环境质量保证体制监查监查员手册.xls

绿绿色色采采购购 供供应应商商环环境境质质量量保保证证体体制制监监查查监监 查查 员员 手手 册册2004年4月10日初版松下电器产业株式会社 监监查查评评 价价标标准准1 检检查查项项目目的的评评价价标标准准（评评分分）2分分满满足足检检查查内内容容、能能够够客客观观地地证证明明能文 能够用环境、质量的指南、标准书等文件进行证明。够件 能够用表示机制的流程图及管理工程图进行证明。从与 能够通过公布在现场的步骤书等进行确认。两记 有目的记录（分析数据、管理表、记帐单、检查成绩表等）。方录 能够通过活动的推进计划书及内部监查报告书进行确认。面类 能够通过公司内部的联络书及议事录进行确认。加以证实 在现场进行了实施。明施 可以确认在公司内部进行彻底实施的事实。1分分部部分分检检查查内内容容欠欠缺缺或或无无法法作作为为客客观观性性事事实实进进行行证证明明虽然有实施记录，但是不能证明实现了机制化。未以文件形式制定公司内部的机制、规则。虽然以文件形式制定了机制及规则，但并不彻底。虽然有检查记录，但没有检查标准。0分分完全不符合检查内容。没有能够证明的文件及记录类，也未实施，因此无法确认。2 评评价价标标准准 关于通过监查结果能否推荐供应商的评价判断，基于必需项目的分数进行判断。必需项目是检查项目（连续号）中带有（圆圈）的号码项目，共有51项。必需项目以外为一般项目，虽然不作为评价对象，但是属于松下电器集团维持、提高环境品质保证体制的重要要求项目。评评价价分分数数评评价价内内容容102（51 x 2分）推荐可以作为绿色供应商进行推荐必需项目必须全部获得2分。101分以下观察实施跟踪监查条件1)提出2周以内的改善计划书2)通过3个月以内的再次监查结果进行判定*关于是否实施现场再次监查或基于改正文件进行监查（省略现场监查），由监查事业场做出判断。*省略现场监查的标准：各检查项目中没有0分，而且得分达到82分以上（推荐级别的80以上）。51分以下 不可推荐做出是否继续交易的判断基于资材部门、质量保证部门、环境部门等的判断做出最终判定。1手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.1名名称称关关于于环环境境方方针针1页/共1页所谓环境方针，是指由最高经营层制定的有关组织之环境的方针。特别是，方针中加入有必须遵守法律规定及组织同意的（公司决定接受的）其它要求事项的规定。虽然计划取得ISO14001认证，但是在目前尚未获得时，通过公司的经营方针、运营方针等确认。监查员检查的要点 1确认是否明确记载有关于有害化学物质的公司内部的商定、规定事项。2确认环境方针是否有经营负责人的签字或盖章。3确认是否根据社会的需求及顾客的要求等，定期对环境方针进行适当的修改。4确认是否所有职员都了解环境方针。事例 公司环境方针公司清醒地认识到有关事业活动、产品或服务对环境造成的影响因而正在致力于地球环境保护活动的推进和污染的预防。全体职员清醒地认识到地球环境保护活动的重要性，致力于环境管理体系的构筑和维持，并通过全体职员的活动开展持续的改善活动。明确规定并遵守公司应遵守的法律规定、地区条例、协定等法律要求事项和决定接受的其它要求事项。根据公司的环保情况，特定显著的环保问题的结果，决定就重要的课题推进如下措施。1.通过工厂、办公室节能活动努力减少二氧化碳的排放量2.基于废弃物的排放控制和再利用，实现零排放工厂3.产品及材料的有害化学物质管理遵守各国的法律规定及用户提出的要求。4.提高工序成品率，并致力于材料资源的有效利用。经营者将设定目的和目标，并定期进行修改。关于环境管理体系的文件及运用，将对所有职员进行与此有关的教育，使所有人都能熟悉掌握。公司的环境方针将向公众公开。2004年月日公司总经理 签字或盖章修订12342手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.2名名称称各各国国的的有有害害化化学学物物质质法法律律规规定定1页/共1页掌握了有关有害化学物质的法律规定的最新信息，并作为文件进行了保管、管理。监查员检查的要点 1确认相关部门是否掌握必需的法律（本国、海外），并基于此进行了管理。2基于法律规定文件的发布日期、发行版，确认其是否属于最新版本。目前掌握的海外法律规定 截止到2004年3月1日海外的法律规定1RoHS指令电气电子设备中限制使用某些有害物质（2006年7月实施）请参照松下化学物质管理等级准则Ver.3的2级禁止化学物质2德国化学品禁止规则关于化学物质、调剂、以及含有或有可能排放化学物质、调剂的产品，禁止以附件中规定的用途或条件上市。