陕西省计划项目跟踪调查培训材料.doc

陕西省计划项目跟踪调查培训材料

陕西省科技信息研究所
2014年12月20日

第一部分 国家科技计划项目跟踪调查

一、调查范围、调查单元
国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划，调查范围是：完成不满三年的国家973计划和国家重大科学研究计划、863计划、科技支撑计划课题。
国家级科技计划项目跟踪调查以课题为调查单元，由课题第一承担单位填写调查表。
二、调查表的主要内容及修改变化
进行跟踪调查时，对863计划、科技支撑计划、973计划和国家重大科学研究计划，仍然采用同一套调查表，即《国家级科技计划项目跟踪调查表》。
跟踪调查主要了解课题结题以后所形成的论文、著作、专利等各类科技成果的数量，以及成果的转化、推广应用，对社会经济发展的作用和效果；项目后续研究开展情况和研究团队情况；发明专利技术的形成、维护和应用等。特别是国家科技计划项目成果转化应用方面，从多角度、充分具体地对项目成果转化的途径、效果、未转化原因等予以反映。
2014年度的跟踪调查表在调查表封面增加了课题的学科（JB13）、服务的行业（JB14）两项指标，以便对调查数据进行分类分析。调查表其他指标无变动。
跟踪调查表封页
被跟踪课题的标识、联系方式、以及单位性质、学科、行业等有关分类信息
调查表第一部分 成果产出及被采用情况
完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让
调查表第二部分 成果形式及转化情况
成果的形式、服务目标、截至目前是否转化应用、转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等
调查表第三部分 成果推广及产业化情况
成果应用的范围、规模、市场、产业化阶段投融资情况等
调查表第四部分 课题成果产生的效益、作用和影响
课题成果转化次数、地点及不同转化方式（专利许可实施、合作、作价、提供技术服务或技术咨询）获得的转化收入，课题成果应用后累计创造的经济效益、减少污染、节约资源和能源等情况
提请注意：经济效益、减少污染、节约资源和能源等指标的统计时间范围，是“截至此次调查时累计”，而不是仅统计调查当年的数据。
调查表第五部分 本课题成果尚未实现应用/转化的原因
涉及成果转化的技术、资金、人员等因素，以及市场竞争、中介服务等环境条件因素
调查表第六部分 课题后续发展情况
课题后续发展的主要目标、研究方向、环境条件、资金支持、合作研发、依托基地等
调查表第七部分 课题结题后原课题的研究团队存续情况
研究力量存续状态、团队是否存在、归国参加课题人员动向，以及研究力量削弱的原因
附表1 后续研究项目一览表
课题名称、承担单位及参加单位情况、开始时间、投资额、项目类型及来源等
“所有参加单位数”中包含第一承担单位
附表2 发明专利一览表
详细了解发明专利重要信息：
申请号/授权号：查实和排重
IPC主分类号：对发明专利进行分类
申请国别：中国专利、三方专利、其它
实施状态：是否实施、由谁实施、专利权转让
保护状态：是否交年费、由谁交年费、专利权是否失效
三、重点审查的内容
1. 数量指标之间的大小关系
如表1.2——1.4部分的专利指标，一个课题的累计申请发明专利数量应大于或等于附表2中填写的发明专利数量。
2. 数值较大的项
如表4.1——4.3部分的转让收入、经济效益、节能减排各项指标，一是要注意统计单位不能搞错（万元、万立方米、万吨），二是要按实际情况填写或合理估计，避免过高估计（对较大的值，系统将提出警告信息）。
3. 逻辑关系检查
如是否有漏填项、是否填写了应跳过的内容等
4. 附表2发明专利一览表
申请号/专利号，IPC分类号，申请人类型，国别，维护状况，实施状况；
避免误报、识别重复填报；
表中填报的发明专利数量应等于GA401项；
同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利，应分别填写
四、若干指标释疑及填写问答
1．跟踪调查表中有关课题学科和行业指标的内容和作用是什么？
答：其内容和作用简述如下：
所属学科——课题研究内容所属的学科范畴；
服务行业——课题研究成果所应用的主要行业。
2．跟踪调查表中有关课题承担单位信息的内容和作用是什么？
答：承担单位通常指课题的第一承担单位。有关课题承担单位信息的内容和作用简述如下：
承担单位地址及联系方式：便于与课题/项目承担单位及填表人联系、核实数据，以及下年进行调查；
承担单位性质：是指对承担单位按类别进行划分，其中对于企业一类的单位，按其登记注册类型进行划分。按单位性质分类可反映不同性质单位的成果产出特点、成果转化特点。结合JB00中的地域代码，还可以分析不同地区、不同性质的单位参加课题的情况，反映投入国家科技计划的各类资源在不同地区间、不同性质单位间的分布，反映区域间合作、产学研合作。
3．跟踪调查表中“单位性质”如何划分？
答：对承担单位性质可参考下表进行划分：
表4.1 单位性质的划分

