价值冲突。这种冲突是难以消灭的, 只是经过主体的取舍之后, 在某一层面上达到了平衡, 才相对稳定下来。在相互的冲突中, 形成了两种方式, 即: 低效率与静态安全的结合、 高效率与动态交易安全的结合。历史上曾产生过代表上述两种方式的物权变动制度。
　　1.罗马法的”物在呼叫主人”: 古罗马社会虽然简单商品交换比较发达, 但仍处于自给自足的农业社会。人们对于生产生活资料的归属非常重视, 形成了以保护所有权为核心的物权制度。罗马法在这种社会经济条件下形成了”任何人不得将大于自己所有的权利让与她人”的原则。物权变动只有按照”权利关系之实象”进行方视为有效。理论上强调物权的优先效力和追及效力。早期的《十二铜表法》中曾规定了繁琐严格的仪式来确保交易的安全反映出了罗马法的低效率下极端保护静态
交易安全的物权变动的理论特色。
　　2.日耳曼法的”以手护手”。日耳曼法的以手护手原则晚于罗马法而出现, 它的核心内容是”任意与她人以占有者, 除得向相对人请求返还外, 对于第三人不得追回, 唯得对相对人请求损害赔偿。”( 注: 史尚宽: 《物权法论》, 荣泰印书馆( 台) 1957年版, 第505页。 ) 同罗马法的个人本位和以所有权保护为核心的物权变动理论所不同, 日耳曼社会没有经过简单商品经济的洗礼, 立法原则上以”团体主义”为本位, 以物权的利用为中心, ”所有与占有无明确区别, 对于物有事实之支配者, 有占有, 因而受保护。”( 注: 史尚宽: 《民刑法论丛》, 荣泰印书馆( 台) 1973年版, 第85—86页。) 可见, 以手护手原则是古代日耳曼社会所有权制度不发达的产物。由于客观上保护了动态安全, 在功能上满足了商品经济发展的需要, 故被现代物权法的理念所吸收。
　　综上所述, 物权变动的高成本低效率增加了物权变动的难度, 从而使物权保持原状。以低效率来保护静态交易安全的模式只能适合于商品交换关系不发达的社会。相反, 物权变动的低成本高效率刺激了物权变动的频率, 加快了财产流转, 无疑顺应了商品经济发展的趋势。

　　( 三) 当代物权变动制度的价值取向: 资产阶级革命胜利后, 商品经济的发展也给法学领域带来了新的价值观念。资本主义制度之初的《法国民法典》为了巩固资产阶级革命胜利成果, 受自然法个人本位的影响, 吸收了罗马法的原则, 依然注重保护权利的静态归属, 没有建立起典型的善意取得制度。对动态交易安全极有价值的”公开市场”原则只不过作为”时效及占有”编中的一种特别时效情况处理。( 注: 参见《法国民法典》第544条、 1630条、 2279条、 2280条。)
　　近现代各国民法则在物权变动上不同程度地接受了日耳曼法的理念, 尤以《德国民法典》为代表, 同时被诸多大陆法系国家所仿效, 可谓影响深远。传统上信奉”任何人都不能转让她自己所拥有的权利之外的权利”这一古老原则的英美法系国家, 为了适应商业和社会的需要, 普通法和成文法都逐步引入了新的例外。( 注: 参见黄金龙: 《英国货物买卖法中的非所有人转移所有权》, 载《经济法制》1991年第2期, 《美国统一商法典》第2403条。)
　　从资本主义各国物权法的发展上能够看到, 物权法对交易安全的保护重心呈现出由静态安全向动态安全转移的趋势。而当代物权变动的价值取向可表述为: 侧重高效率与动态安全的保护, 且兼顾静态安全的均衡模式。
　　三、 物权变动制度理论模式之权衡
　　( 一) 物权变动制度的理论模式: 在当代物权变动的理论构建中有两种较典型的模式。一为以物权行为为核心的模式, 一为以公示公信为核心的模式。前者以德国民法为代表, 将物权行为与债权行为严格划分。认为”交付是一种真正的契约”, 即抽象的物权契约, 并在立法中, 学理中和法院判决中, 仿佛在德国法中无处不在似的。它表明了德国法学界把统一的现实社会关系分析解剖研究的癖好和在理论争执中实实在在的苦恼。( 注: ( 德) k·茨威格特、 h·克茨著, 孙宪忠译: 《”抽象物权契约”理论》, , 载《外国法译评》1995年第2期。)
