黑龙江上半年证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx

黑龙江上半年证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题

资料仅供参考
黑龙江 上半年证券从业资格考试：中国的股票类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.投资基金的单位资产净值是__
A．经常发生变化的
B．不断上升的
C．不断减少的
D．一直不变的

2.证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给她人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

3.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。
A．份额限制不同
B．交易场所不同
C．价格形成方式不同
D．反映的经济关系不同

4.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。
A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不论市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

5. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，而且其它条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%
B．10%
C．11%
D．12%

6. 一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少
B．数量越多
C．结构越简单
D．结构越复杂

7. 按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标
B．投资标的
C．基金的组织形式不同
D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

8. 备兑认股权证一般由__发行。
A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部

9. 某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。
A．4.4%
B．6%
C．6.6%
D．8.8%

10. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

11. 1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。
A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级铅期货标准合同
D．特级锌期货标准合同

12. 证券经纪商提供的信息服务不包括__。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告

13. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__经过。
A．临时决议
B．普通决议
C．特别决议
D．一般决议

14. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

15. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。
A．交易内容
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重

16. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

17. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权

18. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限

19. 当前，中国可转换债券的债转股是经过__来进行的。
A．登记结算公司
B．证券交易所
C．所委托的证券公司
D．发行该债券的上市公司

20. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置策略
D．投资组合保险策略

21. 下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B．凸性的作用在于能够弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其它情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

22. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
A.A
B.B
C.C
D.D

23. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

24. 信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋
B．土地
C．公司信誉
D．第三者保证

25. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。
A．交易内容
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重

26.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期
B．集合计划终止和清算
C．违约责任与争议处理
D．客户资产的管理方式和管理权限

27.__以拟合市场投资组合为主要目的，经过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略

28.根据ETF跟踪的指数不同，能够将ETF分为__ETF。
A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型
C．股票型、完全复制型
D．抽样复制型、债券型

29.假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2
B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]
C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]
D．[1.2×(1+3%)] 1.2

30. 股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值
B．交易所规定的每点价值×股票价格
C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

31. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

32. __负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

33. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，特别注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其它新近的首次公开发行，以获得估值基础。
A．贴现现金流量法
B．可比公司法
C．现金分红折现法
D．贴现法

34. 在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。
A．单因素模型
B．均值方差模型
C．资本资产定价模型
D．多因素模型

35. 创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3

36. 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券投资咨询分析会

37. 金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融期货
B．金融期权合约
C．金融衍生工具
D．金融期货合约

38. 关于基金，下列说法正确的是__。
A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C．黄金基金是以黄金或其它贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

39. 根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A．交易附属协议书
B．债权回购成交通知单
C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单

40. 发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．研究机构
D．科研院所

41. 金融期货经过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能
B．套利功能
C．投机功能
D．套期保值功能

42. 证券交易的清算是指__。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处理分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

43. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎

44. 下列能够列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

45. 中国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

46. 年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

47. __是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．独立性原则

48. 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。
A．后续事项
B．附注事项
C．期后事项
D．期间事项

49. 关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

50. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__
A．30；1
B．30；3
C．50；1
D．50；3