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1、证券金融基础3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业板投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 A城投债 B国债 C信用债 D中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股 4.H股、N股、S股等属于（）。 A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股 5.股份公司向外国和我国香港、澳门、
2、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 6.股票是一种资本证券，属于（）。 A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 D最小金额要求较低，且投资者
3、众多 9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权及普通股票股东一起参及本期剩余盈利分配。 A参及优先股票 B可赎回优先股票 C可转换优先股票 D累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5 D7 13.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（)进行。
4、 A登记结算公司 B上海交易所 C深圳交易所 D指定代销网点 14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。 A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 B股票的有效期及股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系 C通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷 D永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。 A净资本 B净资产 C注册资本 D总资本 16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(). A次级资本 B负债 C虚拟资本 D注册资本 17.贝塔系数（β）的
5、绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定 B无关 C越强 D越弱 18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币 B美元 C欧元 D人民币 19.证券公司直接为投资者开立（）。 A清算账户 B银行账户 C证券账户 D资金结算账户 20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A财政部宣布提供资金用于基础设施建设 B公司连年亏损 C宏观经济发展数据低于预期 D人民币汇率上升 21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。 AH股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股 B公司向境外上市外资股东支付
6、股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付 C它采取无记名股票形式 D以人民币标明面值，以外币认购 22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A首日上市的证券 B已上市A股 C已上市B股 D已上市基金 23.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。 A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额 D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额 24.关于连续竞价，下列说法错误的是（）
7、 A开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 B能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 C上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 D在无撤单的情况下，委托当日有效 25.运行独立、检察独立、代码独立、（)是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。 A挂牌独立 B规格独立 C价格独立 D指数独立 26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。 A发展期 B萌芽期 C再度发展期 D整顿期 27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15
8、50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。 A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股 B买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股 C买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股 D买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15
9、50元、成交数量为100股 28.关于系统性风险的描述，正确的是（）。 A可以通过分散性投资来抵消 B信用风险属于系统性风险 C及非系统风险一道构成证券投资总风险 D指对某个行业的证券产生影响的风险 29.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。 A2 B3 C4 D5 30.2005年12月，（）在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A中国工商银行和国家开发银行 B中国建设银行和国家开发银行 C中国银行和中国工商银行 D中国银行和中国建设银行 31.过户费的一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算
10、交收时代为扣缴。 A证券监督管理委员会 B证券交易所 C证券业协会 D中国结算公司 32.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 A固定资本 B净资本 C流动资本 D注册资本 33.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。 A金融互换 B金融远期 C期货和期货类衍生产品 D期权和期权类衍生产品 34.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。 AD BN CS DW 35.全国中小企业股份转让系统又称（）。 A创业板 B二板市场 C新
11、三板 D中小企业板 36.证券由卖方向买房转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A成交 B过户 C交收 D清算 37.我国证券交易所的决策机构是（）。 A会员大会 B监察委员会 C理事会 D总经理办公室 38.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。 A财务信息公开 B基本信息公开 C基本信息公示和财务信息公开 D所有内部信息公开 39.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托 B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效
