设计管理制度和流程.doc

设计管理制度和流程轨道工程事业部设计部目录第一章 总则11.1 目的11.2 职责11.3 适用范围1第二章 设计招标管理12.1 设计招标原则12.2 招标程序和内容22.2.1 设计计划22.2.2 设计任务书2 2.2.2.1 方案设计任务书2 2.2.2.2 初步设计说明2 2.2.2.3 扩初设计说明22.2.3 招标邀请函22.2.4 设计单位推荐22.2.5 设计单位初选22.2.6 发标22.2.7 评标32.2.8 签约 3第三章 设计过程控制管理33.1 工程设计计划33.2 设计过程跟踪控制33.3 设计评审43.3.1 方案设计审查43.3.2 初步设计审查43.3.3 扩初设计审查43.3.4 施工图设计审查53.4 设计输出文件的审查与验收53.5 设计控制总结53.6 工法审核63.7 文件归档63.8 附表63.8.1 工程项目设计任务63.8.2 设计任务修改审批表63.8.3 设计跟踪检查记录单7 3.8.4 设计输出文件审查表8 3.8.5 施工组织设计报审表9 3.8.6 工程施工进度计划表9 3.8.7 进度调整计划审批表10第四章 设计变更管理流程114.1 概述11 4.1.1目的11 4.1.2适用范围11 4.1.3 定义11 4.1.4 原则 114.2 设计变更分类11 4.2.1 使用单位原因11 4.2.2 施工单位原因11 4.2.3 设计单位原因11 4.2.4 公司领导要求114.3 设计变更流程12 4.3.1设计变更提出阶段12 4.3.2设计变更审批阶段124.3.3设计变更的实施阶段124.4 附表12 4.4.1设计变更审批单12 4.4.2设计变更通知单14第五章 施工图管理15第六章 设计图纸自审制度15第七章 新技术研究167.1轨道技术研究167.2 工法的研究与开发167.3 BIM研究16第八章 设计管理工作流程168.1 设计管理流程168.1.1 设计招标管理工作流程16 8.1.2 总体设计管理工作流程188.1.3 初步设计管理工作流程198.1.4 施工图设计管理工作流程208.2 设计审查流程218.2.1 总体设计、总体技术标准和技术要求审查工作流程218.2.2 初步设计审查工作流程228.2.3 重大技术方案审查工作流程238.2.4 施工图审查及会审工作流程238.3 设计变更流程248.4 工法审核流程25第一章 总则1.1 目的 （1）加强公司云轨项目的设计管理工作,规范项目建设过程中设计管理人员的工作职责、工作内容和工作程序，提高项目技术质量和设计管理水平，建立技术管理体系。 （2）鼓励在建工程设计活动中采用先进技术、工艺、设备及新型材料。 （3）保证设计工作的进度，提高工程设计质量，确保得到符合要求的设计成果。 （4）提高工程质量，降低工程造价，加快工程建设进度。1.2 职责 （1）设计部负责方案、设计阶段的组织、实施和设计控制协调。 （2）设计部项目经理在设计部经理领导下承担该项工程的设计管理任务，拟定设计任务书，组织考察设计单位、发标、评标、签订设计合同、进行方案设计评估比，对设计成本质量、进度、合同信息及各单项设计间的组织协调等工作全面负责，对各单项工程之间的衔接、协调和总体方案质量负主要责任，并负责编写设计管理组织方案。 （3）设计部设计工程师等相关人员负责方案设计、初步设计、施工图设计的跟踪控制和审查。 （4）重大的设计项目，由设计部经理担任设计总负责人或由事业部总经理指定设计总负责人。1.3 适用范围 适用于公司新建、在建的云轨项目，从方案招标开始到施工图经强审单位审核完成为止，交付件为经强审单位加盖印章的施工图。第二章 设计招标管理2.1 设计招标原则 （1）确保企业选择合格的设计单位，并充分体现公司的意图和期望，得到符合要求的设计成果，确保设计文件的有效性、连续性并保证工程项目的安全性、经济性。 （2）建设工程设计必须执行过程建设的强制性标准，杜绝“三边”（边勘察、边设计、边施工）工程，严格按照“先勘察、后设计、再施工”的原则开展。 （3）建设施工设计业务必须委托给资质等级符合要求（根据不同的项目制定具体标准）的设计单位。禁止将设计业务委托给超越其资质和等级许可范围的设计单位。 （4）设计招标的评标标准，包括设计方案优劣，方案所采取的技术和工艺水平，整个方案投入产出的经济效益评估，服务细则承诺，以及设计单位资历和社会信誉等。 （5）方案设计招标，必须选择在国内或国际建设工程设计领域具有较高知名度的设计单位。参加方案竞标的主要设计人员，应在设计领域具有较高的知名度。选择方案设计单位的数量视具体项目而定，但原则上不少于三家。2.2 招标程序和内容2.2.1 设计计划 对每一项工程设计任务，设计部项目经理负责定制该项目的设计控制计划，明确设计控制的内容、参与人员及其责任分工、控制工作的方式、要求、阶段性交付件等。2.2.2 设计任务书 2.2.2.1 方案设计任务书 项目部项目经理根据收集到的资料，拟定建筑工程设计任务书，经设计部经理签字审定后，报事业部总经理批准后实施。 2.2.2.2 初步设计说明 收到政府的规划方案审批意见后，设计部项目经理组织相关人员讨论初步设计的有关问题，在满足规划意见、市场定位要求的前提下最大限度地控制成本。最终形成初步设计说明书，经设计部经理签字审定后，报事业部总经理批准后实施。 2.2.2.3 扩初设计说明 根据初步设计审核意见的要求决定是否做扩初设计，如需要做扩初设计，按企业规定的程序执行。2.2.3 招标邀请函 由设计部负责编制招标邀请函。2.2.4 设计单位推荐 事业部、项目部、设计部均可推荐设计单位。2.2.5 设计单位初选设计部项目经理组织相关人员，对拟邀请的设计单位进行考察，考察内容为设计单位资质、以往设计成果、人员和设备情况、投标热情、收费标准等，根据考察结果形成初选拟邀请投标的单位名单，并报事业部总经理批准。2.2.6 发标在设计管理部拟定的邀请单位中，公司有权根据实际情况直接委托设计单位。如公司决定招标，则由设计部负责组织发标会，要求各投标单位及有关部门参加，进行设计发标，同时组织踏勘现场，解答招标文件中的问题。2.2.7 评标 （1）在投标书确定的投标日期，设计部负责接受投标书，接标人员根据设计任务书及招标文件的要求检查投标书的有效性。 （2）设计部项目经理拟定的评委名单，需报公司批准后实施。超过一定规模或有影响力的项目，应按有关规定向政府主管部门提出申请，由其确定评委名单并组织公司内外有关专家对各投标单位的设计方案进行评标。 （3）经评标确定中标单位后，填写标书评审纪录和合同推荐书报公司批准，批准后由设计部项目经理向中标单位发中标通知书，并拟定委托设计合同书报事业部总经理审批2.2.8 签约 设计部项目经理代表企业与设计单位签订委托设计合同书。第三章 设计过程控制管理3.1 工程设计计划 设计部项目经理了解公司政策和收集项目信息，提取技术参数输出给相关单位，依据项目信息和各部门反馈意见制定设计进度计划书，编制设计出图计划等。3.2 设计过程跟踪控制 设计部项目经理在各个设计阶段过程中保持与公司各部门和设计单位及施工单位沟通，将公司内部、政府单位要求和施工单位等参建单位意见反馈给设计单位，确保设计成果满足参建各方的要求。施工期间与施工现场保持沟通，了解施工进度，提供技术支持，发现问题及时协调解决。重大问题上报公司领导层审定。 设计过程跟踪控制流程： （1）设计部根据项目设计特点，确定对设计过程的控制要求，并形成设计管理配合要求，发放至设计单位。 （2）对每一个设计项目，在设计开始前，设计部要求设计单位提供该项目的设计计划和设计输入文件，由设计部制定的控制人员审查认可，并填写设计跟踪检查记录单。 （3）在初步设计及施工图设计进行过程中，这设计部应组织控制人员，依据委托设计合同书要求和设计控制计划规定，前往设计单位进行实地跟踪检查。 （4）实地跟踪检查内容包括设计进度、人员资格及专业配合等。