单位性质类别
包括
不包括
AA
事业性研究机构
政府部门属独立研究机构（即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构）；
军队研究所归入此类
转制机构；
研究机构创办的企业
AB
高等学校
各类高等学校及其附属医院；
军队院校归入此类
高校创办的企业
AC
政府机关
各类政府机关和政府管理部门

AD
群众团体
各类群众团体和社会团体，如学会、行业协会等

AE
其他事业单位
上述以外的事业单位，包括不属于高等学校的各类院校、民办非企业单位，以及总参、总后、总装备部等部队事业单位
军队院校；

军队研究所
BA
转制为企业的研究机构
具有独立法人地位的转制为企业的研究机构

BB
国有企业
同左

BC
集体所有制企业
同左

BD
私营企业
同左

BE
联营企业、股份有限公司、有限责任公司、股份合作企业
同左

BF
外商投资企业（包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业）
同左

BG
港、澳、台商投资企业（包括与港澳台商合资经营企业、与港澳台商合作经营企业、港澳台商独资企业）
同左

BH
其他内资企业
同左

CA
国外机构或组织
包括国外研究单位、大学、基金会等

4．转让成果次数及收入如何统计？
答：跟踪调查表4.1部分的转让成果次数，是指本课题各项成果的转让次数之和∑Ai，其中Ai为第i项成果的转让次数，即每项成果转让一次记为1。转让成果收入是指本课题各项成果的转让收入之和∑Bi，其中Bi为第i项成果的转让收入。
例如，本课题在调查年度内发生了多次成果转让，将本课题的某一项研究成果单独转让了m次，转让收入分别为B1，B2，…，Bm万元，在某次转让中一次性转让了本课题的n个研究成果，转让收入Bn万元，则GD100=m+n，GD111=B1+B2+…+Bm+Bn，其他相关指标计算方法依此类推。
5．以下几种情况，转让成果次数如何统计？
答：跟踪调查表4.1部分的转让成果次数（GD100），是指本课题各项成果的转让次数之和。
调查年度内将本课题的一项研究成果转让了n次，在GD100中应计为n。
调查年度内一次转让了本课题的m个研究成果，在GD100中应计为m。
6．跟踪调查表中，“累计”、“本年度”指标的统计范围？
答：跟踪调查表中，凡冠以“累计”的指标，其统计范围为自课题立项以来本课题发生的；凡冠以“本年度”的指标则是指调查年度内本课题发生的。例如“累计申请专利”须填报自立项以来将本课题研究成果申请的所有专利，“本年度获得专利授权”则只统计本课题研究成果所申请的专利中在报告期内获得授权的。
7．什么是本课题成果形成的专利？
是指本课题研发的、以专利形式体现的研究成果。其他课题成果形成的专利、或在本课题研发中只是被使用的专利，不应统计在本课题成果形成的专利中。
8. 跟踪调查表附表2中为何要对专利申请人进行类型划分？
答：专利申请人（专利授权后即为专利权人）是专利技术的所有者，拥有依法转让该项专利技术、许可他人实施、以及对专利进行维护等等的处置权。有资料表明，我国不同专利权人对专利的处置方式表现出不一样的特点和倾向。因此，设置该分类是为了对不同申请人（专利权人）的专利进行特征分析。
9. 如何对专利申请人划分类型？
答：专利申请人可以是法人、也可以是自然人；可以是一个单位独立作为申请人（独立享有专利技术所有权），也可以多个单位共同作为申请人（共同享有专利技术所有权）。应根据专利申请人具体情况，参考下表选填合适的类型：
表4.2 申请人类型的划分
申请人类型
包括
不包括
1．申请人全部为企业
单个企业，或多个企业合作