日用品限制禁止制造、进口和销售含有偶氮染料或颜料的日用品。食品日用品限制法中记载的所有日用品均适用上述规定。3荷兰 化学物质（镉）限制法（1999年限制）禁止将镉作为颜料、染料、稳定剂进行含有或镀层。4美国 有害物质限制法（美国TSCA）对现有物质制定了必须进行特定试验的试验规则，对新物质则规定制造前必须提出申请等。提议65（美国加州）规定了有关含有致癌性、生殖毒性等有害物质的通报、以及向水源的排放等特殊的标记法律。松下未进行标记，但是，在手能触摸到的部位使用的氯乙烯的含铅量必须限制在300 ppm以下。（作为罚款，1天/1产品最多可罚2,750美元）水银限制（美国各州）有义务报告和表示每个产品群的水银含有量、销售台数修订1234中EEU（正在研究）再利用有害物质限制（预定从2006年起实施）环保设计能源效率标记中国国家级别有害物质限制州级别再利用法（方案）再利用品种扩大（方案）日本美国（正在研究）有害物质限制（预定从2006年7月起实施）韩国WEEE05/8(再利用）RoHS 06/7(有害物质限制）ELV03/7（汽车再利用和有害物质限制）EUP(方案)(环保设计)EU指指令令全全球球标标准准加拿大澳大利亚例：中国废家电回收利用管理办法电子信息产品污染防止管理办法（6物质+a）EU指指令令对对全全球球的的影影响响3手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.3名名称称协协议议书书和和不不使使用用保保证证书书1页/共1页确认是否缔结、提交了“有关松下电器集团环境措施的协议书”及“有关产品含有的化学物质不使用保证书”。监查员检查的要点 1确认是否向松下电器集团提交了协议书及不使用保证书。2确认是否有取得ISO14001认证的计划及是否取得了监查对象工厂的认证。协议书和不使用保证书的格式事例 修订1234年 月 日 各位 有有关关松松下下电电器器集集团团环环境境措措施施的的协协议议书书 公司盖章 根据松下电器集团的绿色采购标准，本公司就环境对策的提示内容（下列项目）达成一致协议。另外，协议书的缔结范围为附件规定的范围。记 基本的协议项目和内容 (1)提示和提交缴纳产品（包括部件、材料、包装材料）的使用材料一览表和化学物质管理等级准则（请参照另册）规定的材料所含有的化学物质含有量数据。(2)构筑环境管理系统（ISO14001 认证取得）。未取得 ISO14001 认证 （松下希望的取得结束期限:2004 年 3 月最后一天之前）认认证证获获取取目目标标：争争取取于于 年年 月月之之前前获获取取。已经取得 ISO14001 认证 认证取得内容如下）NO 认证取得地点名称 认证取得机构 认证取得日期 1 年 月 日 2 年 月 日 3 年 月 日 以上 格格式式:2 年 月 日 各位 有有关关产产品品含含有有的的化化学学物物质质不不使使用用保保证证书书 化化学学物物质质管管理理等等级级准准则则 版版本本 3（产产品品版版）2 级级禁禁止止物物质质（RoHS 指指令令对对象象 4 物物质质）公司盖章 本公司保证，本公司（包括本公司的分公司相关公司）向 直接或通过第三方缴纳的现有及新的所有产品或部件（包括附件、包装产品、以及与其它产品一起缴纳的产品）中不含有如下记载的化学物质。记 化学物质管理等级准则 版本（产品版）：2 级禁止物质（RoHS 指令 对象 4 物质）物质群（物质名称请参照附件）。17)镉及其化合物 18)铅及其化合物 19)六价铬化合物 20)水银及其化合物 *关于限制对象及适用除外，请参照“表 4 2 级禁止物质的主要对象和缴纳禁止时期”。*关于尽管属于未明确规定的物质或其用途，但各国或地区的法令禁止使用或限制的物质，必须遵守这些法令。以上 年 月 日 各位 有有关关产产品品含含有有的的化化学学物物质质不不使使用用保保证证书书 化化学学物物质质管管理理等等级级准准则则 版版本本 3(产产品品版版)：1 级级禁禁止止物物质质 公司盖章 本公司保证，本公司（包括本公司的分公司相关公司）向 直接或通过第三方缴纳的现有及新的所有产品或部件（包括附件、包装产品、以及与其它产品一起缴纳的产品）中不含有如下记载的化学物质（包括不满法律法规规定的值）。