12、限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 40.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。 A国际债券 B欧洲债券 C外国债券 D亚洲债券 41.我国尚未完成股权分置改革的公司股票，股票名称加()标记。 AC BN CS DST 42.（）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。 A封闭式回购 B开放式回购 C开放式回购和封闭式回购 D质押式回购 43.募集新资金及首次发行证券的市场是（）。 A场外市场 B初级市场 C交易市场 D主板市场 44.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。
13、 A订单驱动市场 B经纪商市场 C竞价市场 D做市商市场 45.一般来讲，政府债券及公司债券相比（）。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益稳定 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 46.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。 A公益法人 B企业法人 C社会团体法人 D事业单位法人 47.信用债券也被称为（）。 A保证债券 B抵押债券 C无担保债券 D质押债券 48.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A10% B20% C30% D40% 49.证券投资基金是通过公
14、开发售（）募集资金。 A基金份额 B理财产品 C企业债券 D有价证券 50.《证券发行及承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。 A股权登记日登记在册的 B目前登记在册的所有 C配售当日登记在册的 D全部股东 51.交易型开放式指数基金的特征包括（）。I.被动投资的指数型基金；II.独特的实物申购、赎回机制；III.独特的现金申购、赎回机制；IV.实行一级市场及二级市场并存的交易制度 AI、II BI、II、III CI、II、IV DII、IV 52.短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括（）。I.发
15、行公告；II.募集说明说；III.信用评级报告和跟踪安排；IV.法律意见书。 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV 53.证券投资人投资证券的目的包括（）。I.赚取市场的差价；II.促进公共事业；III.获取高于银行利息的收益；IV.参及公司管理。 AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、III、IV 54.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。I.企业债券；II.分离交易的可转换公司债券中的
16、公司债券；III.政府债券；IV.公司债券 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 55.证券市场的形成得益于（）。I.社会化大生产；II.商品经济的发展；III.股份制的发展；IV.信用制度的发展。 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 56.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。I.柜台市场；II.第三市场；III.第四市场；IV.二级市场 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 57.关于有面额股票和无面额股票的说
17、法中，正确的是（）。I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的；II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额；III.无面额股票也称为比例股票；IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、IV 58.目前财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。I.合并名称；II.合并价格;III.合并发行；IV.合并托管。 AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV 59.金融衍生工具的发展动因包括（）。I.避险；II.金融自由化；III.金融机构的利润
18、驱动；IV.新技术革命 AI、II、III、IV BI、II、IV CII、III、IV DIII、IV 60.下列行为中，可能引发操作风险的有（）。I.员工操作失误；II.系统存在缺陷；III.物价水平波动；IV.外部事件 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 61.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于（）。I.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为；II.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的
19、周期性波动；III.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性；IV.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 62.在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，（）均可成为新的发行或承销主体。I.资产管理公司；II.证券公司；III.保险公司；IV.信托投资公司 AI、II BI、II、IV
20、 CI、III、IV DII、III、IV 63.金融风险的特点包括（）。I.确定性；II.周期性；III.可管理性；IV.扩散性 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 64.根据举借债务和对筹措资金使用方向的规定，国债可分为（）。I.赤字国债；II.建设国债；III.战争国债；IV.特种国债 AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 65.储蓄式国债及记账式国债的区别包括（）。I.发行对象不同；II.承办机构不同；III.流通或变现方式不同；IV.到期前变现收益预知程度不同 AI、II、
21、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DIII、IV 66.股票价格指数的计算方法有（）。I.简单算术股价指数；II.加权股价指数；III.修正股价指数；IV.平均股价指数。 AI、II BI、II、III、IV CII、III DIII、IV 67.在上海证券交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收入包括（）。I.红利；II.股息；III.债息；IV.债券兑付款 AI、II、III、IV BI、III CII、III DII、IV 68.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。I.发行；II.上市；III.
