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上半年湖北省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题

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上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其它风险
D．基本风险和非基本风险

2.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__
A．当前中国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1
B．期货市场能够进行日内投机
C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

3.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，经过分散竞价形成期货价格的功能

4._是指股票未来收益的现值。
A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值

5. 完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
B．承认存在其它因素影响远期利率
C．只承认市场流动性影响远期利率
D．认为市场流动性能够系统地影响远期利率

6. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人

7. 对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率

8. 证券市场的基本功能包括（）。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能

9. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T+4日公布摇号中签结果
B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资
D．T日投资者申购

10. 下列处于成熟期的行业有__。
A．电子商务
B．个人电脑
C．电力
D．纺织

11. 下列财政、货币政策中，一般会造成股价下跌的是（）。
A．中央银行降低法定存款准备金率
B．政府大幅降低税率
C．中央银行提高再贴现率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券

12. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。
A．中国证监会
B．并购重组委
C．国务院
D．证券业协会

13. 《中华人民共和国证券法》于__正式实施。
A．1998年7月
B．1999年7月
C．1999年10月
D． 1月

14. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A．12
B．24
C．18
D．36

15. 以下关于回购交易的表述，正确的是__。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过一年

16. 以下不是非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻

17. 新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．无所谓

18. __可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A．基金管理公司
B．保险公司
C．财务公司
D．资产管理公司

19. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在中国一般被称为“手续费”。从 5月1日起，中国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A．固定佣金制
B．比率佣金制
C．浮动佣金制
D．最低佣金制

20. 下列说法错误的是__。
A．外商直接投资主要是经过向政府或企业提供债务形式
B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权
C．外商间接投资对被投资企业没有控股权
D．一般而言，外商经过二级市场购买B、H股属于间接投资

21. 下列各项属于外部信用增级的是__。
A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户

22. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%

23. 证券投资基金资产的实际持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

24. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

25. 以下关于回购交易的表述，正确的是__。
A．回购交易更多的具有长期融资的属性
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购期限一般不超过一年

26.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票
B．趋势成长型股票
C．周期型股票
D．价值型股票

27.债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

28.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。
A．5 
B．10 
C．15 
D．20

29.股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A．5
B．7
C．9
D．10

30. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

31. 债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则

32. 公司法人治理结构的基础是__。
A．公司章程
B．股权结构
C．经营者素质
D．财务制度

33. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规
B．风险揭示是否充分
C．基金持有人利益的保护机制是否健全
D．设立的可行性

34. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未经过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年

35. 货币市场基金是__的一种基金。
A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B．以银行债券为投资对象
C．以上市股票为投资对象
D．以货币市场工具为投资对象

36. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

37. 如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。 表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量
A．买单数量(手)
B．价格(元)
C．卖出数量(手)
D．--
E．12.50
F．100
G．--
H．12.40
I．200
J．150
K．12.30
L．300
M．200
N．12.20
O．500
P．300
Q．12.00
R．150
S．500
T．11.90
U．--
V．600
W．11.80
X．--
Y．300
Z．11.70
Z．--

38. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户

39. 交易所证券账户包括__。
A．全国银行间市场债券托管账户
B．上海证券交易所证券账户
C．深圳证券交易所证券账户
D．交易所清算备付金账户

40. 某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。
A．4.4%
B．6%
C．6.6%
D．8.8%

41. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。
A．5
B．10
C．50
D．100

42. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化

43. 关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

44. 欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券
B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

45. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度
B．基金多采用这种方式发行
C．审查条件相对宽松投资者也较少
D．向不特定的社会公众投资者公开发行

46. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，能够做出的判断不包括__。
A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
B．确定该行业是否属于周期行业
C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
D．该行业内的市场结构和分布

47. 关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时能够分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

48. 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，能够实行__。
A．累积投票制
B．普通投票制
C．多数投票制
D．少数投票制

49. 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%

50. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．上下波动