派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨范文(9篇).docx

派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨范文(精选9篇)
第1篇:派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨
摘要;期货公司是连接期货市场与投资者的重要桥梁，期货风险管理子公司在发展中会面临诸多风险，如税收风险、现货市场风险、合规风险、期货市场风险等。期货公司可根据行业发展变化，针对子公司管理发展出现的问题，采取针对性解决措施，如建构长效风控机制、业务结构合理调整、治理结构优化、员工团队管理等。本文对期货风险管理子公司发展存在的问题与解决对策进行分析。
关键词：期货风险管理子公司;发展;业务模式;风险因素;解决对策
一、引言
期货风险管理子公司在运营管理过程中，由于外部市场环境与内部风险控制因素的多种影响，发展会受到一定的影响。为推动我国期货市场稳定有序发展，笔者对期货子公司开展业务与工作问题进行剖析，并提出相关的解决措施，给予相关期货风险管理子公司发展建议。
二、业务模式
（一）场外衍生品业务
场外衍生品业务，即在非集中性交易场所开展的非标准金融产品合约交易。该类业务模式属于金融产品的衍生品，由于该项业务开展的特殊性，衍生品的价格与实际标的的价格密切相关，交易对方可通过衍生品业务买卖，进而合理转移价格风险。目前，风险子公司开展的该类业务以场外交易为主[1]。
（二）定价服务
该项业务是指提供专业化的操作指导，即为现货企业提供专业的管理服务，开展均价交易、远期交易、点价交易等服务，期货企业主要面向销售商、采购商等企业，期货企业承接企业转移的价格风险，通过期货市场进行运作对冲，进而赚取一定的收益。
（三）基差贸易
基差贸易，即由风险子公司主动发起，通过对市场、商品、时间、价格等要素进行不同组合，进而对价格差作出一定的调整，进而有效规避风险，创造更大的市场收益。该项业务具备对市场不合理基差结构的纠正功能，如跨市套利、期现套利等。
（四）合作套保
该项业务主要是根据企业的实际经营发展需求，进而为企业提供个性化的期货服务管理。如买入套保服务后，客户将委托风险子公司，对原材料的采购成本进行锁定，并支付一定的定金。一旦合约生效，期货风险管理子公司需要承担期货的保证金与配套资金安全。期货风险管理子公司可通过期货市场交易保证客户的基本权益。在卖出套保过程中，客户将违规风险管理子公司进行套期保值，而风险管理子公司则需承担相关的保证金与配套资金，为客户完成相关仓单交割手续，提高客户满意度，实现合作共赢。
（五）仓单服务
仓单服务主要为实体企业进行期货风险管理服务，如仓单串换、仓单回购、仓单采购、仓单质押等多项专业服务。该业务的开展可有效解决客户对不同资金与产品的多样化需求，在仓单转变服务开展过程中，保证客户的基本收益，并获得一定的服务收益与价差收入。
（六）做市业务
做市业务主要是利用特定的资金，对特定的期货与期权进行连续报价与询价，进而使交易市场出现一定的流动性服务。期货风险管理子公司提供该项服务，主要的盈利来自双边报价的买卖差价。
三、问题解析
（一）税收问题
期货风险管理子公司的管理业务处于摸索完善阶段，关于财务核算和税收工作仍处于探索过程中，一旦在期货服务过程中出现相关税收问题，则需及时与当地税务单位沟通交流，进而主动消除税收风险，对期货风险管理子公司税收工作进行完善优化[2]。
（二）现货市场问题
现货市场运营过程中，期货风险管理主要出现的问题集中在以下领域：交易对手的信用风险、仓储物流风险、合同履约风险等。相关风险的出现给期货风险管理子公司运行造成很大的影响。
（三）合规问题
合规风险是期货公司发展的基本原则，期货行业运行过程中严格受到行业监管，且相关法律条规跟随市场的发展变化及时进行调整优化，因此期货企业运营过程中必须有效控制合规风险。
（四）核心竞争力问题
风险管理业務发展到一定阶段，也会出现同质竞争的问题，各家子公司的服务模式差不多，服务报价趋同，无法实现差异化竞争，主要原因在于：一是各业务单位单兵作战，没有发挥整体协同效用;二是未深入产业链上下游，品种影响力不够，没有定价权。
（五）行业监管问题