2．申请人全部为高等学校
申请人均为高等学校及其附属医院
高校创办的企业
3．申请人全部为科研机构
申请人均为政府部门属独立研究机构（即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构）
转制机构；研究机构创办的企业
4．申请人全部为个人
申请人为一个或多个自然人

5．不同类型单位共同申请
多个单位共同申请，且单位类型不全一致，如企业与高校、企业与研究机构共同申请

6．单位和个人共同申请
申请人既有单位也有个人（自然人）

9．其他
上述以外情况

10. 同一项技术向不同国家/地区申请发明专利，为何要在跟踪调查表附表2中分别填写？
答：通过附表2，可以了解发明专利多个方面的情况，比较全面地反映有关专利授权、维护、实施、专利合作、专利权保护范围等一些重要状况。其中，一项技术申请多国专利的情况也是关注重点之一。
①同一项技术向不同国家/地区申请发明专利，即该技术拥有者申请在相应国家/地区拥有该技术独占权益，表明该技术所期望的保护范围不同，可以借助专利的保护范围来反映科技项目专利在国外市场的竞争情况。
②同一项技术向不同国家/地区申请发明专利，其申请时间、授权时间、维护方式等情况也均有可能不同。
③同一项技术向不同国家/地区申请发明专利，其中特别关注的是PCT申请情况及三方专利情况。PCT申请使以一种语言在一个专利局（受理局）提出的一件专利申请（国际申请）在其申请（指定）的每一个PCT成员国都有效。“三方专利”则是目前公认最有价值的在美国专利局、日本特许厅、欧洲专利局都提出申请的一类专利。为此，附表2中的“申请/授权国别和地区（GB）”把美国专利局、日本特许厅、欧洲专利局分别作为三个独立选项。
11. 进行跟踪调查时，如有增报的课题，其JB00如何编码？
答：根据JB00编码规则和本省同类课题流水号，为其编码。

例如，河北省增报一项2011年立项的863课题，已知2011年河北省863课题最大流水号是025，则增报课题的JB00为111213026。JB00的长度为9位码，其含义如下：
表4.3 统计编号的编码规则
位数
1
2
3
4
5
6
7
8
9
编码规则
立项年度
计划类别
省、自治区直辖市代码
流水号
例子
11
12
13
026
其中，计划类别编码如下：
表4.4 不同时期的计划类别编码
计划类别
863计划
科技支撑计划
973计划
国家重大科学研究计划
国家级
星火项目
国家级
火炬项目
2005年及以前立项
03
04
02
06
05
2006年及以后立项
12
13
14
22
23