记 化学物质管理等级准则 版本 3（产品版）：1 级禁止物质（国内外的法律规定禁止制造、禁止使用含有）14 物质群（物质名称请参照附件）1)多氯联苯（PCB）类 20)铅及其化合物 2)石棉类 21)六价铬化合物 3)特定有机锡化合物 22)水银及其化合物 4)短链型氯化石蜡（C1013）23)特定胺化合物 5)特定臭素系难燃剂(PBB,PBDE)24)臭氧层破坏物质 7)形成特定胺的偶氮染料、颜料 25)甲醛 8)多氯化萘(氯数为 3 以上的物质)19)镉及其化合物 标记表明根据法律规定有数值限制，具体的法律法规值请参照“表 1 1 级物质清单（物质群）”。关于限制对象，请参照“表 2 1 级禁止物质的用途限定”。即使是具有数值限制的物质，也禁止有意使用（不包括甲醛）。关于尽管属于未明确规定的物质或其用途，但各国或地区的法令禁止使用或限制的物质，必须遵守这些法令。以上 4手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.4名名称称禁禁止止化化学学物物质质的的调调查查1页/共1页根据松下电器集团的“化学物质管理等级准则Ver.3(产品版)”，实施并提交了1级禁止物质及2级禁止物质的含有调查。监查员检查的要点 1确认是否做到不使用1级禁止物质。2含有2级禁止物质时，确认是否有替代该物质的计划。现有运用部件的替代化必须能够在2004年9月前结束。禁止物质含有调查表的样式事例 修订1234J1（格式1）“化学物质管理等级准则Ver.3（产品版）”禁止物质含有调查表提交理由被调查方（供应厂商）调查方（弊公司）符合时请输入?30填写日YYYY/MM/DD10公司名称20新部件部材31公司名称11事业场代码(半角)21现有零件的变更32供应厂商代码12部署名理由:33部门名称13负责人姓名34填写者姓名14电话号码35电话号码15E-mail36E-mail401级级禁禁止止物物质质等级No.事业场部件号码制造商部件号码部件部材名称部材区分代码物质群No.物质名称CAS No.orM-No化学物质的使用部位构成化学物质使用部位的元件的元件代码化学物质的使用目的化学物质使用部位的重量（g）化学物质含有量（wt%)数据的特性0：制造规格1：分析是否含有1级禁止物质0：无1：有1级禁止物质的不使用0：使用1：不使用（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）11111111111111502级级禁禁止止物物质质等级No.事业场部件号码制造商部件号码部件、部材名称部材区分代码物质群No.物质名称CAS No.orM-No化学物质的使用部位构成化学物质使用部位的元件的元件代码化学物质的使用目的化学物质使用部位的重量（g）化学物质含有量（wt%)数据的特性0：制造规格1：分析2级禁止物质的不使用0：使用1：不使用备注栏填写内容向代替案的变更时期没有代替案的理由适用除外的理由（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）（半角）2222222222222负责人盖章在在填填写写时时，务务须须阅阅读读“注注意意事事项项”表表。5手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.5名名称称产产品品含含有有化化学学物物质质的的全全部部废废除除计计划划1页/共1页应在经营负责人的指示下制定了全部废除敝公司1级禁止物质和2级禁止物质的计划，而且得以确认其活动的进展情况。监查员检查的要点 1确认是否存在旨在全部废除有害化学物质的具体的计划书文件。2确认在含有有害化学物质时，替代化计划的结束时间是否截止到2004年9月底。3确认对从2005年4月起发货的产品，是否制定了不含有RoHS对象有害化学物质的计划。全部废除推进计划的事例 修订1234提交化学物质调查表04/3/底04/6/底04/9/底底购买部件和材料的替代化结束替代化目标购买部件和材料调查结束大日程替代化进展和承认活动转变到购买符合标准的原材料和零件产品的不含有保证确认和生产、发货公司内加工品的不含有应对措施跟踪自己公司分析（体制、结构、教育）应对松下环境质量监查含有产品禁止发货接受松下环境质量监查进展确认4月5月7月8月9月10月6月运用中（继续跟踪）社长计划应对全全部部废废除除产产品品含含有有化化学学物物质质计计划划书书和和进进展展确确认认04/5/底05/3/底底4月提交不使用保证书6手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.6名名称称推推进进组组织织体体制制和和作作用用1页/共1页旨在全部废除敝公司禁止物质的公司内部推进组织体制和各自的责任及权限应非常明确。