考试课程证券从业资格考试.doc

考试课程证券从业资格考试

资料仅供参考
（考试课程）证券从业资格考试—证券投资基金
一、判断题
2. 封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。 对
10. 公司董事会和管理层应当按照股东持股份额多少采纳股东意见。 错
15. 封闭式基金是当前全球证券投资基金的主流产品。错
20. 与公募基金相比，私募基金投资金额要求低，不对投资者的资格进行限制。 错
4. 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。 错

二、单选题

9. (单选题)关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是( )。
C. 基金资产的资金来源总体上无大变化
18. (单选题)以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标，从而在投资组合中比较注重长短期收益——风险搭配的证券投资基金是( )。A. 平衡型基金
3. (单选题)根据中国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( )。 B. 3个工作日内

三、多选题
11. (多选题)当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。 全选
16. (多选题)证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在( )。全选

4. (多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是( )。
A. 私募证券投资基金能够向社会公开发行
B. 证券投资基金主要投资于证券市场
C. 证券投资基金是投资基金的一种
D. 证券投资是一种获取固定收益的证券
6. (多选题)下列( )指标能够用来分析股票基金的投资风格。
A. 全部股票的平均市净率B. 全部股票的平均市盈率
C. 全部股票的平均价格D. 全部股票的平均市值
13. (单选题)以下选项中，不符合证券投资基金特点的是( )。
A. 分别投资、共担风险 B. 独立托管、保障安全
C. 严格监管、信息透明 D. 集合理财、专业管理
5. (多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。
A. 保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证
B. 基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款
C. 保本基金的保本期一般在3～6个月
D. 提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损

6. (单选题)封闭式基金自批准之日起，应在( )期限内完成募集。

A. 9个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月

7. (单选题)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。

A. 获得更多的投资收益
B. 保护投资者的利益
C. 防止内部人控制
D. 控制投资风险
8. (单选题)按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是( )。

A. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成
B. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成
C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成
D. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成

10. 公司应当建立与股东的业务与信息畅通制度，以确保关联交易和利益输送。
对
错
13. (单选题)下列不属于中国的基金销售机构的是( )。

A. 证券公司
B. 商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 证券投资咨询机构

14. (单选题)《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金托管人最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )。

A. 20亿元人民币
B. 50亿元人民币
C. 80亿元人民币
D. 60亿元人民币
15. (单选题)某投资者经过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为l％，则需准备的资金金额为( )元。

A. 110000.00
B. 100100
C. 101000
D. 99000

17. 证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。
对
错

18. (多选题)契约型基金的当事人包括( )。

A. 受益人
B. 受托人
C. 投资顾问
D. 委托人
4. (多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括( )。

A. 基金的申购程序不同
B. 投资者的地位
C. 资金的性质
D. 基金的营运依据
5. (单选题)基金公司的内部机构中，对所管理基金的投资事务的最高投资决策机构是( )。

A. 董事会
B. 基金持有人大会
C. 投资决策委员会
D. 基金总经理

8. (单选题)一国的证券基金组织在她国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( )。

A. 在岸基金
B. 离岸基金
C. 全球基金
D. 国际基金
9. (单选题)下列关于封闭式基金与开放式基金的表述中，错误的是( )。

A. 与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
B. 封闭式基金份额固定
C. 封闭式基金一般有一个固定的存续期
D. 封闭式基金也能够申请赎回
14. 中国封闭式基金不允许折价交易。
对
错

17. (多选题)下列( )指标能够用来分析股票基金的投资风格。

A. 全部股票的平均市盈率
B. 全部股票的平均价格
C. 全部股票的平均市净率
D. 全部股票的平均市值

20. (单选题)基金反映的则是一种( )关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A. 信托
B. 代理
C. 债权债务
D. 所有权

3. (多选题)下列( )指标能够用来分析股票基金的投资风格。

A 全部股票的平均市净率
B. 全部股票的平均价格
C. 全部股票的平均市值
D. 全部股票的平均市盈率
5. 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。
对
错
6. (多选题)关于契约型证券投资基金的表述，正确的是( )。