12．列在跟踪调查清单中的973课题、国家重大科学研究计划课题、863课题、国家科技支撑课题，若承担单位提出尚未结题，怎么处理？
答：863课题和国家科技支撑课题若出现此类情况，须在跟踪调查清单库的未报原因栏中注明“课题尚未结题”。973课题、国家重大科学研究计划课题的结题清单目前由这些科技计划的管理部门提供，因此一般不应出现课题尚未结题的情况，如承担单位坚持表示尚未结题，除了在未报原因栏中注明“课题尚未结题”，还须请单位出具说明。
（以下内容作为使用往年执行情况调查表数据时的参考）
13. 执行情况调查表中对课题/项目进行社会经济目标分类（JB10）的作用？
答：目前在国际上，社会经济目标分类被作为政府对R&D预算按目标进行分类管理的依据，并可作为对科技政策的变化及其影响进行长期监测的辅助工具。这一分类主要用于政府R&D预算或拨款（GBAORD）统计、R&D经费支出的统计。以社会经济目标为坐标，可以观察科技活动、反映科技投入的重点和特点。对科技计划课题/项目进行社会经济目标分类，是从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度，来确定课题/项目的主要意向目标，进而反映科技计划资源的配置。
14. 填写社会经济目标要注意哪些问题？
答：要了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选择符合课题/项目立项意图的类别，或归入相近的类别，避免因误解造成填写错误。
①注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。一项科技活动或R&D活动要达到的社会经济目标或目的与具体的研究的内容往往不相同，在两者不同时，应根据其要达到的社会经济目标进行分类，而不能以活动的具体内容进行分类。例如，一项由农业部资助的、为边远农村地区提供电力的研究项目，其活动的内容是“能源”。但是，该活动的社会经济目标是促进“农林牧渔业发展”，因此应列入分类“09 农林牧渔业发展”，而不应列入分类目标“02能源生产、分配和合理利用”。
②注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。项目下达部门的职责与所下达项目的社会经济目标有时也不相同，应注意不要把部门的职责作为项目的社会经济目标来分类。例如，卫生部下达的空气污染某一方面问题的研究项目，其主要目标是对“环境”问题进行研究，因此应列入目标“01环境保护、生态建设及污染防治”，而不能因为是卫生部下达的就列入目标“03卫生事业发展”。
③从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依据。例如：以国防为主要目的进行的有关通信技术方面的研究，不论是否由国防部门或军事机构承担，即使有次要的民用目的，仍应归入“13 国防”；国防部门或军事机构进行的以民用为主要目的的研究，则应归入相应的民用目标。
④一项科技活动或R&D活动可能有几个社会经济目标，应根据主要的目标进行分类。例如：化工企业为减少排污进行工艺改造，同时可通过回收利用有效成份增加经济效益，依照其主要目标，应归入“1018 工商业活动中的环境保护、污染防治与处理”，而不是“1006 化学工业”的相应小类。（这一例子同时也说明了第③条：化工企业的项目其社会经济目标不一定就是“化学工业”。）
⑤避免根据字面意思简单判断。例如：近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖，应归入“09 农林牧渔业发展”，不能归入“07 地球和大气层的探索与利用”，后一个目标分类的解释中虽然包括对近海的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和开发。
⑥能够划分到具体目标的，应尽量划分。例如“非定向研究”，主要指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的基础理论研究，不包括针对某一特定实际应用目的或目标的研究。在我国这样的基础研究活动一般由大学或研究机构进行。除基础研究活动外其他类型的活动不可归入这一类。我国企业开展的R&D活动有很强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。
15．执行情况调查表中“JB11 课题活动类型”的作用？填写时要注意什么？
答：活动类型反映了课题的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。课题的活动类型表明课题在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。
填写该指标，首先要了解科技活动的定义、分类的具体内容，了解不同类型科技活动的特点、对其进行区分的主要准则；再结合课题的实际情况，判断其属于哪种类型。要避免由于填表人员对R&D的概念把握不准，甚至只凭字面理解，造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的课题也纳入了应用研究活动。
16. 可借助哪些信息来辅助判断课题的活动类型？
答：除了依据科技统计工作文件“课题活动类型分类”中所述定义和分类的准则来确定，还可借助调查表中该课题的其他有关指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（JB55）、产出及效益指标等。