检查的依据是委托设计合同书、设计管理配合要求、设计单位编制的设计计划；检查结果应填入设计跟踪检查记录单，并将该文件报公司备案。 （5）检查中发现不符合要求的问题，由检查人员填入专业工程师通知单，要求设计单位整改，并要求设计单位将书面整改结果报设计部备案。3.3 设计评审 对设计单位递交的各阶段设计成果文件，设计部项目经理组织相关部门及参与人员审查，图纸审查记录归档。审查有问题的图纸及时与设计单位沟通更改，并在规定日期内完成。审查无误的图纸发送强审单位审查，强审后的正式成果需提交文档部门受控，由文档部门根据各方需求下发各参建单位。 3.3.1 方案设计审查 （1）在收到方案设计成果后，设计部对方案设计成果进行施工成本估算，评估施工难度和工期。 （2）设计部项目经理在收到方案设计成果后五个工作日内，组织相关部门及人员对方案设计成果进行审查，并向与会人员通报成本评估、施工难度和工期。 （3）而后设计部项目经理在两个工作日内将审查意见汇总，经设计部经理签字审定，报事业部总经理审批，事业部总经理签字生效后提交给设计单位。 （4）如审查意见与设计单位提交的设计方案成果歧义较大时，必须要求设计单位重出设计方案成果。 3.3.2 初步设计审查 （1）在收到初步设计成果后，设计部项目经理根据规划部门的意见，于七个工作日内组织相关部门及人员依据方案/初步设计审查方案对初步设计成果进行审查。在满足规划意见、市场定位要求的前提下最大限度地控制成本。 （2）设计部项目经理于三个工作日内将审查意见汇总，经设计部经理签字审定，报事业部总经理审批，事业部总经理签字生效后提交给设计单位完善初步设计。 3.3.3 扩初设计审查 （1）扩初设计完成后，设计部将设计文件同时送交项目部，由项目部负责征询当地业主单位进行扩初评审。 （2）项目部取得审查意见后，应明确政府意见中的修改是修改扩初设计还是直接在施工图中予以修改。为加快进度，项目部应将业主单位的审查意见直接电传至设计单位、设计部，原件保存于公司文档中心。 （3）根据扩初意见，设计部组织相关部门对扩初设计进行局部功能优化及对设计资料进行研究，在满足事业功能且不降低项目质量的前提下提出降低成本的合理化建议。 （4）如业主单位的意见影响到了项目的使用功能，则设计部立即与项目部协商并同时通知设计单位将该部分设计内容设计修改暂缓，待设计部与项目部部协商，取得一致意见后，再由设计部通知设计单位设计修改具体内容。 （5）所有业主单位意见和公司各部门意见应由设计部汇总交至设计单位，作为施工图设计的依据。3.3.4 施工图设计审查 （1）设计单位开始设计施工图前，设计部应将以下资料准备好作为设计单位的设计依据，包括地质报告、甲方和业主单位的扩初设计意见和批复、政府配套的具体条件。 （2）设计部根据项目的进度要求，对设计单位的设计进程准备具体的书面要求，包括设计是否分阶段进行、施工图的出图数量、报建图出图日期、基础施工图出图日期、轨道梁施工图出图日期等。 （3）设计单位除了由设计部直接将设计图交项目部用于报建使用外，其他阶段的施工图均由设计部落实强审单位审图。 （4）设计部将强审单位的审图意见发回设计单位，用于对施工图进行修改。修改完成的施工图作为项目部招投标的正式依据。3.4 设计输出文件的审查与验收 （1）在初步设计和施工图设计等各设计阶段完成后，根据设计控制计划，由设计部组织相关部门参加，强审单位、设计单位分别按方案/初步设计审查方案和施工图审查方案的规定对有关图纸进行审查，填写设计输出文件审查表，报公司批准后，发给设计单位，设计单位据此完善设计输出文件。此项工作反复进行直至公司签署设计验收单为止。 （2）设计输出文件审查，应包括如下两方面文件的审查：对设计结果文件的审查和对设计单位所进行设计评审、设计验证的记录的审查。审查应依据设计任务书、委托设计合同书、设计管理配合要求和设计单位编制的设计计划进行。3.5 设计控制总结 公司签署设计验收单后，设计部组织有关控制人员撰写设计控制总结，内容包括设计进度控制情况、设计质量控制情况和设计投资控制情况等。