股权投资基金回购兜底担保(2025版).docx

编号：__________

股权投资基金回购兜底担保(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

股权投资基金回购兜底担保(2025版)
合同目录
第一章：前言
1.1 股权投资基金回购兜底担保的目的
1.2 股权投资基金回购兜底担保的适用范围
1.3 合同签订的前提条件
第二章：定义与解释
2.1 术语解释
2.1.1 股权投资基金
2.1.2 回购
2.1.3 兜底担保
2.1.4 基金管理人
2.1.5 投资者
2.2 合同中的缩写与简称
第三章：股权投资基金的基本信息
3.1 基金的基本信息
3.1.1 基金名称
3.1.2 基金规模
3.1.3 基金成立时间
3.1.4 基金投资领域
3.2 基金管理人的基本信息
3.2.1 管理人名称
3.2.2 管理人注册地
3.2.3 管理人资质证明文件
第四章：回购兜底担保的约定
4.1 回购条件
4.1.1 回购触发条件
4.1.2 回购价格计算方法
4.1.3 回购期限
4.2 兜底担保的约定
4.2.1 担保范围
4.2.2 担保方式
4.2.3 担保责任限额
4.2.4 担保责任的履行
第五章：投资者权益保障
5.1 投资者的知情权
5.2 投资者的收益分配权
5.3 投资者的退出机制
5.4 投资者权益的保护措施
第六章：基金管理人的职责与义务
6.1 基金管理人的管理职责
6.2 基金管理人的信息披露义务
6.3 基金管理人的合规义务
6.4 基金管理人的其他义务
第七章：回购兜底担保的履行
7.1 回购程序的启动与执行
7.2 兜底担保的实施与履行
7.3 相关主体的权利与义务
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更的条件与程序
8.2 合同终止的条件与程序
8.3 合同终止后的相关处理
第九章：争议解决
9.1 争议解决的方式
9.2 争议解决的时效
9.3 争议解决的地域管辖
第十章：合同的生效、修改与解除
10.1 合同的生效条件
10.2 合同的修改程序
10.3 合同的解除条件与程序
第十一章：违约责任
11.1 违约行为的认定
11.2 违约责任的具体承担
11.3 违约纠纷的解决方式
第十二章：合同的适用法律与争议解决
12.1 合同适用的法律
12.2 争议解决的法律适用
第十三章：其他约定
13.1 合同的签订地与保存地
13.2 合同的副本与复印件
13.3 合同的生效日期
第十四章：附件
14.1 附件目录
14.2 附件内容
合同编号_________
第一章：前言
1.1 股权投资基金回购兜底担保的目的
为保护投资者的合法权益，降低投资风险，确保基金投资的稳健运行，本合同设立回购兜底担保机制。
1.2 股权投资基金回购兜底担保的适用范围
本合同适用于基金合同项下所有投资者的投资本金及预期收益。
1.3 合同签订的前提条件
本合同的签订需经过双方充分协商，自愿参与，并且符合相关法律法规的规定。
第二章：定义与解释
2.1 术语解释
2.1.1 股权投资基金：指由投资者合法募集，基金管理人管理，按照基金合同的约定进行投资的资金集合。
2.1.2 回购：指基金管理人按照约定价格，在特定条件下，从投资者手中购回其持有的基金份额。
2.1.3 兜底担保：指基金管理人承诺在特定条件下，为投资者提供基金份额的回购保障，确保投资者的投资安全。
2.1.4 基金管理人：指负责基金日常运营管理、基金资产配置和投资决策的专业机构。
2.1.5 投资者：指购买并持有基金份额的自然人、法人和其他组织。
2.2 合同中的缩写与简称
本合同中的“基金”、“管理人”、“投资者”等词汇，如有缩写或简称，其含义与全称相同。
第三章：股权投资基金的基本信息
3.1 基金的基本信息
3.1.1 基金名称：____________股权投资基金
3.1.2 基金规模：____亿元
3.1.3 基金成立时间：____年__月__日
3.1.4 基金投资领域：包括但不限于________、________、________等。
3.2 基金管理人的基本信息
3.2.1 管理人名称：____________资产管理公司
3.2.2 管理人注册地：____省__市
