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铁路路基工程风险管理技术规范编制说明中国铁路经济规划研究院

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2020年4月19日
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《铁路路基工程风险管理技术规范》

（征求意见稿）

编
制
说
明

3月

一、编制目的
铁路工程建设及运营对安全管理要求严，铁路工程沿线地质、环境等不可预见的风险因素多，复杂的路基设计和施工控制也常面临技术风险，铁路路基工程建设和运营中易发生严重的风险事件。为确保路基工程安全，迫切需要开展铁路路基工程风险管理。
中国铁路总公司于 5月发布《铁路建设工程风险管理技术规范》（Q/CR 9006- ），规范统一了铁路工程的风险定义、分类、分级标准，并规定了风险管理内容，指导了各专业风险管理工作，各专业也按相关工作。开展铁路路基建设工程风险管理，完善铁路工程风险管理技术体系，有利于决策科学化，有利于减少路基工程事故的发生，有利于提高建设、设计、施工、监理单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险、减少损失的目的，具有十分重要的意义。
二、编制依据
1．《中国铁路总公司关于公布< 铁路工程建设标准编制计划>的通知》（铁总建设函〔 〕3号）。
2.《中国铁路经济规划研究院关于委托编制 中国铁路总公司铁路工程建设标准的函》（经规标准函〔 〕84号）文。
3.《铁路路基风险评估与管理技术规范》工作大纲审查会专家意见（ .6.14）。
4.《铁路工程建设标准管理办法》(铁总建设[ ]287号)
5.编制过程中参考的有关规范、规定
（1）《铁路建设工程风险管理技术规范》（Q/CR 9006- ）
（2）《项目风险管理应用指南》（GB/T 2- ）
（3）《风险管理风险评估技术》（GB/T27921- ）
（4）《铁路隧道工程风险管理技术规范》）（Q/CR 9247- ）
（5）《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监[ ]46号）
（6）《工务系统安全风险管理实施意见》（运工高线函[ ]124号）
（7）《铁路路基工程施工安全技术规程》（TB10302-2009）
（8）《高速铁路路基工程施工质量验收标准》(TB10751- ）
（9）《高速铁路工程静态验收技术规范》(TB10760- ）
（10）《高速铁路工程动态验收技术规范》(TB10760- ）
（11）《铁路路基工程施工质量验收标准》（TB10414-2003）
（12）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运[ ]280号）
（13）《岩土工程勘察安全规范》（GB50585- ）
（14）《铁路路基设计规范》（TB10001- ）
（15）《高速铁路设计规范》（TB10621- ）
（16）《城际铁路设计规范》（TB10623- ）
17）《铁路特殊路基设计规范》（TB10035- ）
（18）《铁路路基支挡结构设计规范》（TB10025- ）
（19）《铁路工程抗震设计规范》（GB 50111- ）
（20）《铁路工程地基处理技术规程》（TB10106- ）
（21）《铁路工程结构可靠性设计统一标准（试行）》（Q/CR 9007- ）
（22）《铁路混凝土结构耐久性设计规范》（TB10005- ）
（23）《铁路路基土工合成材料应用设计规范》（TB10118- ）
（24）《铁路工程建设项目水土保持方案技术标准》（TB10503- ）
（25）《铁路安全管理条例》（ ，国务院令第639号）
（26）《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652- ）
（27）《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T 169 - ）
（28）《高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南（试行）》(交安监发[ ]266号)
（29）《地质灾害危险性评估规范》（DZ/T0286- ）
三、编制原则
1. 贯彻国家有关法律、法规、方针和政策，落实《铁路主要技术政策》、《铁路技术管理规程》的规定要求，并与国家和行业的相关标准相协调。
2. 总结铁路工程路基建设的经验教训，学习和借鉴国内外先进标准，结合铁路工程的发展现状，开展必要的研究和调查统计工作，形成路基工程风险管理技术规范，完善铁路工程风险管理技术体系。
3. 本规范为《铁路建设工程风险管理技术规范》下一层次的专业风险管理技术规范，规范中的风险后果分级、建设各方风险管理工作、各阶段风险管理重点等内容参照《铁路建设工程风险管理技术规范》制定。编制过程中参考《铁路隧道工程风险管理技术规范》。
4. 结合勘察设计、施工各阶段的不同要求，制定相应的路基工程风险管理要求。
四、编制过程
3月，启动《铁路路基工程风险管理技术规范》（立项名：《铁路路基风险评估与管理技术规范》）编制工作，同年6月，编制组完成工作大纲的编写工作。
6月，召开《铁路路基风险评估与管理技术规范》工作大纲审查会，并形成专家意见。审查会确定规范名称为《铁路路基工程风险管理技术规范》。
3月，编制组完成《铁路路基工程风险管理技术规范》征求意见稿，开始向铁路相关企事业单位全面征求意见。
五、工作大纲审查意见执行情况
序号
审查意见
执行情况
1
二、编制工作应充分调研国内外路基风险管理技术的应用现状，结合铁路路基工程特点，将生产实践中行之有效的风险管理技术和方法纳入规范条文。
国外路基风险管理多侧重于运营阶段，国内公路路堑高边坡有施工安全风险评估指南可供参考。
征求意见稿采用的风险管理技术和方法主要依据《风险管理风险评估技术》（GB/T27921- ）
2
三、编制工作应以《铁路建设工程风险管理技术规范》为指导，与现行铁路路基相关标准相协调。
按审查意见执行
3
四、规范名称修改为“铁路路基工程风险管理技术规范”，适用范围为铁路路基工程建设阶段。
按审查意见修改
4
五、具体意见
1.修改后的章节架构为：总则、术语、基本规定、可行性研究阶段风险管理、初步设计阶段风险管理、施工图阶段风险管理、施工阶段风险管理。
2.基本规定，与《铁路建设工程风险管理技术规范》一致的内容以引用为主。
3.各阶段风险管理中的“风险管理技术要点”按风险管理流程细化。
4.施工阶段风险管理，应纳入运营部门前期介入及竣工验收的内容。
1. 修改后的章节架构为：总则、术语、基本规定、可行性研究阶段风险管理、初步设计及施工图阶段风险管理、施工阶段风险管理、风险管理报告。
2.按审查意见执行。
3.各阶段风险管理细化为：一般规定、风险管理内容与流程、风险计划、风险评估、风险控制要点等内容。
4. 按审查意见执行。