经事业部总经理审核签署后报公司文档中心备案存档。3.6 工法审核 轨道梁预制前工法负责人对轨道梁工法进行复合并做好记录,有问题的及时与工法设计单位沟通更改,复合通过的工法才能发送到梁厂。3.7 文件归档 （1）所有与公司各部门、设计单位、施工单位的往来函件、会议纪要以及文件审查记录都要归档留底。 （2）文件归档工作由综合管理科负责，其他科室协助。3.8 附表 3.8.1 工程项目设计任务 项目名称： 编 号： 序号设计任务内容1234专业负责人项目负责人部门经理日 期日 期日 期3.8.2 设计任务修改审批表 项目名称： 编 号： 序号原设计任务设计任务修改内容1234专业负责人项目负责人部门经理日 期日 期日 期3.8.3 设计跟踪检查记录单 编 号： 检查日期： 项目名称编号项目地点专业审图负责人联系电话设计负责人联系电话工程当前进度设计进度序号检查项目检查依据检查结果备注1234检查人检查日期 3.8.4 设计输出文件审查表编 号： 审查日期： 项目名称编号项目地点专业审图负责人联系电话设计负责人联系电话设计阶段设计内容审查项目审查结果1、设计输出文件的完备性、及时性2、设计的经济性、合理性3、遗留问题是否解决、是否需要跟踪检查审查人项目负责人日 期日 期 3.8.5 施工组织设计报审表工程名称工程地点建设单位建设面积设计单位工程造价监理单位开、竣工日期编制人项目负责人参与会审人员签字单位职务签名审批结论签字盖章 年 月 日建设单位审批签字盖章 年 月 日 3.8.6 工程施工进度计划表序号项目名称1月份2月份3月份4月份51015202530510152025305101520253051015202530 3.8.7 进度调整计划审批表编号： 工程名称施工单位开工日期合同日期审批意见签字盖章 年 月 日总工程师审批意见签字盖章 年 月 日领导意见签字盖章 年 月 日第四章 设计变更管理流程4.1.概述4.1.1目的 为适应轨道工程建设管理体制的需要，加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本办法。4.1.2适用范围 适用于由设计单位、使用单位、监理单位、施工单位提出的设计变更，由设计部负责统一管理。4.1.3 定义 工程设计变更是指云轨及其他在建、改建、新建或代建工程建设过程中，因各种原因对已经审定的施工图设计文件进行的修改。4.1.4 原则 设计变更必须按规定的程序和分工进行，严格遵循“先批准，后变更；先变更，后施工”的原则。未经批准擅自变更及施工的要承担相应责任。设计变更对工程进度计划的调整不可避免，施工过程中的设计变更应进行控制，尽早地发现和处置，防止出现严重影响施工工期的现象。4.2.设计变更分类 4.2.1 使用单位原因 使用单位因功能需求变更导致的设计变更，由使用单位提出变更申请，与设计部会签后提交给设计单位。 4.2.2 施工单位原因 施工单位因施工困难或施工工艺、施工质量不能满足设计要求提出设计变更，由施工单位提出变更申请，与设计部会签后提交给设计单位。 4.2.3 设计单位原因 设计单位因设计失误、遗漏或优化提出的设计变更，由设计单位直接提设计变更通知单给到设计部。 4.2.4 公司领导要求 公司领导因公司政策提出设计变更，由设计部变更申请，而后提交给设计单位。4.3.设计变更流程 4.3.1设计变更提出阶段 任何单位提出的设计变更请求必须由设计部向设计单位提出，并明确告知设计单位变更的部位和变更内容，取得认可后，方可进入审批流程，同时要求变更提出单位出具正式的设计变更通知单。 4.3.2设计变更审批阶段 （1）变更提出单位相关经办人根据变更要求填写设计变更审批单和设计变更通知单，由相关领导签字。 （2）设计部根据其提出的变更进行技术分析，评估该设计变更对工程质量和进度的影响，并请示相关领导。 （3）以上部门同意后，方可继续后续流程；若任一部门否定，则需提交公司领导层研究后， 取消或调整设计变更。 