随着期货市场的快速发展扩大，为保证期货市场可持续运行发展，行业监管力度不断加大，如2016年证监会对《管理办法》进行了修订，使期货市场向规范化、标准化发展。通过加大市场监管力度，可对期货市场起到宏观调控作用，进而有效控制期货管理子公司的经营风险，保证期货市场的稳健运行[3]。
证监会监督管理过程中，将预警标准纳入相关标准中，不断优化完善监管指标，并明确资产管理业务风险的计提范围，进而对期货公司发展进行针对性监管，推动我国期货市场不断趋于标准规范发展，有效发挥出期货企业的市场桥梁作用。
（六）风控机制滞后
我国期货风险管理子公司在运营过程中，由于核心业务为经纪业务，而风险控制管理时，主要依赖保证金制度。鉴于风险管控措施单一，没有充分发挥出内控风险工作要求，使期货公司发展稳定性下降。如部分期货企业的内控风险制度并没有发挥出实际价值，给期货公司长期发展造成不利影响。

在市场发展转型的背景下，期货公司的经营风险进一步被放大，而企业的内控风险机制滞后，无法实现预期风险管控工作目标。期货风险管理子公司战略发展过程中，必须有效解决其相关问题，才能保证子公司可持续高质量发展。
四、解决对策
（一）期货风险管理子公司治理结构优化
期货子公司在发展过程中，应当主动完善优化公司治理结构，以发挥出治理结构的工作效能。如个别期货子公司治理结构中，监事会、董事会、股东会等治理结构并没有发挥出内部监督工作的价值，使内控工作流于形式，间接影响到期货公司的战略发展。
鉴于期货子公司发展的特殊性，优化其治理结构时，应当落实各个部分的管理监督职责，建立以董事会为核心的内部监督治理结构。如对公司股权结构进行合理优化，避免期货公司决策权过度集中，进而引发公司运营风险。同时，强化董事会的职权、把控董事的职业道德，并不断完善优化财务信息披露机制。
（二）深入产业链，打造核心竞争力
从战略层面入手，一方面需确定子公司具有优势的核心品种，整合期货公司经纪业务与风险管理业务的各自优势，从产业客户数量、库存布局、市场占有率、销售规模、产业链深入情况等多个维度入手打造公司核心品种;另一方面，与上中下游产业链企业或仓储深入战略合作，服务好实体经济，不断提升市场影响力与话语权。为此，需期货风险管理子公司深入产业链，挖掘自身业务潜能，打通产业链阻碍，不断提升业务市场竞争力与市场份额。

（三）期货子公司外部监管体系建构
我国期货市场采取三级监管体制，以证监会、交易所、中期协为主要监管机构。其中，证监会主要负责对国内期货市场的宏观调控，中期协促进行业形成统一规范与标准流程，期货交易所负责对期货交易的直接监控。
通过对三级监管体制进行分析可知，由于相关法律条规的衔接存在漏洞，因此在调查取证、查处违法违规行为时，没有对个别单位起到震慑作用。由此可见，期货风险管理子公司在发展阶段应当建构并完善外部监管体系，通过清晰明确的法律条规监督管理企业的各项业务开展，对违法违规行为进行严肃处理，以增加违法成本。为建构科学完善的监督管理体系，应当不断完善优化监管体系，实现对期货公司的全過程透明化监督，杜绝违法违规行为的出现。
（四）构建精准化的风控机制
由于部分期货风险管理子公司在发展中缺乏有效的风险控制机制，给企业长期发展造成很大的影响。为推动期货公司的战略发展，期货管理子公司应当构建精准化的风控管理机制，配合期货公司推动“全面风险管理体系建设”，将相关措施落实到各个业务单元，在各业务单元设立风控岗，充分发挥业务单元的首道防线作用，做到实时监控、定期汇报，有效提升子公司期货风险防控的精准性。期货公司则从整体上管控风险，对于不同的业务，设定合适的风控限额，在一定限额内由子公司自主决策，保证相对独立的自主权。
未来期货子公司在发展过程中应当不断增强企业经营管理风险意识，深入分析子公司发展过程中存在的风险因子，并对风险系数进行主动识别，依据风险评价结果开展有效控制对策。为保证风险管控的长效性，应当完善风控制度。期货风险管理子公司应当对自身业务进行梳理，并提高各个业务之前的衔接效率，使各项业务高度连通，实现预期业务风险内控管理目标。
由于不确定性因素较多，期货公司在发展过程中应当建构相关风险控制处罚机制，并设定相关处罚机制，依据合规考核方案，开展对应的奖惩工作。在开展实际工作时，应当明确界定合规指标，以保证各项工作开展的质量。基于合规指标的评价，可有效控制期货公司的运营风险，提高期货公司风险管控工作开展的可行性[4]。