　　后者, 是在摆脱了抽象物权行为理论桎梏之后才崛起的。其代表性的国家是没有吸收抽象物权行为理论而是采取公示公信原则的国家, 如日本、 奥地利等国。以日本为例, 其民法典借鉴了《法国民法典》, 以意思主义为基础, 没有采用抽象物权行为理论, 而是采用公示公信原则。由于该原则强有力地弥补了意思主义在交易安全上的不足, 因此法典适用至今仍显活力。该模式以物权变动必须公开、 公示的要求为逻辑起点, 物权变动理论的构建紧密围绕公示公信原则进行。动产担保、 房地产登记、 财产所有权转移时间、 善意取得、 预告登记、 取得时效等诸多物权制度均蕴涵着公示公信原则的要求, 是这一原则的具体化。占有制度亦必须与公示公信原则协调一致。以占有为公示常涉及占有的效力, 交付即为占有的转移。
　　( 二) 物权变动制度两大理论模式之权衡
　　1.以物权行为为核心模式的权衡
　　由于《德国民法典》的巨大成就, 使物权行为无因性原则在近代物权法中曾栖身于四大基本原则之一, 对物权变动理论产生了深刻的影响。经过近百年实践的检验, 该模式的优缺点如下:
　　其优点大致有三, 其一, 有助于法律的适用。( 注: 王泽鉴: 《民法学说与判例研究》( 一) , 三民书局( 台) 1980年版, 第284页。 ) 这一优点在《德国民法典》的立法理由中被肯定。其二, 满足抽象化的偏好。为了建立逻辑结构精密周延的民法典体系, 必须将债权与物权作严格区分。其三, 有利于保障交易安全。第三人获得之物权契约而不依其原因行为, 故物权转移时前手的法律行为原因不能影响后手。( 注: 孙宪忠: 《不动产物权取得研究》, 载《民商法论丛》第3卷, 第60 页。)
　　然而, 是否承认物权行为的无因性, 并不但是逻辑上的关系, 而是由实体法依据价值判断及利益衡量来决定的问题。( 注: 王泽鉴: 《民法学说与判例研究》( 一) , 三民书局( 台) 1980年版, 第281页。 ) 台湾及大陆学者均开始对其存在的合理性进行检讨。( 注: 参见王泽鉴: 《民法学说与判例研究》( 一) ; 梁慧星: 《中国民法是否承认物权行为》, 载《法学研究》1989年第4期。) 更有学者指出, 抽象原则并非仅仅是”疏于生活”的, 更重要的是它妨碍了人们对那些作为案件审判来说是至关重要的利害关系的了解。( 注: ( 德) k·茨威格特、 h·克茨著, 孙宪忠译: 《”抽象物权契约”理论》, , 载《外国法译评》1995年第2期。) 该模式最大的缺点, 在于极端保护动态交易安全, 却未兼顾静态安全, 严重损害出卖人利益, 违背交易活动中的公平正义原则。原因行为即使无效或被撤销, 亦不影响物权行为的效力。原物权人无法行使物权请求权, 而仅得依据不当得利返还请求权要求受让人返还标的物。
　　由于司法实践已证明了检讨者指出的弊端确实存在, 德国判例学说上已在近几十年开始以”共同瑕疵”、 ”条件关联”等众多理论限制物权行为无因性的适用范围。激进的学者已主张彻底抛弃物权行为理论, 重新确立立法主义。( 注: 参见刘德宽: 《民法诸问题与新展望》, 三民书局( 台) 1980年版, 第475页; 王泽鉴: 《民法学说与判例研究》( 一) , 第291页。)
　　2.以公示公信为核心模式的权衡
