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上海期货法律法规学习方法期货从业人员管理办法考试试题

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上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。
A．决策之前的预测结果
B．决策的主体和决策程序
C．决策的备选方案
D．决策的客体、决策的主体、决策的方案
2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大专以上学历
C．经过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必须的时间和精力
3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
5、（）是要求在某一时间段内执行的指令。
A．停止限价指令 
B．取消指令 
C．限价指令 
D．限时指令
6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。
A．客户
B．期货公司
C．期货交易所
D．中国证监会
7、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨
B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨
C．7月份合约4 000元/吨9月份合约4 200元/吨
D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨
8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均能够看作为价值的最优估计
A：有效市场假说
B：行为金融学理论
C：随机走势理论
D：套利定价理论
9、按照交易标的期货能够划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货
B．有色金属期货
C．能源期货
D．国债期货
10、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。
A．看涨期权又称卖出期权
B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金
C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金
D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权
11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。
A：古罗马
B：腓尼基
C：古希腊
D：荷兰，
12、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．期货交易所
13、表示开盘价、收盘价、最高价和最低价相同.
A：阴线
B：阳线
C：平盘线
D：十字星线
14、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是______元/吨。
A．18610
B．19610
C．18630
D．19640
15、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。
A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市
C．沿海港口城市
D．人口稠密城市
16、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。
A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款
B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行
C．由交易所执行
D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行
17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其它对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。
A．单位犯该罪的，对单位判处罚金
B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金
C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
18、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比
B．期权距到期日时间越长，期权费就越高
C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高
D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高
19、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨
C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨
D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
20、下列关于期货公司的说法，正确的有__。
A．期货公司是期货市场的中介组织

B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司能够为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
D．期货公司与客户共同承担交易结果
21、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前__日向期货公司董事会提出辞职申请。
A．10
B．15
C．20
D．30
22、采用市盈率估值法公式为____
A：每股价格/每股收益
B：每股价格/每股净资产
C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润
D：长期负债/(流动资产－流动负债)
23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，__能够决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A．中国证监会
B．中国证监会会同财政部
C．财政部
D．期货投资者保障基金管理机构
24、影响商品需求量的因素有（）。
A．商品的价格
B．消费者的收入
C．消费者的偏好
D．消费者的预期
25、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向
B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动
D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、中国金融期货交易所结算会员分为__。
A．特别结算会员
B．普通会员
C．全面结算会员
D．交易结算会员
2、在会员制期货交易所中，____负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。
A：交易规则委员会
B：合约规范委员会
C：交易行为管理委员会
D：会员资格审查委员会
3、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。
A．客户
B．期货交易所
C．特别结算会员期货公司
D．全面结算会员期货公司
4、以下属于的虚值期权的情形有
A：看涨期权的执行价格＜标的物价格

B：看跌期权的执行价格＜标的物价格
C：看涨期权的执行价格＞标的物价格
D：看跌期权的执行价格＞标的物价格
5、下列情况中会促使本国货币升值的有__。
A．实行扩张性的货币政策
B．实行紧缩性的货币政策
C．国际收支顺差扩大
D．国际收支逆差扩大
6、客户能够经过__向期货经纪公司下达交易指令。
A．书面下单
B．电话下单
C．网络下单
D．中国证监会规定的其它方式
7、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响
A：流动性
B：政策因素
C：居民金融资产结构析调整
D：机构投资者的壮大
8、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则她的损失是__美元。
A．200
B．400
C．
D．4000
9、应用旗形形态时应注意__。
A．旗形不具有测算功能
B．旗形出现前，一般应有一个旗杆
C．旗形持续的时间不能太长
D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小
10、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利
B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格
C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
11、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会
12、任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会能够采取以下（）措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案
B．交易结算记录
C．错单记录
D．客户投诉档案
14、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确
A：对数似然值
B：DW统计量
C：AIC值
D：SC值
15、证券公司不得。
A：代客户下达交易指令
B：代客户办理开户手续
C：代客户接收、保管或者修改交易密码
D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
16、证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
17、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任．以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％．
A：期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B：期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
18、会员单位在完善期货经纪业务管理方面能够采取的措施有（）。
A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理
B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章
C．持续开展投资者风险教育
D．测试投资者的股指期货基础知识
19、李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货．由李甲直接操作，前后共亏损50万元．下列关于该案的处理方式正确的是．
A：认定合同无效
B：公司承担25万元亏损
C：李甲承担25万元亏损
D：李甲承担50万元亏损
20、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。
A．监事
B．首席风险官
C．财务负责人
D．董事
21、____是黄金价格中长期走势分析中常见的价格。
A：伦敦市场的定盘价
B：纽约市场的定盘价
C：东京市场的定盘价
D：COMEX黄金期货的主力合约价格
22、在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。
A．提供资金账户的
B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C．经过转账或者其它结算方式协助资金转移的
D．协助将资金汇往境外的
23、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。____
A：5；2
B：5；1
C：3；2
D：3；1
24、当预测标的物价格将下跌时，可进行交易。
A：买入看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买入看跌期权
D：卖出看跌期权
25、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道·琼斯指数
B．NYSE指数
C．金融时报30指数
D．DAX指数