3.2.3 管理人资质证明文件：____________
第四章：回购兜底担保的约定
4.1 回购条件
4.1.1 回购触发条件：当基金资产净值低于____元时，基金管理人应启动回购程序。
4.1.2 回购价格计算方法：回购价格=投资者持有基金份额×（1+年化收益率）。
4.1.3 回购期限：自回购触发条件满足之日起，基金管理人应在____个工作日内完成回购。
4.2 兜底担保的约定
4.2.1 担保范围：投资者持有的基金份额。
4.2.2 担保方式：基金管理人承诺以自身资产为投资者提供担保。
4.2.3 担保责任限额：基金管理人承担的担保责任限额为其管理基金的资产总额。
4.2.4 担保责任的履行：基金管理人应按照合同约定，履行担保责任，确保投资者的权益不受损失。
第五章：投资者权益保障
5.1 投资者的知情权
投资者有权了解基金的运作情况、投资状况和财务状况等相关信息。
5.2 投资者的收益分配权
投资者享有按照基金合同约定的收益分配权利。
5.3 投资者的退出机制
投资者可在合同约定的条件下，申请赎回其持有的基金份额。
5.4 投资者权益的保护措施
基金管理人应采取有效措施，保护投资者的合法权益，确保投资者的投资安全。
第六章：基金管理人的职责与义务
6.1 基金管理人的管理职责
基金管理人应按照基金合同的约定，负责基金的投资管理、资产配置和风险控制。
6.2 基金管理人的信息披露义务
基金管理人应定期向投资者披露基金的运作情况、投资状况和财务状况等信息。
6.3 基金管理人的合规义务
基金管理人应遵守国家法律法规，确保基金运作的合规性。
6.4 基金管理人的其他义务
基金管理人还应履行合同约定的其他义务，包括但不限于投资者的权益保护、基金合同的履行等。
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更的条件与程序
本合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。
8.2 合同终止的条件与程序
（1）合同期限届满，双方未续签；
（2）双方协商一致解除；
（3）依法应当终止的其他情形。
8.3 合同终止后的相关处理
合同终止后，基金管理人应按照合同约定，对投资者的投资本金及收益进行清算和分配。
第九章：争议解决
9.1 争议解决的方式
本合同争议的解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁和诉讼。
9.2 争议解决的时效
双方应在争议发生之日起____日内协商解决；协商不成的，应向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
9.3 争议解决的地域管辖
本合同争议的管辖法院为合同签订地人民法院。
第十章：合同的生效、修改与解除
10.1 合同的生效条件
本合同自双方签字或盖章之日起生效。
10.2 合同的修改程序
本合同的修改需经双方协商一致，并签订书面修改协议。
10.3 合同的解除条件与程序
（1）合同期限届满，双方未续签；
（2）双方协商一致解除；
（3）依法应当解除的其他情形。
第十一章：违约责任
11.1 违约行为的认定
违约行为包括但不限于未履行合同约定的义务、迟延履行义务、不适当履行义务等。
11.2 违约责任的具体承担
违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失、费用和利息等。
11.3 违约纠纷的解决方式
违约纠纷的解决方式参照本合同第八章的争议解决规定。
第十二章：合同的适用法律与争议解决
12.1 合同适用的法律
本合同适用中华人民共和国法律。
12.2 争议解决的法律适用
争议解决的法律适用参照本合同第八章的争议解决规定。
第十三章：其他约定
13.1 合同的签订地与保存地
本合同签订地为____省__市。
本合同正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
13.2 合同的副本与复印件
本合同副本及复印件均具有同等法律效力。
13.3 合同的生效日期
本合同自双方签字或盖章之日起生效。
第十四章：附件
14.1 附件目录
附件1：基金合同
附件2：基金招募说明书
附件3：基金托管协议