　　恩格斯指出: ”……民法准则只是以法律形式表现了社会的经济生活条件”。( 注: 恩格斯: 《费尔巴哈和德国古典哲学的终结》, 载《马克思恩格斯选集》第四卷, 人民出版社1972年版, 第248页。 ) 经济生活条件的变化潜移默化地决定着民法规则的理论构成。现代社会为适应经济发展的要求, 立法上有物权社会化的倾向, 对私权利加以必要限制。正如前面分析的, 当代物权变动遵循的是侧重高效率与动态安全, 兼顾静态安全的均衡模式。德国民法的物权变动理论模式虽然部分地符合了现代物权变动理论的价值取向, 但却存在严重偏差, 即忽视了静态安全的保护。其中以物权行为无因性原则对静态安全破坏力为最大。与之相对, 以公示公信为核心的模式恰好与现代物权变动价值取向相吻合。具体而言, 该模式在保护动态交易安全的同时并未降低原物权人的地位; 而以物权行为为核心的模式虽然客观上保护了动态交易安全, 但却致原物权人处于不利地位, 两种合法利益没能达到应有的均衡。抽象物权行为理论是以区分物权变动当事人内部的物权与债权关系, 进而排除债权关系对物权关系的影响来保护第三人的。而公示公信原则却从物权变动当事人外部入手, 直接保护第三人对公示的信赖利益, 并不改变物权
变动当事人内部的法律关系的性质, 因而更具合理性。公示公信原则一方面肯定善意第三人的信赖利益优先于原物权人的归属利益; 另一方面以保护原物权人相对于受让人( 处分人) 以及受让人的一般债权人和恶意第三人的优先权地位。这样, 当原因行为无效时, 原物权人仍可基于物权请求权向处分人和恶意第三人请求返还原物。在受让人被宣告破产时, 原物权人可行使别除权。在受让人的一般债权人对该标的物为强制执行时, 原物权人可提出异议之诉。若在以物权行为为核心的模式下, 原物权人则无法基于不当得利之债权行使上述权利。
　　以公示公信为核心的模式的另一优势在于对动态安全的保护较物权行为理论更为全面。以动产所有权的转移为例, 无权处分她人之物的占有人取得占有的情况大致可分三种: 一种是基于无效的、 被撤销的或未成立的原因行为而占有; 另一种是基于有效的法律行为而占有, 但无处分权, 如因租赁合同而占有租赁物; 第三种是基于事件或事实行为而占有, 如盗窃物、 遗失物的占有。无论哪种原因形成的占有, 从信赖占有表征的第三人角度来观察并无不同。只有全面保护才有利于动态交易安全。物权行为无因性原则只能保护第一种情况, 功能上存在局限。公示公信原则不计较占有原因地保护第三人信赖利益, 普遍地适用于上述三种情况。随着物权行为无因性的相对化, 其保护交易安全的功能日渐削弱, 公示公信原则的功能优势更加显现出来。

　　四、 中国物权变动制度理论模式之选择
　　自《德国民法典》首次在法典中专设了”物权编”之后, 物权法的体系日臻严密。经过各国长期的理论积淀和法制实践, 抽象概括出四项基本原则作为物权法具体制度的理论基石。即: 物权法定原则、 一物一权原则、 物权行为无因性原则和公示公信原则, 并在此基础上, 构建若干物权法的具体制度。但值得探讨的是, 中国在完善物权法制, 吸收借鉴先进立法例的过程中, 是应对基本原则以及相关的具体制度加以取舍还是一并移植过来。
　　如前所述, 对于以上四项基本原则以及与之相联的具体制度, 立法完善的发达国家也并非完全采纳。同时随着社会经济的发展, 原有的法律原则及其具体制度都有了一定的调整甚至突破。本文认为, 在现代市场经济条件下, 在构建符合中国国情的物权变动制度时离不开当代的物权变动价值定位, 更离不开保障这种价值实现的法律原则与制度模式。如上所述, 以公示公信为核心的模式是满足当代物权变动理论价值需求的理想模式。它既可全面保护动态安全, 又兼顾静态安全以求均衡, 在现代物权法中具有不可替代的理论地位。同时, 该模式又符合中国的国情。众所周知, 中国的法律文化、 法制水平与发达国家相比还有一定差距, 不适合采用技术性、 抽象性过高的物权行为理论。公示公信核心模式不拘泥于抽象思辨, 而是直接面向社会经济生活中维护交易安全与高效率的客观需要, 具有实用性。在物权行为无因性原则”倍受检讨”的今天, 以公示公信为核心的模式的合理性必将显现无余。因此, 中国在制定物权法时, 应当以公示公信原则为核心, 来构建中国物权变动制度的理论体系。