监查员检查的要点 1确认是否具有旨在全公司推进有害化学物质管理活动的组织表。2确认经营者或代理者是否统一管理组织。3确认每个部门的作用是否明确。一般性化学物质管理的组织体制事例 单独建立有害化学物质管理体制时的事例。（即使加入环境保护推进体制或质量保证体制之中建立组织也可）社长（总经理）总经理：马 先哲 有关有害化学物质管理的最终责任人 代理负责人的任命化学物质管理负责人 经理：王 弘仁 有害化学物质管理的监视 异常时的发货停止和解除 查明原因并指示杜绝再次发生化学物质管理 委员会 事务局：林 三雄、张 秀红 信息的收集 委员会的推进和运营营业部门资材部门技术部门制造部门质量保证部门陈 海辉李 春高卓 石荣黄 正杰秦 勇福顾客信息的传达供应商信息的管理 设计规格管理有害物质的进货检查判定法律规定信息的获取先入库、先出库管理新部材的材料 不使用管理发货检查判定 和公司内部传达部材的区分管理 数据收集设备管理供应商高精度分析发货产品跟踪管理 2次加工商管理部材变更管理生产批货管理 的数据认可教育与培训替代化的推进教育与培训针对检查的异常情况要求采取对策事前协商文件申请 供应商高精度分析不合格批货的区分 数据的收集 管理不合格部件的应对公司内部、供应商监查修订1234部部门门的的责责任任和和权权限限7手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.7名名称称化化学学物物质质管管理理负负责责人人的的作作用用1页/共1页经营者应从组织之中任命能够替代经营者在所有工序中排除有害化学物质和担负责任的化学物质管理负责人。已经任命了质量管理负责人或环境管理负责人时，从保证环境质量的角度出发，兼任化学物质管理负责人的效果会更佳。监查员检查的要点 1确认是否由经营者进行了任命。（通过经营者认可的组织表进行确认）2确认在公司内部发现异常时，该负责人是否为具有能够决定停止产品发货权限的组织中的负责人。（最好是由独立于采购、制造部门的经营干部担任）3确认化学物质管理负责人是否具有公司内部处理的化学物质的基础知识。确认其是否具备有关材料物质成分、各国法律规定等的基础知识。4确认是否具有明确记载化学物质管理负责人的权限和责任的公司内部章程，并得到了实施。化学物质管理负责人的责任和权限的事例 1在公司内部发生有关有害化学物质的异常时，停止产品的发货，并停止部件的使用。2具有查明发生有害化学物质异常的原因和指示采取杜绝再次发生对策的权限。3掌握顾客提出的有关有害化学物质的要求、最新的信息，并将之落实到公司内部。4时常监视部材、制造工序的有害化学物质管理，并定期实施内部监查。5具有制定有关有害化学物质的公司内部章程和标准的权限。6指挥实施公司内部的有害化学物质管理教育和培训。7有义务向经营者报告有关有害化学物质的重要的信息，并得到了经营者的理解。8遵守环境方针规定的有关有害化学物质的宣言，同时根据需要与经营者协商，并进行修改。9强化有害化学物质的“不加入、不使用、不排放”机制，并致力于环境质量活动的持续的改善。10 此外，对有关环境质量的所有机制、活动承担责任，不断提高公司的信誉。修订1234概概括括而而言言，赋赋予予其其有有关关公公司司内内部部产产品品的的有有害害化化学学物物质质不不使使用用保保证证体体系系和和环环境境质质量量活活动动的的所所有有责责任任和和权权限限。8手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.8名名称称教教育育与与培培训训1页/共1页每年1次以上定期计划有害化学物质的教育与培训，并应就不使用松下集团的禁止物质、RoHS限制物质等的重要性向各层次的职员进行了充分的教育与培训。监查员检查的要点 1确认是否每年制定了1次以上的针对所有职员的有害化学物质的教育与培训。2确认使用于教育与培训的课程是否正确。3确认教育与培训实施结果的记录。教育与培训的对象者和课程 对象者教育与培训内容1新职员1)全部废除有害化学物质的必要性2一般职员2)RoHS相关禁止物质、敝公司1和2级禁止物质的化学物质名称和元素符号3)时常含有禁止物质的部材名称（例：颜料中含有镉、氯乙烯中含有铅等）4)原材料制造商的不含有（不使用）标示3处理有害化学物质的职员1)RoHS相关禁止物质、敝公司1和2级禁止物质的化学物质名称和元素符号2)RoHS指令中的特定有害物质普遍使用的部位和用途部材采购负责人3)原材料制造商的不含有（不使用）标示材料管理负责人4)原材料制造商的批货制造产品及制造日期标示先入库、先出库进货检查员的理解）发货检查员5)旨在跟踪调查的记录的重要性及保管期限原材料调剂负责人6)射出成形机和冲压的维护、保养、清洗的规则射出成形机作业人员7)部材的不含有（不使用）标示（例：无Cd、无Pb标示、冲压（包括表面处理）作业人员标记等的识别方法）组装工序溶剂处理者8)全部废除推进计划的日期其它药品、溶剂处理者9)向XRF处理检查员教育和培训维护、保养、校正方法等10)向ICP处理检查员教育和培训部材的预处理、维护、保养、校正方法等11)公司内部责任问题发生事例事例 