债券融资抵押合同标准格式.doc

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甲方： XXX
乙方： XXX

20XX
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债券融资抵押合同标准格式
本合同目录一览
第一条 定义与解释
1.1 术语定义
1.2 解释规则
第二条 抵押物
2.1 抵押物描述
2.2 抵押物权利证明
第三条 债券融资
3.1 债券发行规模
3.2 债券发行条件
3.3 债券偿还方式
第四条 抵押权设立
4.1 抵押权设立条件
4.2 抵押权设立程序
4.3 抵押权变更与消灭
第五条 抵押物的使用和保管
5.1 抵押物使用范围
5.2 抵押物保管责任
第六条 债务人的权利与义务
6.1 债务人权利
6.2 债务人义务
第七条 债权人的权利与义务
7.1 债权人权利
7.2 债权人义务
第八条 违约责任
8.1 违约情形
8.2 违约责任承担
第九条 争议解决
9.1 争议解决方式
9.2 争议解决机构
第十条 合同的生效、变更与终止
10.1 合同生效条件
10.2 合同变更程序
10.3 合同终止条件
第十一条 抵押物的评估与价值调整
11.1 抵押物评估机构
11.2 抵押物价值调整机制
第十二条 合同的履行监督
12.1 履行监督机构
12.2 履行监督方式
第十三条 合同的保密条款
13.1 保密信息范围
13.2 保密责任与期限
第十四条 合同的附则
14.1 合同的补充与修改
14.2 合同的解除
14.3 合同的继承与转让
第一部分：合同如下：
第一条 定义与解释
1.1 术语定义
1.1.1 本合同中的“债务人”指的是承担债券发行义务和抵押物抵押义务的法人或其他组织。
1.1.2 本合同中的“债权人”指的是购买债券并享有债券收益权的法人或其他组织。
1.1.3 本合同中的“抵押物”指的是债务人将其合法拥有的一切动产和不动产，包括土地使用权、房屋所有权、机器设备等，用于为债券融资提供担保的财产。
1.1.4 本合同中的“债券融资”指的是债务人通过发行债券的方式筹集资金的行为。
1.1.5 本合同中的“抵押权”指的是债权人对抵押物享有的一种担保物权，以确保债务人履行债券融资义务。
1.2 解释规则
本合同中的条款，按照一般情况下公认的语言习惯进行解释。如果合同条款有歧义，应根据合同的宗旨和诚信原则进行解释。如果合同条款与国家相关法律法规冲突，应以国家法律法规为准。
第二条 抵押物
2.1 抵押物描述
2.1.1 债务人将其名下的位于市区街道号的办公楼设定为抵押物，该办公楼的总建筑面积为平方米，土地使用权证号为，房屋所有权证号为。
2.1.2 债务人保证该抵押物权属清晰，没有抵押、查封等法律上的瑕疵。

