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基金从业资格证券投资基金测试习题12毙考题

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基金从业资格《证券投资基金》测试习题(12)

1、当前对基金信息披露进行监管的部门主要是()。

A.中国证监会

B.中国证监会各地方监管局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【正确答案】：ABD

2、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止()。

A.对不同分类的基金进行合并评价

B.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名

C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名

D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

【正确答案】：AB

3、允许基金管理公司自主选择对()内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计人基金财产。

A.一日

B.一周

C.一个月

D.一个季度

【正确答案】：BC

4、宣传推介材料不得使用()。

A.“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

B.“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

C.“净值归一”等误导基金投资人的表述

D.大比例分红等经过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

【正确答案】：ABCD

5、基金财产不得用于()投资或者活动。

A.承销证券

B.向她人贷款或者提供担保

C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

D.参与银行间同业拆借市场交易

【正确答案】：ABC

6、基金管理公司应当建立()的离任制度。

A.高级管理人员

B.董事

C.监事

D.基金经理

【正确答案】：ABD

7、当高级管理人员有以下()情形之一的，中国证监会能够建议任职机构暂停或者免除其职务。

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

C.擅离职守

D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

【正确答案】：CD

8、对高级管理人员的监管手段包括()。

A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B.监事发现异常情况及时报告

C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话

D.离任审计、离任审查

【正确答案】：AD

9、当出现()可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

B.高级管理人员拟因私出境3个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位3个月以上

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职

【正确答案】：ACD

10、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。

A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利

C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保

D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利

【正确答案】：ABCD

11、以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

A.基金管理公司股东不得持有其它股东的股份及权益，与其它股东不得同属同一实际控制人

B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家

【正确答案】：AB

12、下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

B.基金能够投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

【正确答案】：AD

13、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有()。

A.提示销售机构改正

B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用

C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其它直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高级管理人员的职务

【正确答案】：ABCD

14、基金销售监管的主要方式有()。

A.经过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D.宣传推介材料的报备监管

【正确答案】：ACD

15、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

【正确答案】：ABD

16、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

【正确答案】：ABCD

【答案解析】：

17、基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就能够向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

B.管理人与投资顾问签订的协议草案

C.托管人与境外托管人签订的协议草案

D.基金代销业务资格的证明文件

【正确答案】：ABC

18下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。

A.投资管理人员不得直接或间接为其它任何机构和个人进行证券投资活动

B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况

C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资

D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其它任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

【正确答案】：ABCD

19、下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。

A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为

C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识

D.不得从事或者配合她人从事损害基金份额持有人利益的活动

【正确答案】：ABCD

20、基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

D.不得从事或者配合她人从事损害基金份额持有人利益的活动

【正确答案】：BCD

21、证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

【正确答案】：ABCD