附件4：基金管理人的资质证明文件
附件5：投资者的身份证件复印件
附件6：其他相关文件
甲方（基金管理人）：________________
乙方（投资者）：________________
签订日期：____年__月__日
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 甲方发起的回购条件
（1）基金资产净值连续____个交易日低于____元；
（2）甲方应提前____个工作日向乙方通知回购触发条件。
1.2 甲方担保责任的限制
如甲方为主导进行担保，其担保责任限额为其管理基金的资产总额的____%。
1.3 甲方信息披露义务
甲方应在每个会计年度结束后的__个月内，向乙方披露基金的年度报告。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 乙方申请赎回的权利
乙方享有在合同约定的条件下，申请赎回其持有的基金份额的权利。
2.2 乙方对基金的管理参与
乙方有权参与基金的管理，包括但不限于对投资决策的参与和监督。
2.3 乙方的知情权
乙方有权随时了解基金的运作情况、投资状况和财务状况等信息。
附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款
3.1 第三方中介的职责
第三方中介应负责协助甲方和乙方履行合同约定的义务，包括但不限于资金的划转、投资咨询等。
3.2 第三方中介的保密义务
第三方中介应对合同内容及双方的商业秘密予以保密，未经甲方和乙方同意，不得向任何第三方披露。
3.3 第三方中介的服务费用
第三方中介的服务费用由甲方和乙方协商确定，并按照合同约定的方式支付。
附加条款四：多方共同主导时的特殊条款
4.1 多方共同决定的事项
包括但不限于基金的投资策略、投资额度、投资期限等。
4.2 多方信息披露义务
多方应按照合同约定的方式，向投资者披露基金的相关信息。
4.3 多方违约责任
多方违反合同约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失、费用和利息等。
附加条款五：多方为主导时的争议解决方式
5.1 协商解决
多方应通过协商解决合同争议。
5.2 调解解决
如协商不成，可向合同约定的调解机构申请调解。
5.3 仲裁解决
如调解不成，任何一方均可向合同约定的仲裁机构申请仲裁。
5.4 诉讼解决
如仲裁不成，可向合同约定的法院提起诉讼。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 基金合同
2. 基金招募说明书
3. 基金托管协议
4. 基金管理人的资质证明文件
5. 投资者的身份证件复印件
6. 其他相关文件
二、违约行为及认定：
1. 未履行合同约定的义务
甲方未按照约定进行回购
乙方未按照约定支付投资款项
2. 迟延履行义务
甲方未在约定时间内完成回购
乙方未在约定时间内支付投资款项
3. 不适当履行义务
甲方提供的担保不符合约定
乙方未按照约定参与基金管理
三、法律名词及解释：
1. 股权投资基金：指由投资者合法募集，基金管理人管理，按照基金合同的约定进行投资的资金集合。
2. 回购：指基金管理人按照约定价格，在特定条件下，从投资者手中购回其持有的基金份额。
3. 兜底担保：指基金管理人承诺在特定条件下，为投资者提供基金份额的回购保障，确保投资者的投资安全。
4. 基金管理人：指负责基金日常运营管理、基金资产配置和投资决策的专业机构。
5. 投资者：指购买并持有基金份额的自然人、法人和其他组织。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 投资收益低于预期
解决方案：双方可协商调整投资策略，寻求更高收益的投资机会。
2. 信息披露不及时或不准确
解决方案：建立信息披露机制，确保双方及时获取准确的信息。
3. 基金管理人不履行义务
解决方案：双方可协商更换基金管理人，或通过法律途径追究其责任。
五、所有应用场景：
1. 基金投资风险分散
2. 投资者权益保障
3. 基金管理人责任界定
4. 回购与兜底担保机制的实施
5. 基金运作与管理的信息披露
6. 基金合同的变更与终止
7. 争议解决与违约责任追究