4.3.3设计变更的实施阶段 审批完成后，原件反馈给事业部文档中心，由文档管理员对设计变更审批表 及设计变更通知单进行统一编号，文档中心作为设计变更编号的唯一部门，为保证设计变更的可追溯性，任何部门及合作方不得更改编号。文档管理员将设计变更通知单经综合办公室经理签字确认后，加盖项目印章，联同相关附件发放给监理公司及相关施工单位。 （不得将设计变更审批表发放或展示于施工单位，如违反应视情况追究责任） 文档管理员应同时向设计部、计划部、基建部分别提供一份设计变更审批表和设计变更通知单的复印件，向设计单位领取足够分数的蓝图。4.4 附表4.4.1设计变更审批单 提出部门： 编号： 项目名称原设计情况设计变更原因设计变更内容（简述设计变更内容）（详见设计变更文件）技术管理部门责任人 （签 字盖章） 年 月 日项目管理部门责任人 （签 字盖章） 年 月 日总工程师 （签 字） 年 月 日总经理 （签 字） 年 月 日 4.4.2设计变更通知单编号：XX2017-BG-XXX版本：工程名称变更提议单位主送单位抄送单位变更原因 变更设计内容 提议单位（盖章)： 负责人（签字）： 审核人（签字）： 审定人（签字）： 年 月 日设计单位（盖章）监理单位（盖章）责任人（签字）责任人（签字） 年 月 日 年 月 日施工单位（盖章）建设单位（盖章）责任人（签字）责任人（签字） 年 月 日 年 月 日附件：第五章 施工图管理 （1）设计文件的发放和归档工作时加强设计工作使设计及施工有序进行，确保工程质量和进度的重要保证。 （2）通过审图备案的正式出图的施工图、方案设计文本、初步设计文本均应先交设计部登记归档，由设计部统一发放。设计部、项目部应设资料管理员，负责通知和分发设计文件，各收图单位由指定人员到文档部门签领。 （3）设计文件的归档内容和负责归档单位按表4-1规定执行文件名称归档单位设计任务书设计部、文档中心详规设计设计部、文档中心方案设计设计部、文档中心初步设计设计部、文档中心概算书设计部、造价部、文档中心施工图审图备案图设计部、项目部、监理企业、质量管理部、文档中心施工图电子文件设计部、文档中心设计变更通知单设计部、项目部、监理企业、文档中心施工技术核定单设计部、项目部、造价部、监理企业、文档中心竣工图设计部、项目部、文档中心 表4-1第六章 设计图纸自审制度 （1）图纸自审由设计部负责组织和安排。 （2）接到图纸后，设计部项目经理应及时安排或组织相关人员进行自审，并提出各专业自审记录。 （3）设计部项目经理应及时召集有关人员，组织内部会审，针对各专业自审发现的问题及建议进行讨论，明确设计意图和工程的特点及要求。 （4）图纸自审的主要内容 是否符合国家法律法规和设计规范； 施工图的张数、编号与图纸目录是否相符； 施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全，规定是否明确三者有否有矛盾； 图纸坐标、标高是否有矛盾，平面图、大样图之间是否有矛盾； 主要功能设置方案、结构方案、设备安装方案是否经过优化选择； 图纸上构件的编号、规格型号及数量与工程数量表是否相符； 设计图内容是否存在笔误、错误、疑义等。 （5）图纸经自审后，应将发现的问题以及有关建议、做好记录，待图纸会审时提交讨论解决。第七章 新技术研究7.1 轨道技术研究 收集轨道行业技术情报，研究预制桥墩和垫石设计。7.2 工法的研究与开发 研究PC轨道梁和墩柱、盖梁的工法，提升公司的工法设计水平。7.3 BIM研究 探索BIM在轨道交通领域的应用，使之在设计和施工作中发挥指导作用。