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上半年海南省证券从业资格考试国际债券考试题

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上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．成熟、稳定
B．针对性和固定性
C．灵活、多变和应用面广
D．步骤的科学性
2、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．政策风险
3、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
4、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．200
B．300
C．500
D．1000
5、19 夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
6、基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化
B．证券的市场价格、成交量
C．上市公司的基本财务数据
D．完成价量变化所经历的时间
7、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险
8、根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
9、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。
A．稳定性
B．流动性
C．收益性
D．有效性
11、经过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．T+1
B．T+2
C．T
D．T+3
12、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
13、下列事项须由股东大会以特别决议经过的是（）。
A．公司财务报告
B．公司年度报告
C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法
D．公司章程的修改
14、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与基金到期日一致的债券
15、关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点
16、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
17、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__
A．应收账款周转率
B．流动比率
C．速动比率
D．利息支付倍数
18、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
19、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．发行公司
20、下面说法正确的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行经过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升
21、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。
A．直接信用控制
B．间接信用控制
C．公开市场业务
D．法定存款准备金率
22、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与她人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其它席位
23、如果某可转换债券面额为 元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
24、中国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A．每周
B．每两天
C．每三天
D．每日
25、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40%
B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息
C．筹集的资金投向符合国家产业政策
D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
2、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±5%
B．±6%
C．±8%
D．±10%
3、关于CBOE推出的中国指数，下列描述正确的有__。
A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于香港证券交易所上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
4、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
5、证券交易程度中，开户包括开立__。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
6、在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
7、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15
B．30
C．60
D．90
8、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是__。
A．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
B．基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系
C．基金持有人能够是法人或其它社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
D．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系
9、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
10、场外资金清算流程包括__。
A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
B．基金托管人经过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
C．基金托管人对指令的真实性合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
11、证券公司自营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金
12、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．投资部
D．投资决策委员会
13、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并能够责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．经过从事保荐业务谋取不正当利益
14、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，能够为投资者提供个性化的服务
D．基金管理公司经过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
16、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%
B．10%
C．5%
D．2%
17、影响和制约投资目标的因素包括（）。
A．投资者的投资风险偏好
B．流动性需求
C．时间跨度要求
D．投资限制
18、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。
A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
E．公司董事
19、中国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
20、基金清算后的剩余资产归（）所有。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
21、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。
A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
22、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。
A．正面型与负面型
B．稳健型与激进型
C．积极型与消极型
D．风险型与收益型
23、经过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
24、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。
A．1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
25、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点