①借助课题成果进行辅助判断。综合科技活动的特点、成果形式等进行课题的活动类型分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。
②借助主要研发内容等信息进行辅助判断。“主要研发内容/阶段成果简述（JB55）”的内容反映了调查年度内课题/项目的主要研发内容和成果，可作为判断课题/项目当年的活动类型的参考。在报告期间课题/项目以获得新知识、产生新技术或新产品、新品种等为目的的，是R&D活动；若是处在工程化阶段的，属于R&D成果应用活动；已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动；主要为了推广技术或提供技术服务的，应归入推广示范与技术服务活动。
③经济效益指标也可辅助判断。如果项目已取得一定规模的直接经济效益，一般不再属于R&D活动，可考虑是R&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。
④借助科技计划的类型，对课题活动类型做大致判断。973计划和国家重大科学研究计划是基础研究计划，其课题绝大部分属于基础研究类型，少数为应用研究类型。大部分863和支撑课题的目标是获得最终可实际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项目研发的早期阶段，创造性活动较多，大多数课题处在R&D活动阶段，随着课题的进行，一部分课题逐渐转向R&D成果应用活动。火炬项目和星火项目绝大多数是为了促进科技成果的转化应用，其中少数火炬项目在早期阶段可能存在一定的R&D活动，星火项目基本不存在R&D活动。
17.在课题实施期间，课题的活动类型是否会改变？
答：在课题/项目具体实施的不同阶段可能表现出不同的活动类型特征，应根据当年的主要研究内容划分活动类型。有一些科研课题的研究周期较长，尤其要注意这一问题。当课题的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，整个研发过程就有可能会涉及“科学研究——开发——推广——生产应用”中的若干阶段。例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，要通过对谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法（应用研究），并由此进行新品种的培育（试验发展），最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值（R&D成果应用）。这个例子表明随着课题的实施其活动类型多次发生改变。
[典型案例] 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经历多种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成果应用阶段：
《促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究》：（基础研究）分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草DNA数据库。对不同来源的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢能力及续代产孢稳定性等生物学性状。（应用研究）研究不同的培养基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌发育的促进作用。（试验发展）在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。（成果应用）在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发酵，菌剂的规模化制备。
18. 课题活动类型与计划管理中分类的区别？
答：“课题或项目下达单位的级别”、“列入××科技计划”和“重大项目”或“重点项目”这类信息，只反映该级政府部门或管理者对某些领域的侧重或对某些具体研究课题的关注，不能作为课题活动分类的依据。例如，基础理论研究方面的重大课题与为发展经济、达到规模生产而实施的重点科技项目显然不属于相同的课题活动类型。又如，863课题在管理上分为“前沿探索类”、“面向应用类”等，这种管理上的分类与课题的活动类型没有必然的联系。以“面向应用类”课题为例，其中的一部分课题有应用研究活动，即便如此，在报告期中课题并不一定处在以应用研究活动为主的阶段，因此报告期中课题的活动类型，应根据课题在当年的实际状况确定。
[典型案例] 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型，重大项目亦如此。如国家科技攻关计划重大项目《农药创制工程》，在立项时就已经确定了分阶段实施课题，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型：
国家科技攻关计划重大项目《农药创制工程》：
第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究）
第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展）
第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（R&D成果应用）
第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）