22、交易；IV.估值 AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III 69.下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。I.美国存托凭证；II.公司债券；III.住房按揭支持证券；IV.贵金属 AI、II、III BI、II、III、IV CII、III DII、III、IV 70.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。I.公司制；II.会员制；III.经纪制；IV.混合制 AI、II BI、IV CII、III、IV DIII、IV 71.投资基金面临的风险为（ ）。I.市场风险；II.管理能力风险；III.技术风险；IV.巨额赎回风险 AI、
23、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III 72.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。I.上海证券交易所；II.深圳证券交易所；III.全国银行间同业拆借中心；IV.OTC市场 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 73.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。I.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；II.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多；III.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异；IV.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时
24、承销 AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV 74.下列关于股东权利的表述，正确的是（）。I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利；II.普通股票股东及优先股股票股东享有平等的表决权；III.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权；IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的2/3以上通过 AI、II BI、III CII、IV DIII、IV 75.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。I.企业法人营业执照副本复印件；II.相关金融业务许可证副本复
25、印件；III.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件；IV.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 76.金融期货及金融期权的区别包括（）。I.基础资产不同；II.现金流转不同；III.盈亏特点不同；IV.履约保证不同 AI、II BI、II、III、IV CI、II、IV DII、IV 77.参加证券业从业人员资格考试的人员须满足的条件包括（）。I.年满18周岁；II.具有大专以上文化程度；III.完全民事行为能力人；IV.具有证券行业实习经历 AI、II、III BI、II、IV
26、 CI、III DII、III、IV 78.下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行；II.债权托管；III.分销；IV.远程投标 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、IV 79.证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。I.股票；II.基金；III.国债；IV.公司或企业债券 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV 80.关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分；II.负责证券业
27、从业人员资格考试和执业注册；III.制定证券业执业标准和业务规范；IV.负责对上市公司股东名册进行登记。 AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV 81.台湾股价指数主要包括（）。I.发行量加权股价指数；II.产业分类股价指数；III.台湾50指数；IV.综合股价平均数 AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 82.下列属于政府债券的是（ ）。I.中央政府债券；II.地方政府债券；III.公债；IV.企业债券 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、I
28、V 83.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。I.证券发行；II.上市保荐；III.代理证券买卖；IV.资金存取 AI、II BI、II、III CI、IV DII、III、IV 84.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期；III.近3年无重大违法违规记录；IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备
29、拨备充足 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 85.我国证券自律管理机构包括（）。I.证券交易所；II.证券业协会；III.全国中小企业股份转让系统有限责任公司；IV；证券投资者保护基金有限责任公司。 AI、II BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV 86.保证公司债券的担保人可以是（）。I.政府；II.信誉好的银行；III.发行人自身；IV.举债公司的母公司。 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 87.债券及股票的区别有（）。I.权利不同；I
30、I.目的不同；III.收益不同；IV.期限不同 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV 88.记账式国债的承销程序包括（）。I.招标发行；II.远程投标；III.债权托管；IV.分销 AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV 89.下列关于欧洲债券的说法，正确的是（）。I.也称为无国籍债券；II.以发行市场所在国的货币为面值；III.在美国发行的欧洲债券称之为扬基债券；IV.票面使用的货币，一般是可自由兑换货币 AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV
31、 90.下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。I.普通股股东对公司重大决策参及权是平等的；II.股东每持有一份股份，就有一票表决权；III.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定；IV.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、IV 91.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。I.被依法取消基金管理资格；II.被基金份额持有人大会解任；III.依法解散；IV.被依法撤销。 AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV 92.
32、QDII可用于投资（）。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；II.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；III.及固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；IV.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品 AI、II BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV 93.金融期货的交易制度主要包括（）。I.集中交易制度；II.大户报告制度；III.限仓制度；IV.每日价格波
33、动限制及断路器规则 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 94.下列关于基金投资目标的说法，正确的是（）。I.增长型基金是以追求资本增值为基本目标；II.增长型基金以获取当前的最大收入为目的；III.收入型基金以获得当期的最大收入为目的；IV.平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入 AI、III BI、III、IV CII、IV DIII、IV 95.简单算术股价指数可以分为（）。I.相对法；II.平均法；III.加权法；IV.综合法 AI、II BI、II、III CI、IV DII、III 96.中国金融期货交易
34、所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所；II.上海期货交易所；III.深圳期货交易所；IV.大连商品交易所。 AI、II BI、II、IV CII、III DII、IV 97.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。I.债券变现能力；II.筹集资金数额；III.资金使用方向；IV.市场利率的变化 AI、II BI、III、IV CI、IV DII、III、IV 98.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。I.送股；II.分红；III.派息；IV.资本公积转增股本 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 99.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。I.不能在各业务部门之间进行比较；II.没有包含杠杆效应；III.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应；IV.不能准确地衡量头寸规模控制 AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV 100.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。I.资产收益权；II.对公司财产的直接支配处理权；III.重大决策权；IV.选择管理者权 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III 29 / 29
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