修订1234RoHS指指令令的的特特定定有有害害物物质质-使使用用部部位位、用用途途印印制制电电路路板板、外外壳壳、端端子子台台 等等螺螺钉钉板板金金等等的的防防锈锈、表表面面耐耐蚀蚀处处理理 等等六六价价铬铬特特定定溴溴系系难难燃燃剂剂特特定定有有害害物物质质使使用用部部位位、用用途途继继电电器器接接点点、颜颜料料、塑塑料料稳稳定定剂剂 等等镉镉开开关关、传传感感器器 等等水水银银铅铅焊焊料料材材料料、颜颜料料、塑塑料料稳稳定定剂剂 等等适适用用除除外外原原理理上上不不可可缺缺少少者者，或或无无替替代代技技术术者者9手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.9名名称称有有害害化化学学物物质质最最新新信信息息的的详详细细掌掌握握1页/共1页应致力于提高有关有害化学物质管理的知识及意识，并使所有职员详细掌握能够认识其重要性的最新信息。监查员检查的要点 1确认有关有害化学物质的检查部门，是否详细掌握含有限制值及高精度分析方法等的最新信息。2确认是否实施了作为有害化学物质启蒙活动的教育与培训。3作为使普通作业人员详细掌握的方法，确认是否在制造工序及共有场所张贴有“遵守有害化学物质的不使用”标牌。另外，通过卡等形式使所有职员详细掌握的方法也不失为一个有效的手段。启蒙活动布告事例 镉镉铅铅水水银银特特定定溴溴系系难难燃燃剂剂六六价价铬铬PBB:聚聚溴溴联联苯苯类类PBDE:聚聚溴溴二二苯苯醚醚类类修订1234HgPbCd不加入、不使用、不排放有害化学物质!PBBPBDECr6+10手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.10名名称称产产品品含含有有禁禁止止物物质质的的内内部部监监查查1页/共1页应具有在公司内部定期进行有关敝公司禁止物质内部检查的机制，而且可以通过内部监查确认工序的管理状况及发生问题的解决对策维持情况。监查员检查的要点 1确认内部监查检查项目中是否加入有敝公司禁止物质的管理内容。2确认是否最低每年实施1次内部监查。3确认是否已经将内部监查结果报告给了经营者，并已纠正了不正确的事项。事例 敝公司禁止物质管理的内部监查检查项目1)定期获取原材料制造商的高精度分析数据。2)原材料的包装箱上标有不含有害化学物质的标示（标记等的识别）。3)按标准实施了公司内部的进货检查。4)发生异常时能够特定成为对象的批货生产产品。（能够进行跟踪）5)能够通过成分分析表及高精度分析数据确认制造工序中使用的药品、溶剂等的副资材中不含有害化学物质。6)更换制造设备的部材时，实施了防止有害化学物质混入的对应措施。7)持续实施了过去在公司内部及顾客处发现的异常对策。同时维持了异常发生对策中修改的标准及步骤。8)实施了有关有害化学物质（主要是敝公司禁止物质）的教育与培训。修订123411手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.11名名称称产产品品含含有有化化学学物物质质的的管管理理流流程程图图1页/共1页应作为公司的一种机制构筑起供应商的有害化学物质的管理体制。监查员检查的要点 1确认是否有对每个原材料的首批货实施高精度分析，并从供应商购买的机制。2确认是否将部材加工商及原材料调剂商纳入了机制。3确认是否实施了供应商的进货检查、发货检查。事例 修订1234NG原材料A公司原材料调剂加工公司原材料B公司原材料C公司原材料D公司原材料E公司部材加工公司进货检查资材仓库制造工序发货检查松下电器集团各公司、各工厂公司内部工序1.关于首批原材料，获取、确认和保管高精度分析（ICP测量等）数据和不使用保证书2.获取、确认和保管原材料制造商的每缴纳批货的XRF或ICP检查数据3.获取、确认和保管原材料调剂加工公司调整后的XRF或ICP检查数据4.保管公司内部的进货检查、发货检查数据原材料制造商2次加工商公司内部工序进货单位原材料制造商1.关于首批货，将高精度分析（ICP测量等）数据提交给进货单位2.不使用保证书的发行3.