第二部分 国家科技计划项目跟踪调查系统
使用说明
一、系统说明
本系统是针对国家科技计划项目的课题在结题后的执行效果进行跟踪的要求，以Visual FoxPro数据库系统作为支撑环境来开发的数据处理系统。跟踪调查涉及的计划类别有：
l 863计划；
l 科技支撑计划；
l 973计划和国家重大科学研究计划
系统的主要功能有以下几个方面：
1．数据处理：包括调查清单的增加；调查数据的录入及其数据修改；数据平衡关系检查；数据综合关系检查；未报项目的原因登记；错录项目位置调整；数据备份与恢复/追加等。
2．数据汇总：包括数据汇总方式的定义；汇总表输出目录的定义：调查数据汇总；汇总结果按汇总表要求输出。
3．数据查询：按照所需的条件查询原始调查数据，并可对查询结果数据进行一些统计计算，而且可以做一些自定义的汇总。
4．辅助功能：包括调查基础信息设置；数据平衡关系的定义；调查数据整理等。
二、系统安装和启动
本系统是在Visual FoxPro 9.0下开发的，安装前要了解本机器的硬件和软件环境是否满足Visual FoxPro 9.0运行的条件，具体要求在2.1——2.3有专门的说明，系统启动的方法在2.4中说明。
2.1 系统硬件要求
要求机器能够较好运行Windows操作系统；存放本系统的硬盘可用空间不少于20M（这是一个省的平均情况，实际大小与数据量有关）；显示器的分辨率在1024*768以上；有可能的话最好配备一台打印机（可以打印A4幅面的纸）。
2.2 系统软件要求
● 操作系统：Windows 系列中文版。由于本系统的帮助文件是“HTML格式帮助文件”，因此需要有IE 5.0以上版本的支持，如果IE的版本低于5.0，只是不能运行帮助文件，系统本身的运行没有影响。
● 数据库软件：Visual FoxPro 9.0 中文版。
● 组件：用友华表Cell组件。
● 数据压缩软件：Winrar.EXE（本系统带有）。
2.3 系统安装方法
由于调查的项目名单有特殊的要求，不能放在安装系统中，只能单独给出调查项目的清单文件。在布置调查工作时由科技部将调查名单下发给各省（市）科技主管部门，省（市）在布置调查工作时再将调查名单分解到地区或计划项目承担的单位。因此，要使用该系统，手头上应该有两个文件：一个是计划项目调查系统的安装文件（可以从“中国科技统计”网站上下载），另一个是调查项目的清单文件。项目清单文件是在安装后首次使用该系统时使用。系统安装的方法如下。
1．安装文件的文件名为：JHSETUP9999_nnnnnn.EXE，其中9999为调查年份，nnnnnn为版本号，鼠标双击该文件则进入安装画面。
2．系统默认的安装目录为C:\KJTJ\JH2014\，如果想更改为别的目录，在安装目录的提示处输入或选择新的目录。
3．点击“下一步”按钮，安装程序根据指定的目录把本系统全部安装到硬盘，到此整个系统安装全部结束。
2.4 系统的启动
点击Windows的开始”，在“所有程序”菜单中找到“科技统计”，在其中选择“科技计划统计”，然后选择年份，接着在其中选择“计划项目统计2014”，计划项目统计系统就启动起来。也可以在桌面上点击“计划项目统计2014”来启动。
注意：
如果是首次运行本系统，进入系统后要选择所在的省（直辖市、自治区），接着要安装下发的项目调查名单（建议不要取消该项操作）。如果手头确实没有调查名单文件，可以放弃调查名单的安装。补救的办法是：在“数据处理”菜单中点击“数据录入/修改”,在弹出窗口的右下角点击“追加调查项目名单”，在弹出的快捷菜单中选择“人工追加单个项目名单”。追加的信息中有一个关键信息称作“统计编号”，这是唯一识别每一个被调查项目的关键字。使用者在没有拿到调查名单文件的情况下，应该从布置调查任务的科技管理部门那里了解到我需要上报的那些计划项目的“统计编号”（至少他们应该给一个纸条说明这些项目的基本信息），不然的话，追加的调查项目名单，其统计编号与科技部下发名单的统计编号有可能不吻合，最后在核实调查项目回收情况时会认为你的项目没有上报。
三、数据处理工作流程
在数据处理过程中，先做什么，后做什么都有着一定的要求。按照合理的工作流程来进行数据处理，不仅效率高，而且不容易出差错。3.1中给出的工作流程图是按照统计工作中数据处理的规律总结出来的一套方法。
3.1 工作流程
开始
定义省、市代码和安装调查名单
数据库初始化
统计部门收表、装订成册并按规定编号
（在正式录入数据之前，但不能初始化清单表）

