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上海期货从业法律法规资料客户开户及交易编码申请考试试题

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上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。
A．交割等级
B．期货价格
C．最后交易日
D．报价单位
2、中长期国债期货采取__报价法。
A．价格
B．指数
C．差额
D．百分比
3、__不属于期货交易所的特性。
A．高度集中化
B．高度严密性
C．高度组织化
D．高度规范化
4、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。
A．不执行期权，收益为0
B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳
C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳
D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳
5、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。
A．告知客户投诉的途径、方法和程序
B．为客户提供合理的投诉渠道
C．暂停为投诉客户提供服务
D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
6、______是会员制期货交易所的最高权力机构。
A．理事会
B．专业委员会
C．会员大会
D．股东大会
7、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用
C．远期合同缺乏流动性，因此其价格的权威性和分散风险作用大打折扣
D．远期市场价格能够替代期货市场价格
8、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其它方式。
A．公开的集中交易
B．公开的分散交易
C．不公开的分散交易
D．不公开的集中交易
9、下列关于期货公司的说法，正确的有__。
A．期货公司是期货市场的中介组织
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司能够为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
D．期货公司与客户共同承担交易结果
10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。
A．期货公司
B．法定代表人
C．中国期货业协会
D．期货交易所
11、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。
A．所在地区的生产或消费集中程度
B．储存条件
C．运输条件
D．质检条件
12、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。
A．卖方
B．买方
C．买卖双方
D．中间人
13、商品市场需求量不包括__。
A．国内消费量
B．出口量
C．进口量
D．期末商品结存量
14、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为。
A：它不易受利率波动的影响
B：交易者多，为了方便投资者
C：欧洲美元定期存款不可转让
D：欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低
15、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当__。
A．向全面结算会员期货公司报告
B．经过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
C．向期货交易所报告
D．责令客户直接向期货交易所报告
16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。
A．平仓
B．限制交易范围
C．加仓
D．限仓
17、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。
A．黄大豆2号合约
B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约
D．棉花合约
18、中国郑州商品交易所采用__交割方式。
A．集中
B．协议
C．滚动
D．现金
19、下列支出属于资本性支出的是____
A：营业外支出
B：成本费用支出
C：其它业务支出
D：购建固定资产支出
20、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A：3个
B：4个
C：5个
D：6个
21、关于中国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。
A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金
B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
23、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
24、影响期货价格的因素包括__。
A．资金成本
B．手续费
C．现货价格
D．预期利润
25、在货币市场上，债务凭证的期限一般不超过__个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则她希望将来两份合约的价差__。
A．扩大
B．缩小
C．不变
D．无规律
2、商品期货有。
A：农产品期货
B：金属期货
C：能源期货
D：指数期货
3、如果商品X和商品Y是替代的，则X的价格下降将造成____
A：X的需求曲线向右移动
B：X的需求曲线向左移动
C：Y的需求曲线向右移动
D：Y的需求曲线向左移动
4、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。
A．异常恶劣的气候状况
B．突发性的自然灾害
C．一个国家政权的更迭
D．全球性的经济危机
5、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。
A．风险测量
B．风险控制的原则和目标
C．风险管理方法
D．投资限制
6、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。
A．该合约标的物的种类
B．该合约标的物的交割等级
C．该合约标的物的性质
D．该合约标的物的市场价格波动情况
7、会员单位在完善期货经纪业务管理方面能够采取的措施有（）。
A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理
B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章
C．持续开展投资者风险教育
D．测试投资者的股指期货基础知识
8、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。
A．仓库所在地区的生产或消费集中程度
B．仓库所在地区距离交易所的远近
C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
9、采用宏观型交易策略的典型投资者包括
A：期货投资基金
B：商品指数基金
C：宏观对冲基金
D：主动性基金
10、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。
A．相对较高的位置，要提防回落
B．相对较低的位置，要注意反弹
C．相对较高的位置，还会继续上升
D．相对较低的位置，还会继续下降
11、金属期货是指以金属为标的物的期货合约。下列是有色金属标的物的有。
A：螺纹钢
B：锡
C：锌
D：铝
12、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元．中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现了以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5％)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为400万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为万元．
A：5900
B：5500
C：6300
D：6100
13、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．未按客户的交易指令入市交易的
C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的
14、会员制交易所的基本特点是。
A：组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易
B：会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处理，会员实行自我监管
C：组织一般不以营利为目的
D：组织一般以营利为目标
15、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。
A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利
D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
16、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。
A．营业部岗位职责及人员管理制度
B．营业部信息技术系统管理及应急制度
C．营业部市场营销管理制度
D．营业部投资者回访制度
17、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会能够对其__。
A．停业整顿
B．罚款
C．吊销期货业务许可证
D．警告
18、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是__。
A．以本人的年收入证明文件为准
B．以近1个月的金融类资产证明文件为准
C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D．能够以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
19、关于期货交易的正确描述是__。
A．期货交易实行当日无负债结算制度
B．期货交易以公开竞价的方式集中进行
C．期货交易的对象均为实物商品
D．期货交易的目的在于买卖现货商品
20、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D．期货公司章程规定的其它权利
21、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则
B．过错责任原则
C．责任自负原则
D．公平责任原则
22、期货公司欺诈客户的行为有__。
A．挪用客户保证金
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
23、下列关于限价指令说法正确的有__。
A．必须按限定价格或更好的价格成交
B．下达指令时，客户必须指定具体价位
C．成交速度快
D．能够有效锁定利润
24、在期货公司接受客户委托时，双方要签署。
A：代理期货买卖协议书
B：代理客户期货操作协议书
C：期货交易风险自负说明书
D：期货交易风险提示声明书
25、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司能够为股权受让方提供一定的财务支持
D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件