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上半年广西证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题

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上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算
B．总额结算
C．统一结算
D．差额结算
2、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模
B．交易对象的品种
C．交易性质
D．交易场所
3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。
A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制
4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．发行公司
6、填写委托单的第一要点是填写__。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种
7、当前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。
A．100万
B．500万
C．1000万
D． 万
8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性贬值
B．功能性贬值
C．经济性贬值
D．时间性贬值
9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。
A．责任性差错
B．事故性差错
C．出纳差错
D．技术性差错
11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．一般见公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
12、ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台
13、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__
A．国务院；境内
B．中国证监会；境内
C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
14、一般，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者
15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。
A．政策性
B．投融资
C．保值
D．公开市场操作
16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100
B．200
C．300
D．400

17、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销
18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手
B．申报单位为手，100元标准券为1手
C．申报单位为手，1000元标准券为1手
D．申报单位为手，10000元标准券为1手
19、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
20、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
21、用以反映短期偿债能力的指标是__
A．利息支付倍数
B．流动比率
C．速动比率
D．应收账款周转率
22、根据中国现行法律规定，当前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A．保险投资管理公司
B．保险基金公司
C．保险资产管理公司
D．保险信托投资公司
23、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万
B．4920万
C．4980万
D．500万
24、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1
B．2
C．5
D．7
25、每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A．交割员
B．清算员
C．开户银行
D．客户
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下面说法正确的是__。
A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行经过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升
2、经国务院批准改制的企业，土地资产处理方案应报__审批。
A．国土资源部
B．建设部
C．土地所在省级土地行政主管部门审批
D．当地省级发改委
3、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其它重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.05%
5、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择__作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
6、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括__等。
A．股东支持
B．人口
C．竞争对手
D．公众
7、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
8、在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
9、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
A．基金托管人

B．基金管理人
C．基金投资者
D．服务机构
10、基金宣传推介材料中能够使用__的语言表述。
A．业绩优良
B．尽享牛市
C．投资需谨慎
D．欲购从速
11、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所能够接受下列方式的市价申报__。
A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
12、中国首个中外合资证券公司是__。
A．中信证券
B．中国国际金融有限公司
C．招商证券
D．野村证券
13、能够将技术分析理论粗略划分为__。
A．K线理论
B．切线理论
C．形态理论
D．循环周期理论
14、沪深300现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是__。
A．完全复制法
B．市值加权法
C．分层市值加权法
D．最优化方法
15、下列属于超买超卖型指标的是__。
A．KDJ
B．WMS
C．BIAS
D．ADL
16、根据中国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须大于2人
B．不得少于2人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
17、在一个有效的股票市场上，__。
A．只存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．只存在价值低估
D．既有高估，也有低估
18、在证券回购交易的清算中，回购价=__。
A．[(购回价-100元)/100元]×100%
B．[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%]
C．年收益率×100元×回购天数/360(365)
D．100元+年收益率×100元×回购天数/360(365)
19、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是__。
A．存入境内商业银行的现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金
20、下列对发起人权利描述正确的是（）。
A．参加公司筹委会
B．起草公司章程
C．拟定公司利润分配方案
D．推荐公司董事会候选人
21、交易所上市股票和权证以__估值。
A．开盘价
B．成本
C．收盘价
D．平均价
22、下列有关中国地方政府债券的说法错误的是__。
A．中国从未发行过地方政府债券
B．中国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题
C．中国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题
D．中国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)
23、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是__。
A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财务变动状况与趋势
D．投资者的财富净值
24、代办登记业务的机构能够接受基金管理人的委托，开办__等业务。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放红利
25、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确