审核上报的报表数据
数据录入
平衡检查
有错吗？
其他综合性检查
修改数据
有错吗？
修改数据
数据复制
产生上交检查清单
结束
y
n
y
n
（首次使用本系统时用，代码以后也可以更改）

3.2 注意事项
上述工作流程中提到的“调查名单”是指已结题的国家科技计划的课题，其结题时间在3年以内的计划项目名单，本系统在首次运行时要按照使用者的类型和所在地域将相应的调查名单追加到系统中。如果使用者是科技管理部门，则根据科技部下发的调查名单电子文档进行追加；如果使用者是课题承担方，则有一个追加调查名单的录入画面。具体有哪些课题需要该单位填报，则是由省（市）科技管理部门来通知的。省（市）一般是按照国家下发的调查名单通过按承担单位分类来得到不同单位的调查名单。省（市）给课题承担单位的调查名单至少要包括：统计编号、课题名称、计划编号、承担单位这4项信息。
四、调查基础信息设置
根据统计数据采集的特点，系统在运行时有两个方面是灵活的：
① 调查年份与省市代码定义；
② 系统运行选项。
由于数据采集是按地域进行的，这样，省市的代码就可以用来判断输入数据的地域代码的值是否正确，因此，在系统环境中要定义省市代码。另外，用户可根据自己的需要选择：“调查数据的存放位置”和“数据录入界面的选择（分为Excel风格和FoxPro风格两种）”。
4.1 调查年份与省市代码定义
调查年份与省市代码这两项的值涉及到数据平衡检查，例如：项目的开题时间与结题时间就是根据调查年份的值来判断是否合理，项目概况表中地域代码都是通过定义的省市代码的值来判断是否正确。因此，系统在正式运行前，一定要定义好上述两个值。不然的话，系统在数据平衡检查时，会打出许多不应有的错误信息。
4.2 系统运行选项
系统运行选项有下面两方面的内容：
① 调查数据的存放位置：允许用户自己定义调查数据存放的文件夹（子目录）。如果需要按地区来分别处理数据，可以为每个地区分别建立各自的文件夹（子目录），而不需要在一个机器上安装多个系统。通过指定“调查数据的存放位置”来告诉系统当前所处理的数据位置。
②数据录入界面的选择：分“Excel风格”和“FoxPro风格”两种形式。系统默认的是Excel风格，对于被调查单位，使用该风格比较直观（录入界面与调查表的样式相同），而对于管理部门的使用者，常常是批量数据处理，对输入数据的速度有要求，这时，采用FoxPro风格的界面比较好。
五、数据录入/修改
对于使用FoxPro风格录入数据的用户，虽然在一些功能选择与换页操作时，用鼠标点击就可以实现。但是，对于录入数据，键盘是主要的操作工具，如果数据录入人员在键盘与鼠标之间反复切换，既不方便，而且影响效率。因此，本软件在录入数据时把一些鼠标操作的项定义了一些相应的键盘操作键，使录入员在绝大多数情况下都可实现全键盘操作。如：
PgDn——子表录入画面向后翻一页；
PGUp——子表录入画面向前翻一页；
Alt-A——在一对多表录入画面，选择追加一条记录；
Alt-D——在一对多表录入画面，删除当前的一条记录。
5.1 数据录入
首先在主画面“数据处理”框中点击“数据录入”，弹出“数据录入”的主画面如下。

