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下半年上海基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试卷

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下半年上海基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

2、在公司证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券

3、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算公司

4、某股票基金期初份额净值为1. 元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09
C．16.67%
D．18.18%

5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税
B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税
C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
D．当前个人投资者投资基金暂免征收印花税

6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001

7、根据《证券投资基金法》基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，而且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

8、股份公司经过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款

9、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金管理费

10、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易
C．ETF申购与赎回时一般以现金交付
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

11、__是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销

12、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

13、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人能够事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

14、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金

15、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

16、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____
A：分析当前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
C：确定各情景发生的概率
D：以情景的发生概率为权重，经过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

17、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向她人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险

18、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其它债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证能够开设2个基金账户

19、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A：1
B：2
C：3
D：5

20、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性

21、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____
A：投资标的划分
B：基金的组织形式不同
C：投资目标划分
D：是否可自由赎回和基金规模是否固定

22、分析和评价基金经理能够从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格

23、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构
B．金融机构
C．企业和事业法人
D．各类基金

24、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A：分散风险
B：专业理财
C：稳定市场
D：集合投资

25、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人自身因素
D．环境因素

26、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加

27、根据当前中国基金注册登记业务的一般做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T+7

28、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1
B：T+2
C：T+3
D：T+4

29、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易

30、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：信托关系
D：其它关系

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回
B．金额申购，份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回

32、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A．基金未分配利润
B．未分配利润中已实现收益
C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

33、当前中国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构

34、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券

35、下列属于基金运作费的有__。
A．信息披露费
B．持有人大会费
C．分红手续费
D．银行汇划手续费

36、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

37、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券

38、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起

39、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 初基金份额净值为1.0381元人民币， 底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%

40、股票应载明的事项有__。
A．公司成立的日期
B．公司名称
C．股票的编号
D．股票种类

41、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

42、中国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A：2
B：3
C：4
D：6

43、小李有30万元人民币，根据(公司法)，她至多能够投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4

44、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%

45、下列关于证券市场的说法，正确的有__。
A．证券市场是有价证券发行和交易的场所
B．证券市场是价值直接交换的场所
C．证券市场是财产权利直接交换的场所
D．证券市场是风险直接交换的场所

46、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系

47、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金

48、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票

49、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部

50、股票能够经过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性

51、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．很容易变现

52、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类

53、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是
A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．按照规定监督基金管理人的投资运作
D．编制中期和年度基金报告

54、当前，中国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A：基金管理公司直销中心
B：证券公司
C：基金投资咨询公司
D：商业银行

55、中国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据____的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A：《中华人民共和国证券法》
B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点办法》
D：《证券投资基金管理暂行办法》

56、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A．诋毁其它基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向她人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予她人财物或利益

57、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。
A：简单过滤器规则
B：移动平均法
C：上涨和下跌线
D：相对强弱理论

58、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。
A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性
B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的
C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失
D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

59、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%

60、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A：两极策略
B：子弹式策略
C：梯式策略
D：指数化策略