六、主要技术内容
本规范分7章，主要包括：总则、术语、基本规定、可行性研究阶段风险管理、初步设计及施工图阶段风险管理、施工阶段风险管理、风险管理报告，另有1个附录。
主要技术内容如下：
1.本规范适用于普速、高速、重载等新建铁路路基工程。
2. 规定了路基的风险等级标准、风险接受准则等内容。
3.铁路路基工程风险管理工作按可行性研究、初步设计、施工图和施工四个阶段开展，并明确了各阶段风险管理内容、风险管理流程、风险辨识及评估方法、风险控制要点及风险管理成果内容。
4.各阶段风险管理应根据路基工程技术特点，针对安全、稳定、质量、环境、投资、工期、第三方等风险进行。明确安全风险为路基工程风险管理的重点。
5.规定了铁路路基工程各阶段风险处理措施。
6.明确了可行性研究、初步设计及施工图阶段的风险管理要求，并规定将风险管理成果纳入阶段设计文件。
7.铁路路基工程建设各方应建立风险管理沟通机制，开展动态风险评估和风险监测。明确了路基建设各方风险管理职责。
8.明确了风险交底制度。
9.规定了施工阶段风险管理工作，并明确定义新出现的和风险的动态管理要求，明确了施工阶段风险监测预警及风险公示制度。
10.规定了各阶段风险管理报告及风险后期评估报告包含的内容。