期货从业考试模拟题《基础知识》试题及答案.doc

期货从业考试模拟题《基础知识》试题及答案
1.自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是( )成交记录。
A.最近两年具有20笔以上
B.最近三年具有10笔以上
C.最近两年具有10笔以上
D.最近三年具有20笔以上
【答案】B〖21.4〗
【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
2.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。
A.基层或中级
B.中级
C.高级
D.基层
【答案】B〖20.1〗
【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定。
3.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。
A.期货公司的长期借款
B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D.期货公司的短期借款
【答案】B〖9.15〗
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第四款规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
4.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.期货交易所
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会派出机构
【答案】B〖15.32〗
【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定。
5.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A.国务院外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院固有资产监督管理机构
【答案】C〖1.43〗
【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
6.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度
B.提高股指期货交易量
C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
【答案】B〖12.1〗
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。
7.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是( )。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
【答案】B〖7.24〗
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
8.( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。
A.中国证监会各派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会
【答案】D〖6.21〗
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十一条第一款规定。
9.根据《期货交易管理条例》，审批设立交易所的机构是( )。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】C〖1.6〗
【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
10.期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场
B.保障投资者合法权益和公平救助
C.公开、公平、公正
D.合理、有效
【答案】B〖2.7〗
【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。
11.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.客户情况
B.资信情况
C.资本充足情况
D.成交情况
【答案】B〖3.68〗
【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
12.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产登记资料
B.限制违法行为人的人身自由
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查
【答案】B〖1.48〗
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证：(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存：(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户：(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日：(八)法律、行政法规规定的其他措施。
13.客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.没有有效期限
B.没有交易所名称
C.没有开平仓方向
D.没有数量
【答案】D〖19.20〗
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
14.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是( )。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者回复交易品种
C.上市、修改或者终止合约
D.合约到期后进行实物交割
【答案】D〖1.13〗
【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
15.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向( )报告。
A.期货交易所
B.从业人员所在机构
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会及其有关派出机构
【答案】D〖6.26〗
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
16.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】A〖1.32〗
【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
17.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过( )个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A.6
B.3
C.12
D.1
【答案】B〖22.17〗
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
18.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。
A.代客户下达平仓指令
B.为客户提供融资
C.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
D.向客户提示风险
【答案】D〖10.23〗

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
19.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
【答案】A〖13.17〗
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
20.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。
A.先予执行，然后向中国期货业协会报告
B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告
D.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
【答案】D〖15.31〗
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。