A. 基金本身是一个独立的法人机构
B. 基金份额持有人大会是基金最高权力机构
C. 基金依据基金契约或合同而设立
D. 基金董事会是基金的最高权力机构
7. (多选题)下列选项中，属于金融资产所面临的系统风险的是( )。

A. 政策风险
B. 信用风险
C. 经济周期性波动风险

D. 利率风险
9. (单选题)基金管理公司投资管理的基本目标是( )。

A. 分散风险
B. 高回报
C. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
D. 高管理费和手续费

10. (单选题)下列不属于混合基金类型的是( )。

A. 伞型基金
B. 偏债型基金
C. 偏股型基金
D. 股债平衡型基金

16. (单选题)在中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。

A. 单位信托基金
B. 共同基金
C. 私募基金
D. 证券投资信托基金

19. (多选题)下面关于在岸基金与离岸基金的表述正确的有( )。

A. 离岸基金投资于本国证券市场
B. 在岸基金是指在本国募集资金
C. 在岸基金将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金
D. 离岸基金是指一国的证券投资基金组织在她国发售证券投资基金份额
20. (单选题)基金管理公司的核心业务是( )。

A. 基金投资
B. 风险管理
C. 基金设立
D. 基金发行

2. (单选题)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是( )。

A. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权
B. 所持每份基金单位有一票
C. 作为基金托管人的商业银行具有否决权
D. 基金持有人每人一票
3. (单选题)( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金组织
4. (多选题)下列( )指标能够用来分析股票基金的投资风格。

A. 全部股票的平均市值
B. 全部股票的平均市盈率
C. 全部股票的平均市净率
D 全部股票的平均价格

7. (单选题)基金会计的计量属性属于( )。

A. 历史成本
B. 直接成本
C. 重置成本
D. 公允价值

11. 证券投资基金起源于英国的投资信托公司。
对
错

12. (多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是( )。

A. 私募证券投资基金能够向社会公开发行
B. 证券投资基金是投资基金的一种
C. 证券投资是一种获取固定收益的证券
D. 证券投资基金主要投资于证券市场

17. (多选题)根据基金投资的对象不同，基金可分为( )。

A. 股票基金
B. 伞型基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
19. (多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括( )。

A. 基金的营运依据
B. 投资者的地位
C. 资金的性质
D. 基金的申购程序不同

1. (多选题)当前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点( )。

A. 基金市场竞争加剧
B. 证券投资基金已出现盛极而衰的趋势
C. 封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品
D. 开放式基金成为了主流产品

5. 指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。
对
错
7. (单选题)依据( )，证券投资基金能够分为主动型基金和被动型基金。

A. 投资理念的不同
B. 投资基本理论依据的不同
C. 投资人对风险的态度不同
D. 投资期限的不同
12. (多选题)按照基金法律形式，证券投资基金能够划分为( )。

A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 公募基金
D. 私募基金
14. (单选题)当前，中国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A. 15
B. 5
C. 10.00
D. 20

15. 在其它条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。
对
错

11. (多选题)下列( )指标能够用来分析股票基金的投资风格。

A. 全部股票的平均价格
B. 全部股票的平均市净率
C. 全部股票的平均市盈率
D. 全部股票的平均市值

15. 中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。
对
错

20. 在中国，开放式基金只能在证券交易市场进行申购和赎回。
对
错

1. (单选题)对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。

A. 基金全体发起人
B. 基金代销机构
C. 基金托管人
D. 中国证监会
2. (单选题)建立基金品牌的最重要的因素是( )。

A. 基金业绩
B. 基金个性
C. 基金营销
D. 基金产品和服务的能见度

6. (多选题)以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( )。

A. 封闭式基金一般有固定的存续期限
B. 封闭式基金投资人少
C. 开放式基金一般没有固定的存续期限
D. 开放式基金投资人多
7. (单选题)开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当( )以上属于该基金名称所显示的投资内容。

A. 0.70
B. 65%
C. 80%
D. 75%

8. (单选题)基金产品具有( )特性。
A. 易模仿性
B. 专利性
C. 持久性
D. 无风险性

9. (多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。
A. 保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证
B. 提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损
C. 保本基金的保本期一般在3～6个月
D. 基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款

11. (单选题)全球第一个公司型开放式投资基金是( )。
D. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

2. (单选题)在中国，根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的封闭期最长不得超过( )。

A. 6个月
B. 1个月
C. 3个月
D. 2个月

. (单选题)开放式基金价格的主要决定因素是( )。

A. 市场存款利率
B. 基金单位面值
C. 基金份额净值
D. 市场供求关系
8. 债券的提前赎回期对债券投资者有利，持有附有提前赎回权债券的基金将不但不能获得高息收益，而且不会面临再投资风险。
对
错

20. (多选题)基金份额的注册登记工作主要由( )负责。

A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 基金公司