在每一缴纳批货中添附ICP或XRF检查数据添附XRF或ICP检查数据添附XRF或ICP检查数据添附原材料A的XRF或ICP检查数据添附调剂后的XRF或ICP检查数据添附XRF或ICP检查数据添附XRF或ICP检查数据对象批量产品的退货和对策要求2次加工商1.将原材料的XRF或ICP检查数据提交给进货单位2.不使用保证书的发行3.不使用除指定原材料之外的材料OKNGOK产产品品含含有有化化学学物物质质管管理理流流程程图图（树树脂脂成成形形事事例例）区区分分流流程程管管理理n=3以上/缴纳批货n=3以上/发出批货添附XRF或 ICP检查数据12手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.12名名称称产产品品含含有有化化学学物物质质的的分分析析管管理理标标准准1页/共1页要想管理有害物质，就必须了解每种物质的法律限制值（阈值）和分析方法。而且，松下电器集团制定了防止有意识使用的杂质等级的标准值。供应商在向松下电器集团的各公司、各工厂缴纳的产品中，必须遵守上述内容。监查员检查的要点 1确认是否使用松下化学物质管理等级准则Ver.3(产品版)中规定的1级禁止物质。2确认2级禁止物质是否以如下内容制定了标准并得到切实管理。松下集团管理标准值 1无RoHS适用除外的物质阈值（法律限制值）分析方法（高精度）管管理理标标准准值值镉树脂75ppm以下ICP-OES、ICP-MS、AASppm以以下下金属75ppm以下ppm以以下下铅树脂*1 300ppm以下ppm以以下下金属1000ppm以下ppm以以下下(包括焊锡)水银树脂1000ppm以下ppm以以下下六价铬1000ppm以下二苯卡巴肼吸光分析ppm以以下下特定溴系难燃剂1000ppm以下GC-MSppm以以下下镉铅包装材料合计ICP-OES、ICP-MS、AAS合合计计水银100ppm以下ppm以以下下六价铬*1)遵循提案652RoHS适用除外，且有阈值的物质阈值（法律限制值）分析方法（高精度）管管理理标标准准值值铅铜合金4%以下ICP-OES、ICP-MS、AAS%以以下下铝合金0.4%以下%以以下下钢合金0.35%以下%以以下下修订123413手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.13名名称称外外部部检检查查机机构构的的分分析析数数据据1页/共1页为了正确掌握有害化学物质的含有量，应委托推荐的分析公司进行分析并判断。此时的要点是，必须确认高精度分析数据的内容。监查员检查的要点 1确认是否属于推荐的分析公司（ITSSGS）的分析数据。2确认是否明确标出分析结果的判断。SGS分析结果的事例 修订123414手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.14名名称称变变更更管管理理1页/共1页变更原材料、部材、生产设备时，必须充分确认是否含有有害化学物质、是否在机制中忽视了这一问题。监查员检查的要点 1通过高精度分析数据确认和判定变更的原材料、部材中是否含有有害化学物质，是否在变更生产设备中混入此类有害化学物质。2确认是否构筑起变更的原材料、部材保证不使用有害化学物质的机制。3发生变更时，必须在事前协商文件中获得了顾客的认可。事例 NGOKNGOKNGOK修订1234原原材材料料的的变变更更部部材材的的变变更更确认是否实施了6种物质的高精度分析在未有意识地含有禁止物质的标准值以下松下电器集团各公司、各工厂将变更产品与松下集团化学物质管理等级准则Ver.3(产品版)对照，确认其不属于1级禁止物质、2级禁止物质供应商供应商原因调查改善要求添附事前协商文件和分析数据，并得到松下电器集团各公司、各工厂的认可公司内部生生产产设设备备的的变变更更15手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.15名名称称事事前前协协商商文文件件1页/共1页事前协商文件的目的是，在部材和产品的设计规格、部材的化学物质成分、制造条件等发生变更时，事前明确其理由，并与进货单位达成协议。监查员检查的要点 1确认事前协商文件是否在实施变更之前进行了发布并得到了认可2确认关有害化学物质的事前协商文件的发布标准是否明确。原材料的变更、部材的变更、化学物质成分的变更、制造设备的变更、工程方式的变更、购买加工商的变更、制造规格书的变更等。3确认有害化学物质中是否添附有必需的高精度分析数据。事例 修订1234发布No.