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下半年台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试卷

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下半年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．中国当前只有有形席位
C．中国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

2.财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是__。
A．评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议
B．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误
C．发现“白马骑士”
D．制订有效的收购防御政策

3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%

4.现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个

5. __是股票价格与每股净利润的比值。
A．市盈率
B．市净率
C．资本负债率
D．每股收益率

6. 保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人
A．1
B．2
C．3
D．4

7. 根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》

8. 能够在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．修正的欧式期权

9. H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。
A．1
B．2
C．3
D．5

10 按照中国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。
A．证券公司
B．银行
C．交易所
D．登记结算公司

11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券

12. 基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人大会
D．证券交易所

13. 根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

14. 基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化
B．证券的市场价格、成交量
C．上市公司的基本财务数据
D．完成价量变化所经历的时间

15. __是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户

16. 中国证监会经过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。
A．非现场检查
B．现场检查
C．自律性管理
D．不定期检查

17. 公司内部筹资的来源包括（）。
A．认股权证
B．折旧和未分配利润
C．优先股
D．普通股

18. 信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋
B．土地
C．公司信誉
D．第三者保证

19. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手
B．10手或其整数倍，1万手
C．10张及其整数倍，10万张
D．10张及其整数倍，1万张

20. 投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改进的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。
A．法德
B．沃玛
C．法马托丽
D．法玛

21. 证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

22. __是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A．交易部
B．投资部
C．研究部
D．市场部

23. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务

24. __能够对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．中国证监会
B．证券公司
C．证券交易所
D．国务院

25. __是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户

26.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其它资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

27.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

28.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

29.基于持续整理形态的是__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．W形态

30. 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其它方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。
A．20
B．30
C．40
D．50

31. 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制
B．公司内部管理制度
C．基金投资决策与执行
D．公司财务与投资管理

32. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3
B．6
C．12
D．18

33. 交易所交易基金又称为（）。
A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金

34. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

35. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观
B．比较全面地把握证券的基本走势
C．应用起来比较简单
D．分析的结论时效性较弱

36. V形是一种典型的价格形态，__。
A．便于普通投资者掌握
B．一般没有明显的征兆
C．它的顶或底出现两次
D．与其它反转形态相似

37. 1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A．《公司法》
B．《证券交易法》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

38. 分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同

39. 中国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。
A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．国资委

40. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__万元。
A．50
B．100
C．200
D．500

41. 在中国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。
A．3年期国债
B．3天回购
C．3个月回购
D．利息率为3%

42. 证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差
B．佣金
C．股利和利息
D．税利

43. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。
A．价格优先
B．时间优先
C．申报顺序优先
D．份额大投资者优先

44. 应急免疫出现于（）年。
A．1884
B．1984
C．1980
D．1982

45. 当前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易

46. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。
A．月收益率
B．季度收益率
C．年收益率
D．加权平均收益率

47. 与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务
B．宏观经济
C．基金经理投资的委托代理
D．企业的信用

48. 中国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

49. 以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。
A．资产收益率视为盈利性指标
B．销售利润率视为盈利性指标
C．周转率视为安全性指标
D．杠杆比率视为安全性指标

50. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略