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上半年天津证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题

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上半年天津证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证监会
D．证券业协会

2.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

3.关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加
D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲

4.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。
A．真实性、准确性、完整性
B．及时性、可信性、完整性
C．真实性、及时性、准确性
D．准确性、可行性、可信性

5. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于商品经济的发展

6. 关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。
A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

7. 证券投资技术分析法的优点是__。
A．同市场接近，考虑问题比较直接
B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C．应用起来相对简单
D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

8. 根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%

9. 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段

10. 在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资

11. 将收益标准差作为风险量度是__。
A．VaR方法
B．名义值法
C．波动性方法
D．敏感性方法

12. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应经过__的方式确定股票发行价格。
A．投票
B．询价
C．调研
D．人为规定

13. 不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入__而进行的投资决策。
A．数据陷阱
B．资产负债状况
C．数据循环
D．数据循环陷阱

14. 金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。
A．行业形势
B．对冲或到期交割的数量
C．价格变动的幅度
D．对冲或到期交割的价格

15. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其它信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

16. 首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。
A．开盘价
B．收盘价
C．成本价
D．平均价

17. 关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%
D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

18. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所

19. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其它发行行为。
A．50
B．100
C．200
D．250

20. 调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查

21. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。
A．实收资本
B．投资收益
C．当期损益
D．资本公积

22. 以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是__。
A．投资组合平均剩余期限
B．融资比例
C．日每万份基金净收益
D．浮动利率债券投资情况

23. 完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．20%
B．10%
C．5%
D．0

24. 下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分权制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限

25. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其它信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

26.以下属于基金运作信息披露文件的有__。
A．净值公告
B．季度公告
C．重大事项公告
D．基金上市交易公告书

27.中国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

28.优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分派和剩余资产分配优先

29.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．基金资本
C．未分配收益
D．基金净资产

30. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

31. 关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

32. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D．设立、变更、撤销办事处

33. 证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。
A．10；5%
B．20；5%
C．20；8%
D．10；8%

34. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% 
B．成交金额的0.1% 
C．成交金额的0.15% 
D．0

35. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其它未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。
A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B．情节严重的，处5年以上 以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C．情节严重的，处5年以上 以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金

36. 在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师
B．主承销商
C．律师
D．国际协调人

37. 质押式回购业务也能够称作__。
A．开放式回购
B．买断式回购
C．封闭式回购
D．卖断式回购

38. 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D．5年以上

39. 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000
B．5040
C．6420
D．4000

40. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院

41. 下列能够列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

42. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

43. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。
A．1
B．2
C．3
D．5

44. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡

45. __资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项
B．部分
C．多项
D．整体

46. 投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A．上限
B．下限
C．平均值
D．以外的范围

47. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率
B．特雷诺比率
C．基准组合收益率
D．夏普比率

48. 按照股东享有权利的不同，股票能够分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分配和剩余资产清偿的优先

49. 承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。__
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家

50. 某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1
B．1.5
C．2
D．2.5