在画面中列出了被调查的项目名单，表的第1列是录入的顺序号，如果显示横线“—”则表示该项目还没有录入数据；第2列的图标与第1列对应（浅色图标为未录入数据的名单，图标右上角有红色三角则表示该课题为新增的调查名单），表的第3列为未报原因，数据录入全部完成后，项目清单中仍然没有交调查表的项目一定要在该列注明未报原因（点击该行的第3列）。
录入数据时，首先在项目清单表中找到相应的项目（可以在定位条件处输入要查找的统计编号或项目名称中的主要字词来定位），使当前记录定位在该项目上，然后用鼠标单击“录入数据”按钮，接着就进入到数据录入界面，录入界面中的每一页对应与调查表中的一个子表。对于使用FoxPro风格录入界面的用户，当进入到一对多表（如：跟踪调查表的发明专利一览表）的录入页时，如果该表有数据发生，可用鼠标单击“追加数据”按钮（或按Alt-A健），然后在录入区内录入数据，如果不止一条数据，按上述方法继续追录，录进去有多少条，在旁边的一个列表中都显示出来了。
按上述方法一页一页地往下录，直到全部录入完毕，最后点击“结束数据录入”。
5.2 数据修改／删除
已录入的报表，如果发现有不正确的数，可以按照5.1的方法进入到数据录入主画面，在列出的调查名单中找到要修改的项目，使当前记录定位在该项目上，点击“数据修改”按钮，进入数据录入画面。然后用鼠标选择要修改的子表，使该子表所在页成为当前页，找到需要修改的指标，输入正确的数就可以了。
如果发现所录入的某个项目的数据不应该有（如：另外一个项目的数据错录到该项目上），可在“数据录入”主画面中找到该项目，然后用鼠标单击“删除已录入的数据”按钮，经过一个确认后就可以删除该项目录入的数据。这里所作的删除，仅仅是删除经录入功能所输入的数据，而项目清单表中该项目的基本信息并没有删除，只是清除了录入标志。
5.3 未报原因登记
调查项目名单中的各个项目是经科技部项目主管部门核定的，在规定的调查时间内如果仍有部分项目没有填报调查表。因此，对于那些没有交调查表的项目一定给出其原因（例如：承担单位已解体或不存在、立项后未开展活动等等），也就是本系统所说的“未报原因登记”。在数据录入主画面中点击未报项目的第3列，则会弹出一个未报原因的选择画面，选择一个对应的原因即可。
六、数据审核
数据审核有以下5个方面的内容：
① 数据平衡检查——对调查表内数据之间的逻辑关系进行检查。
② 数据录入情况与对比检查——主要是针对数据报送情况、数据的合理性和数据的变化情况进行检查。
③ 数据综合检查——主要是从资金到位、产出情况；学科、行业、活动类型、社会经济目标等属性上看数据是否合理。
④ 辅助人工审核课题主要属性指标——主要是从课题名称中提取主关键词，然后通过一个匹配表来判断行业、学科、社会经济目标等指标可能应该填的值，并与所填的值进行比较。
⑤ 产生上交检查清单——把上述的各种检查和报送基本情况一揽子进行，并产生相应的检查结果文件。
6.1 数据平衡检查
数据平衡检查是对数据之间的逻辑关系进行检查。
数据平衡检查有3个地方可以执行：①在数据录入的主画面中可以选择检查；②在“数据处理”功能中选择“数据审核”下的“数据平衡检查”；③在录入数据的画面可以进行数据平衡检查。
三种检查中的①和②可以选择全部课题进行检查，也可选择部分课题（通过指定起始与终止记录）进行检查，第3种检查只能对当前录入的课题数据进行。检查完后，出错的数据信息显示在下方的一个表格中，用鼠标双击出错栏中某格，就可以看该检查的具体出错数据的值。
数据平衡关系错分为：“实质性错误”和“警告性错误”两种。对于前一种错误，必须修改，而后一种错误要认真审核，一般有错的概率比较高，当核实确认属实，可在上交数据时给出说明。
6.2数据录入情况与对比检查
该类检查主要有以下5 项：
⑴ 项目数据报送情况（下发、实报、新增、未报数）；
⑵ 代码一致性检查；
⑶ 核定清单检查（下发清单与录入表的对应情况，一对一表与一对多的对应情况）；
⑵ 上年部分数据对比检查（主要是一些关键属性指标与上年变化的检查）；
以上检查多为科技管理部门使用，一般在全部报表都录入完后进行比较好（但也不是绝对必须如此），每项检查都有最终检查结果输出在下方的结果框中。
6.3数据综合检查
数据综合检查的内容包括以下几个方面：
⑴ 单位性质核实；
⑵ 列课题的学科/行业清单；
⑶ 成果转让收入与新增产值核实；
⑷ 同一课题的专利重复情况核实；
⑸ 相同专利不同特征值情况的核实；
⑹ 问题2.2中选择其他目标（13）的情况核实；
⑺ 几个经济指标的总体情况。
以上检查多为管理部门使用，其中⑸、⑺一般在全部报表都录入完后进行；⑴、⑵是列出的属性指标的代码和含义与项目名称和研究内容，通过分析，可以找出一些填报不合理的情况；⑶是通过排序查找是否有很特别的数据（主要是特大的数）。
6.4 产生上缴检查清单文件
产生上交检查清单实际上是把上述的各种检查和报送基本情况一揽子进行，并产生相应的检查结果文件。
用户可用文本编辑软件打开该文件，在需要说明的地方输入说明信息，然后拷贝到上交的数据软盘上。
七、数据复制
数据复制分为两种：系统内数据往外复制（备份/调查名单分离/部分数据复制）和外部数据往系统内复制（恢复/追加）。
7.1 系统内数据往外复制
系统内数据往外复制包括：
⑵ 数据备份——该项工作要定期做，以防机器或系统出问题而造成数据丢失；也可以用于数据上交。
⑶ 分离项目调查名单——为地市级或项目承担单位录入数据准备调查名单；
⑷ 复制已录入的部分调查数据——为地市或其他管理部门要数据准备的；
以上的各项复制功能是在主画面的“数据处理”框中，要做数据备份，选择其中的“数据备份/数据恢复”；要分离调查名单，选择其中的“部分数据复制”——“分离部分调查名单”；要复制已录入的部分调查数据，选择“部分数据复制”——“复制部分已录入的数据”。
备份数据存放的形式有2种选项，一种是以数据库（DBF）的形式存放，另一种是以压缩文件（RAR）的形式存放。如果是压缩文件，则文件名为：jhdt??_科技计划项目跟踪调查_nnnn.rar（其中：??为省级代码，nnnn为调查年份）
7.2 外部数据往系统内复制
外部数据往系统内复制分以下 2 种：
⑴ 备份数据恢复（覆盖）
⑵ 追加其他地方录入的数据
当系统中的数据出了问题，或者有更新的数据要取代系统中的数据，可以用第⑴项功能来实现。
当需要把地市（或其他机器）录入的数据追加到本系统中，可以用第⑵项功能