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青海省上半年证券从业资格证券投资基金行为金融理论考试试卷

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青海省 上半年证券从业资格《证券投资基金》：行为金融理论考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。
A．现金比例
B．特殊现金比例
C．正常现金比例
D．投资比例
2、同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A．职业道德
B．职业品质
C．职业精神
D．职业习惯
3、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__
A．1610.51元
B．1514.1元
C．1464.1元
D．1450元
4、按__的规定，当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《公司法》
5、某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1
B．1.5
C．2
D．2.5
6、__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
7、下面不属于价值型股票的是（）。
A．周期型股票
B．蓝筹股票
C．防御型股票
D．逆势型股票
8、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润
9、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
10、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．15
B．2985
C．2250
D．3000
11、中国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982
B．1985
C．1990
D．1992
12、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__
A．每股净收益
B．每股净资产
C．股东权益收益率
D．本利比
13、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决经过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__
A．创立大会 中国证监会
B．股东大会 中国证监会
C．董事会 中国人民银行
D．股东大会 中国人民银行
14、中国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行份额
D．基金份额净值
15、20世纪50年代，中国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券
B．人民胜利折实公债和基本建设债券
C．特种债券和国家经济建设公债
D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债
16、__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。
A．基金托管人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金清算组
17、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊
18、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A．证券买卖差价收入
B．基金的债券利息收入
C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
19、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
20、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5
B．2～3
C．1～3
D．1～2
21、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D．基金必须有着稳定的持有人
22、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
23、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．5日
D．10日
24、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约
25、某公司分红派息方案已获经过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是__元。
A．10.62
B．15.55
C．17.47
D．19.59
二、多项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于
B．等于
C．高于
D．无关于
2、基金托管费是指基金托管人为保管和处理基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
3、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。
A．经营风险
B．信用风险
C．财务风险
D．利率风险
4、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。
A．证券登记结算公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
5、下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有__。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本低
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，因此，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．不论企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
6、关于股票的价格，下列说法不正确的是__。
A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B．股票之因此有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
7、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括__。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
8、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。
A．10%～20%
B．10%～25%
C．15%～25%
D．15%～30%
9、证券交易所竞价的结果有__的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
10、当前，中国证券清算、交收业务主要遵循的原则有__。
A．货银对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．共同对手方制度
11、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。
A．发行人的员工
B．发行人的经理
C．公司的实际控制人
D．持有公司10%股份的股东
12、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
13、中国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司

D．实力雄厚的证券公司
14、最早采用了套利定价技术的是__。
A．资本资产定价理论
B．套利定价理论
C．“MM定理”
D．布莱克—斯科尔斯期权定价理论
15、股份有限公司的设立能够采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份
16、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。
A．先行性指标
B．后行性指标
C．同步性指标
D．滞后性指标
17、下列各选项中属于外商直接投资的是__。
A．注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资
B．华侨在三资企业的投资
C．有过海外留学经验的老师组织为学校的投资
D．中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资
18、柜台交易的转让价格一般由__报出。
A．投资者
B． 证券公司
C．证券交易所
D．中国证监会
19、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
20、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。
A．确定不同资产投资之间的相关程度
B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C．计算组合的期望收益率
D．计算资产配置的风险
21、 1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是__。
A．过去3年主营业务收入增长率
B．过去3年净利润增长率
C．过去3年内部增长率
D．过去3年负债变动率
22、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
23、公认设立最早的投资基金是__。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
24、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。
A．13.7%
B．9.57%
C．19.7%
D．14.87%
25、下列有关债券含义的说法，错误的是__。
A．发行人是借入资金的主体
B．反映了二者之间的委托与受托关系
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人需要还本付息