2.2 抵押物权利证明
2.2.1 土地使用权证复印件；
2.2.2 房屋所有权证复印件；
2.2.3 抵押物权属的其他证明文件。
第三条 债券融资
3.1 债券发行规模
债务人计划发行总额为万元的债券，债券的面值为元。
3.2 债券发行条件
3.2.1 债券的发行对象为合格投资者；
3.2.2 债券的发行利率根据市场情况和债务人的信用状况确定；
3.2.3 债券的发行期限为年。
3.3 债券偿还方式
3.3.1 债券的偿还方式分为定期偿还和到期偿还两种；
3.3.2 定期偿还的具体偿还时间和金额按照债券发行时的约定执行；
3.3.3 到期偿还的具体偿还时间和金额按照债券发行时的约定执行。
第四条 抵押权设立
4.1 抵押权设立条件
4.1.1 债务人按照合同约定完成了债券发行的全部手续；
4.1.2 债务人按照合同约定使用了债券融资的资金；
4.1.3 债务人按照合同约定提供了合格的抵押物。
4.2 抵押权设立程序
4.2.1 债务人与债权人签订抵押合同；
4.2.2 债务人与债权人共同向登记机构申请抵押登记；
4.2.3 登记机构完成抵押登记后，抵押权设立。
4.3 抵押权变更与消灭
4.3.1 抵押权变更需经债务人和债权人协商一致，并依法办理变更登记；
4.3.2 抵押权消灭的情形包括：债务人清偿全部债券本息；合同约定的其他消灭抵押权的情形。
第五条 抵押物的使用和保管
5.1 抵押物使用范围
债务人应在抵押权设立后，按照合同约定合理使用抵押物，不得闲置、毁损或者非法转让抵押物。
5.2 抵押物保管责任
债务人对抵押物的保管负有善良管理人的责任，应当采取必要措施保护抵押物免受损失。
第六条 债务人的权利与义务
6.1 债务人权利
6.1.1 债务人有权按照合同约定使用债券融资资金；
6.1.2 债务人有权按照合同约定获得债券收益；
6.1.3 债务人有权在抵押权设立后，合理使用抵押物。
6.2 债务人义务
6.2.1 债务人应按照合同约定完成债券发行，并按照合同约定使用债券融资资金；
6.2.2 债务人应保证抵押物权属清晰，没有抵押、查封等法律上的瑕疵；
6.2.3 债务人应按照合同约定偿还债券本息；
6.2.4 债务人应承担抵押物的保管责任，保证抵押物不受损失。
第八条 违约责任
8.1 违约情形
8.1.1 债务人未能按照合同约定完成债券发行的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未发行债券总额的1%；
8.1.2 债务人未能按照合同约定使用债券融资资金的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未使用资金部分的日息千分之五；
8.1.3 债务人未能按照合同约定偿还债券本息的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未偿还债券本息的日息千分之五。
8.2 违约责任承担
债务人违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。违约金的计算方式为：违约金=违约金额×违约天数×日违约金率。日违约金率的计算方式为：年违约金率÷365天。
第九条 争议解决
9.1 争议解决方式
如合同履行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
9.2 争议解决机构
本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院。
第十条 合同的生效、变更与终止
10.1 合同生效条件
本合同自双方签字或者盖章之日起生效。
10.2 合同变更程序
合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议经双方签字或者盖章后生效。

10.3 合同终止条件
10.3.1 债务人清偿全部债券本息；
10.3.2 债务人依法进行破产清算；
10.3.3 合同约定的其他终止情形。
第十一条 抵押物的评估与价值调整
11.1 抵押物评估机构
抵押物的评估由双方共同选定的具有资质的评估机构进行。
11.2 抵押物价值调整机制
抵押物的价值按照评估机构出具的评估报告确定。如果抵押物的市场价值发生重大变化，双方可以协商调整抵押物的价值。
第十二条 合同的履行监督
12.1 履行监督机构
本合同的履行监督机构为双方共同设立的履行监督小组。
12.2 履行监督方式
履行监督小组通过定期审查债务人的财务报表、现场检查等方式，监督债务人的合同履行情况。
第十三条 合同的保密条款
13.1 保密信息范围
保密信息范围包括合同内容、债务人商业秘密、债权人的投资决策信息等。
13.2 保密责任与期限
债务人和债权人应对保密信息承担保密责任，未经对方同意，不得向第三方泄露。保密期限自合同终止之日起计算，为期2年。
第十四条 合同的附则
14.1 合同的补充与修改
本合同的补充和修改应由双方协商一致，并签订书面补充协议或修改协议。补充协议或修改协议经双方签字或者盖章后生效。
14.2 合同的解除
债务人提前清偿全部债券本息的，可以解除本合同。合同解除后，债务人应按照合同约定办理抵押权注销手续。