发布日期希望回答日期验讫印验讫印验讫印验讫印各各位位起起草草部部门门规格书张其它（）张试验数据张提案件数件样口个回答日期年月日研究的结果，将上述变更内容决定为 实施条件（或决定理由）处理经过日部件名称产品号码（贵公司）产品号码（本公司）设计部件 材料制造检查试验其它(）部件名称产品号码使用机型名称或使用书号码变更实施预定日期生产预定数量月年变更理由变更内容添附资料变更区分回答书确认受理部门 年 月 日松下电器产业株式会社 PAVC 公司事事前前协协商商联联络络书书 可 可附带条件 否 保留 代替案提示16手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.16名名称称有有害害化化学学物物质质的的不不合合格格处处理理1页/共1页在顾客处及公司内部的检查中，发生使用有害化学物质情况时，具有一种机制，能够正确处理不合格批货的发货停止、原因的调查、原材料产品的库存处理、防止再次发生对策的确认等。所谓不合格批货，是指通过系统上的问题、工序点检或检查、顾客的异常报告而被判为不合格 的批货。在进货检查及发货检查等中判定含有禁止化学物质时定义为合格或不合格批货。监查员检查的要点 1确认是否有关于有害化学物质不合格处理的标准或流程图。2确认对不合格产品的库存是否进行了区分，是否具有明确的不使用规则。3确认在发生不合格时，是否具有迅速向经营者及敝公司报告、联络的机制。事例 处理流程负责部门发现部门质量保证质量保证设计、技术制造部门供应商质量保证设计、技术制造部门质量保证制造部门 修订1234来自顾顾客客的超过标准值信息公公司司内内部部的超过标准值信息异常联络书的发行对策实施批量产品的进货、发货检查向供应商退货全部废弃处理异常联络书的发行含有原材料或部材在公司内部的混入供应商公司内部原因工序原原因因的的查查明明不合格对策处理确认会议库存品处理的确认防止再次发生的确认向其它产品或部材的水平推广松下电器集团各公司、各工厂停停止止发发货货发发生生异异常常库存品的处理报告给经营者公司内部发生异常时，与顾客进行联络17手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.17名名称称异异常常处处理理报报告告渠渠道道1页/共1页在有害化学物质中发现异常时，应具有向松下集团的各进货单位进行联络，并接受进货单位提出的处理应对要求的机制。监查员检查的要点 1确认是否具有针对公司内部内发生的异常向松下集团的各进货单位联络的机制。2确认来自松下集团各进货单位的有害物质异常联络，是否彻底落实到了现场。3确认异常内容是否报告给了经营者事例 1在公司内部内发生原材料制造商2次加工商进货或发货检查制造工序质量保证部门化学物质管理负责人经营者（相关部门的召集或信息传递）松下集团质量保证部门2在松下电器集团发现松下集团质量保证部门化学物质管理负责人经营者（向相关部门传递信息并进行协商）质量保证部门原材料制造商2次加工商进货或发货检查制造工序修订1234公司内部公司内部质量异常联络书（回答）质量异常联络书（发行）质量异常联络书（发行）发货品的处理应对要求发货品的处理应对要求报告和应对指示报告和应对指示18手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.18名名称称2次次加加工工商商管管理理1页/共1页1次加工商所使用的2次加工商的管理原基本上应达到1次加工商的同等水平。所谓2次加工商，是指委托进行部材加工及原材料调剂等的供应商。监查员检查的要点 1确认是否进行了原材料的进货检查，而且仅使用合格产品。2确认2次加工商的管理部门和负责人是否明确。3确认是否与2次加工商交换了有关有害化学物质管理的合同书（保证书或誓约书）。4确认是否提供了有害化学物质标准值等的信息。确认管理部门是否定期进行了监查。5进行质量监查的同时，最好进行有害化学物质管理的监查。6确认是否具有2次加工商不单独使用原材料、副资材的机制。公司内部实施进货检查时的事例 1由公司内部购买所有原材料批货，仅向2次加工商供应公司内部的进货检查合格品时NGOK2因物流损失的关系，仅从原材料制造商获得检查批货的样品，在判定样品进货检查后准许对象批货发货时。OKNG修订1234原材料制造商2次加工商进货检查资材仓库原材料制造商2次加工商进货检查检查合格批货提交检查批货样品停止发出对象批货准许检查批货的发货公司内部公司内部19手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.19名名称称新新供供应应商商选选定定标标准准1页/共1页具有新供应商的选定标准。