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上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

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上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
2、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%
B．80%-100%
C．90%-100%
D．95%～100%
4、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
6、根据运作方式的不同，能够将基金分为__。
A．债券基金
B．封闭式基金
C．股票基金
D．开放式基金
7、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨
B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
8、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金份额持有人
9、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股
B．发行普通股
C．发行可转换证券
D．发行债券
10、中国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
11、证券市场上最重要的中介机构是__。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，一般将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。
A．潜力股
B．蓝筹股
C．红筹股
D．绩优股
13、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额持有人能够申请赎回基金
C．在封闭期内不能追加认购
D．投资者只能经过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
14、公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．对证券投资业绩进行的预测
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
15、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
16、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
17、当前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)
B．上海银行间同业拆放利率
C．1年期定期存款利率
D．活期存款利率
18、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A．1000人
B．500人
C．100人
D．10人
19、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。
A．30%
B．35%
C．40%
D．45%
20、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其它原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立能够分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
21、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
22、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
23、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日
24、在中国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人与基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
25、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%
B．15.5%
C．14.0%
D．13.6%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。
A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B．具有不低于 万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C．具有不低于 万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
2、以下关于股票的市场价格阐述正确的是__。
A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，因此股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
3、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
4、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．2/3
B．1/2
C．1/4
D．3/4
5、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，经过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为单一客户办理融券融资管理业务
6、中国主要的债券指数有（）。
A．中证全债指数
B．上证国债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数
7、在中国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。
A．深圳证券交易所
B．香港证券交易所
C．上海证券交易所
D．北京证券交易所
8、经过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值
B．持有者可凭此获得一定的收入
C．是实际资本的一种形式
D．是分配和筹措资金的手段
10、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股 
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 
D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
11、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有__。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5%
B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
12、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么她们交易的优先顺序应为__。
A．丁＞甲＞丙＞乙
B．丙＞乙＞丁＞甲
C．丁＞丙＞乙＞甲
D．丙＞丁＞乙＞甲
13、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。
A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关
B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益
C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况
D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，而且能够有效实施动态资产配置投资方案
14、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立__。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账
15、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
16、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
17、外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（）。
A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其它方式
18、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。
A．1名监事提议召开
B．未弥补的亏损为40万元
C．4名董事提议召开
D．出资额为30万元的股东提议召开
19、基金托管人内部控制的目标是__。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C．维护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
20、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A． 万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
21、基金管理公司的客户服务手段一般有（）。
A．电话服务中心
B．“一对一”专人服务
C．互联网的利用
D．宣传手册的利用
22、股票基金的投资目标侧重于追求__。
A．公司控制权
B．利息收入
C．优先认股权
D．资本利得
23、场外资金清算流程包括__。
A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
B．基金托管人经过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
24、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁
B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低
C．股东能够要求其股利支付在一定水平之上
D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加
25、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资__。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券