14.3 合同的继承与转让
本合同项下的权利和义务可以依法继承和转让。继承或转让应签订书面协议，并经对方同意。
第二部分：其他补充性说明和解释
说明一：附件列表：
附件一：债务人名下的土地使用权证复印件
附件二：债务人名下的房屋所有权证复印件
附件三：抵押物评估报告
附件四：债券发行文件
附件五：债券偿还计划表
附件六：抵押合同
附件七：抵押登记证明
附件八：履行监督小组成立文件
附件九：保密协议
附件十：补充协议或修改协议
附件的详细要求和说明：
附件一：土地使用权证复印件应清晰可见，包含土地使用权人的名称、土地使用权证号、土地位置、面积等信息。
附件二：房屋所有权证复印件应清晰可见，包含房屋所有权人的名称、房屋所有权证号、房屋位置、面积等信息。
附件三：抵押物评估报告应由具有资质的评估机构出具，包含抵押物的评估价值、评估日期、评估方法等信息。
附件四：债券发行文件应包括债券发行公告、债券募集说明书、债券发行合同等。
附件五：债券偿还计划表应详细列明债券的偿还日期、偿还金额等信息。
附件六：抵押合同应由债务人和债权人签字或盖章，并经登记机构登记。
附件七：抵押登记证明应由登记机构出具，证明抵押权已经设立。
附件八：履行监督小组成立文件应详细列明履行监督小组的组成成员、职责等信息。
附件九：保密协议应由债务人和债权人签字或盖章，约定保密信息范围、保密责任与期限等内容。
附件十：补充协议或修改协议应由债务人和债权人签字或盖章，约定对原合同的补充或修改内容。
说明二：违约行为及责任认定：
1. 债务人未能按照合同约定完成债券发行的行为；
2. 债务人未能按照合同约定使用债券融资资金的行为；
3. 债务人未能按照合同约定偿还债券本息的行为；
4. 债务人未按照合同约定提供合格的抵押物的行为；
5. 债务人未按照合同约定保管抵押物的行为；
6. 债务人未按照合同约定履行其他义务的行为。
违约责任认定标准：
1. 债务人未能按照合同约定完成债券发行的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未发行债券总额的1%；
2. 债务人未能按照合同约定使用债券融资资金的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未使用资金部分的日息千分之五；
3. 债务人未能按照合同约定偿还债券本息的，应向债权人支付违约金，违约金的标准为未偿还债券本息的日息千分之五；
4. 债务人未按照合同约定提供合格的抵押物的，应承担相应的违约责任；
5. 债务人未按照合同约定保管抵押物的，应承担相应的违约责任；
6. 债务人未按照合同约定履行其他义务的，应承担相应的违约责任。
示例说明：
假设债务人未能按照合同约定完成债券发行，根据合同约定，债务人应向债权人支付违约金，违约金的标准为未发行债券总额的1%。如果未发行的债券总额为1000万元，则债务人应支付给债权人10万元的违约金。
说明三：法律名词及解释：
1. 债务人：指承担债券发行义务和抵押物抵押义务的法人或其他组织。
2. 债权人：指购买债券并享有债券收益权的法人或其他组织。
3. 抵押物：指债务人将其合法拥有的一切动产和不动产，包括土地使用权、房屋所有权、机器设备等，用于为债券融资提供担保的财产。
4. 债券融资：指债务人通过发行债券的方式筹集资金的行为。
5. 抵押权：指债权人对抵押物享有的一种担保物权，以确保债务人履行债券融资义务。
6. 违约金：指债务人因违约行为而应支付给债权人的金钱赔偿。
7. 履行监督小组：指由双方共同设立的，负责监督债务人合同履行情况的机构。
8. 保密信息：指合同内容、债务人商业秘密、债权人的投资决策信息等。
9. 违约行为：指债务人未履行合同约定的义务的行为。
10. 违约责任：指债务人因违约行为而应承担的法律责任。
本合同中的债务人指承担债券发行义务和抵押物抵押义务的法人或其他组织。债权人指购买债券并享有债券收益权的法人或其他组织。抵押物指债务人将其合法