第八章 设计管理工作流程8.1 设计管理流程8.1.1 设计招标管理工作流程根据工程总策划方案制定设计招标计划否超过5家报名发布设计招标第二次公告评标结果上报招标领导小组会议并获得通过评标发标是超过5家报名编制招标文件，发布设计招标公告是否通过提出设计标段划分意见并确定设计费用，组织合同预结算部门、项目部召开会议进行审查上报公司合同例会和公司招标领导小组会议审查确定否是向市建委专题请示并获得批复，同意按照程序与投标人直接进行谈判组织设计合同编制和签订工作 8.1.2 总体设计管理工作流程业主单位提出合同要求，提供工可报告及评审意见是通过特殊情况下，设计总体单位上报调整后的计划，经业主批复后实施业主单位进行进度控制否设计单位落实业主单位和设计咨询单位意见后形成总体设计最终成果文件特殊情况下，设计总体单位上报调整后的设计概算指标，经业主批复后实施业主单位进行计划执行情况检查，督促设计总体单位按计划执行设计总体单位依据工可报告估算设计概算指标业主单位进行限额指标检查，督促设计总体单位按标准执行业主单位进行投资控制业主单位审查通过业主单位审查设计总体单位收集设计基础资料，提出总体设计原则、接口要求、设计文件组成及内容、设计计划、设计概算指标 否是业主单位进行设计进度、质量、投资的控制以及设计合同管理，稳定设计边界条件设计总体单位编制总体设计计划并执行设计总体单位完成总体设计任务，协助业主单位稳定设计周边条件业主单位组织设计咨询单位对设计总体单位进行阶段考核并按结果支付设计费 8.1.3 初步设计管理工作流程业主单位提出合同要求，提供总体设计阶段成果及评审意见是通过业主单位审查业主单位组织初步设计报政府审查业主单位进行设计进度、质量、投资的控制以及设计合同管理特殊情况下，工点设计单位上报调整后的计划，经业主批复后实施业主单位进行进度控制否特殊情况下，工点设计单位上报调整后的限额设计指标，经业主批复后实施业主单位进行计划执行情况检查，督促工点设计单位按计划执行业主单位进行限额指标检查，督促工点设计单位按标准执行业主单位进行投资控制通过业主单位审查设计总体单位收集设计基础资料，提出初步设计原则、接口要求、设计文件组成及内容、设计计划、设计概算指标否是设计总体单位下发初步设计计划给工点设计单位执行设计总体单位下发设计限额标准给工点设计单位执行工点设计单位进行车站区间土建专业（或机电系统）主要技术方案比选，初步确认施工工法或机电设备初步选型工点设计单位落实业主单位和设计咨询单位意见后形成初步设计报审稿否业主单位组织设计咨询单位、设计总体单位对工点设计单位进行阶段考察并按结果支付设计费工点设计单位落实审查委员会意见后形成初步设计最终成果文件是通过业主单位组织概算报市财政评审中心审查 8.1.4 施工图设计管理工作流程业主单位提出合同要求,提供初步设计阶段成果及评审意见设计总体单位收集设计基础资料，编制施工图设计文件组成、设计计划、设计概算指标业主单位审查否通过是是业主单位进行进度控制业主单位进行投资控制业主单位进行设计计划执行检查，督促工点设计单位按计划执行特殊情况下，设计单位上报调整后的计划，经业主批复后实施业主单位进行限额指标检查，督促工点设计单位按标准执行特殊情况下，工点设计单位上报调整后的限额设计指标，经业主批复后实施业主单位进行设计进度、质量、投资的控制以及设计合同管理设计总体单位下发设计限额标准给工点设计单位执行业主单位组织设计单位进行设计联络，确定机电系统及设备详细准确的技术指标和规格设计总体单位下发施工图设计计划给工点设计单位执行业主单位审查否通过是设计单位落实业主单位和设计咨询单位意见后形成施工图设计送审稿通过是否设计单位落实审查意见后形成施工图设计最终成果文件业主单位组织设计咨询单位、设计总体单位对工点设计单位进行阶段考察并按结果支付设计费8.2 设计审查流程 8.2.1 总体设计、总体技术标准和技术要求审查工作流程设计总体单位提交设计图纸设计咨询单位审查设计总体单位落实咨询意见修改文件，并经过咨询单位确认后发文轨道工程事业部审查通过否是公司审查通过是否设计总体单位落实咨询意见修改后下发给设计单位 8.2.2 初步设计审查工作流程工点设计单位提交设计图纸设计总体单位审查设计咨询单位审查工点设计单位执行设计总体单位及设计咨询单位意见，修改文件设计总体单位、设计咨询单位确认