（如有实绩，则确认记录）新供应商的选定标准中，应具有禁止物质的不使用确认项目，而且实施了在现场的评价。监查员检查的要点 1确认新供应商是否有选定标准书。（如有选定实绩，则确认记录）2确认选定标准书中含有如下项目。1)选定供应商时，优先选择能够供应考虑环境保护的资材的供应商，比如积极推进环境保护活动、不使用环境负荷物质等。3确认在新交易合同中是否进行了新供应商的评价、并具有环境评价项目，且评价结果没有问题。4确认缔结了交易基本合同书及质量保证协定书，并与能够遵守这些合同的供应商签署了合同。（基本上有这两种基本合同书，并基于此进行运作。类似的合同也可）具体的事例 新供 应商评价表供应商名称企业素质评价项目(I)评价分数活动实绩评价(II)评价分数评价项目评价小区分5分0分评价项目5分0分经营整体经营者经营者经营方针继任者财务收益性营业利润率经营计划长期计划财务素质经常利润率交货日期管理体制管理体制灵活应变能力支付利息率对外信用安全性流动比率信息基础的建立固定长期适合比率未来性事业的展开事业的继续借款依赖度（月）地方、海外展开适应友好关系政策合作生产性人均加工额劳务人员补充士气劳资关系教育加工额对劳务费比率（年间）工资环境整备设备周转率（全年）技术力技术方针技术生产技术能力（加工难易度）技术能力固有技术技术要员特殊技术生产技术能力特殊设备制造技术能力合计质量改善愿望技术成本力合理化愿望（I）评价平均评价分数（评价分数合计22）降低价格的努力4.5以上:A,4.43.0:B,成本对策原材料加工费管理费2.92.0:C,1.9以下:D生产力生产管理能力生产周期缩短/变化应对管理能力评价20的项目数新产品对应能力自主管理能力3以下:A46:B,79:C,10以上:D生产能力增强计划多角化变化应对环环境境应应对对必必须须是是满满分分（5 5分分）劳动安全卫生环环境境应应对对公公司司方方针针是是否否载载明明了了环环境境负负荷荷物物质质的的不不使使用用内内容容5分（）评价平均评价分数（评价分数合计12）4.5以上:A,4.43.0:B,环环境境法法律律规规定定应应对对是是否否采采取取了了遵遵照照本本国国及及全全球球法法律律的的应应对对措措施施5分 2.92.0.:C,1.9以下:D禁禁止止物物质质是是否否有有不不使使用用的的机机制制5分合计修订1234II20手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版番号1No.20名名称称化化学学物物质质分分析析机机构构1页/共1页供应商委托进行原材料及部材的有害化学物质测量的机构，必须是可靠的分析公司。监查员检查的要点 1松下电器产业（株）XX公司推荐的有害化学物质的调查机构为如下公司。2当分析公司属于XX公司推荐的公司之外的公司时，保留这一检查。（咨询处）XX公司推荐的测量机构 日本8家公司公司名称所属负责人电话号码（株）松下Techno Research企划G长沼仁06-6906-6731（株）岛津Techno Research营业推进室广则行075-811-3181（株）KANEKA Techno Research材料分析营业G山本哲郎078-574-1502（株）UBE科学分析中心大阪营业部坂本 充也06-6346-2853（株）住化分析中心大阪营业所藤方丰06-6202-1000（株）分析中心本社营业部本城久司03-3265-1726（株）TORAY Research中心无机分析化学研究室西大路宏077-533-8624（株）日栋分析中心大阪营业所家根所长06-6342-5761海外2家公司1INTERTEK TESTING SERVICES(简称:ITS公司)所在地日本、香港、深圳、上海、台湾等2SGS社所在地日本、香港、深圳、上海、台湾等修订123421手手册册环环境境质质量量保保证证体体制制检检查查表表版号1No.21名名称称进进货货检检查查标标准准1页/共1页原材料、部材及产品有害化学物质进货检查以不“加入”有害化学物质为目的，应具有明确的对象有害化学物质、判定标准、采样数、抽查频率，而且异常时的处理方法等也应具有具体的步骤。监查员检查的要点 1前提是从原材料的供应商处获取了首次缴纳批货的高精度分析数据。采用基于简易分析（荧光X线分析）的进货检查时1)确认进货检查标准值是否明确、以及是否记入了检查步骤书、指示书等中。进货检查标准值按下表中的合格、观察、不合格的标准值进行运用。2)基于进货检查成绩书等确认记录。3)确认异常发生时的处理、对策方法的明确化及其记录。X