（五）期货风险管理子公司员工团队管理
操作风险是期货公司运行的主要风险之一，期货公司员工的职业规范与道德操守直接影响期货公司的运营效益。历史上很多大型期货公司都由于员工操作失误造成巨大风险，给企业运营带来不利影响。由此可见，期货风险管理子公司在发展过程中必须重视企业员工团队建设。一是加强对场外业务、做市业务、金融工程、系统研发等高层次人才的引入;二是增强员工的职业意识，并将其职业意识培训纳入员工培训体系当中，定期对员工职业道德进行考核。期货公司在建设员工团队时，应当完善企业绩效考核机制，进而激发员工的工作积极性，逐渐增强员工的工作责任心，使业务交易量绩效考核弱化，提升客户满意度，有效增强员工的综合实力，规避期货操作风险，为期货风险管理子公司的长远发展奠定基础。
五、结语
笔者对期货风险管理子公司的发展业务与经营风险进行了分析，并对当下期货企业的发展现状进行了剖析，提出了期货企业的主要发展风险以及应对风险的具体控制措施，以期有效增强期货企业的风险管控能力，为客户提供高质量的服务，不断提升客户是难以度，营造良好的市场口碑，为期货子公司的战略发展夯实基础。
（作者单位为大地期货有限公司）
[作者简介：邱家律（1985—），男，浙江桐乡人，本科，中级经济师，战略法务部负责人，研究方向：金融学。]
参考文献
[1]付蓉.期货风险管理公司提升核心竞争力的路径选择[J].金融纵横，2019（09）：48-54.
[2]刘威我国商业银行与期货业合作现状及发展方向探讨[J].中国物价，2018（09）：38-40.
[3]黎妍伦.期货公司设立风险管理子公司业务模式分析及风险应对[J].财经界（学术版），2018（12）：17-18.
[4]张秋娜.浅谈期货风险管理子公司发展存在的问题及对策[J].时代金融，2015（29）：167-168.
第2篇:派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨
党支部建设是党的建设的重心和基础，抓好党支部建设对于更好地履行党政职能、落实党的路线方针政策、树立良好形象至关重要。近些年来，特别是开展保持共产党员先进性教育活动及学习实践科学发展观活动以来，党支部建设，取得了新的明显进步，但党支部建设仍然存在一些不容忽视的问题，亟待引起重视和解决。
一、当前党支部建设存在的主要问题:第一、党支部建设有“重形式、轻实效”的倾向。党支部贯彻执行党内制度的力度不够，注重形式比较多，讲求实效比较少，存在着制度挂在墙上、落实不到行动上的问题。在党支部建设方面追求的是“形式新颖”，不太注重实际内容，各种载体不断翻新，而能够坚持下去的却很少，更没有把主要精力放在“开花结果”上。
第二、党组织生活有“重表象、轻质量”的倾向。支部组织生活重表象，在开处务会时顺便说说党建方面的事，用业务会代替组织生活会。尤其是民主生活会，质量不高，效果不够理想，讲成绩多，提问题少，缺少批评，抱着“多种花，少种刺，留着人情好办事”的态度。自我批评是轻描淡写，泛泛而论，点的问题谁都能对上，批评与不批评没有什么两样。对支部存在的问题不敢认真开展批评，达不到解决自身问题的目的。开展党员教育活动，找几篇报刊、杂志上的文章读一读，党员有没有听进去，听进去多少，效果如何就不管了，把教育活动单纯当成了任务。
第三、党支部工作有“重传统、轻创新”的倾向。党支部活动都是会议式、教育式。书记讲，党员听;领导部署，党员记。主要负责人缺乏创意，怕动脑筋，怕花时间，党员则感到枯燥乏味。
第四、党支部活动有“重党内、轻党外”的倾向。开展党的活动的一个重要目的就是要凝聚人心，集聚人才，贯彻落实党的路线方针政策，增强党组织的影响力、号召力和战斗力。党支部一般都把活动空间封闭在支部党员中，缺少与党外群众的沟通和联系。党的建设应该深入到群众中去，联系群众，贴近群众。党支部却没有意识到:把非党员吸引到党支部活动中来，尤其是入党积极分子，是我们党做好党员发展工作和联系群众工作的重要方法。
第五、党支部建设有“重业务，轻党建”的倾向。只顾抓“实”的，不想务“虚”的，只埋头抓经济工作，抓业务管理，把业务工作当成硬指标去完成;而对支部建设思考得少，把党建工作看成是可完成可不完成的事，致使党支部建设出现“说起来重要、做起来次要、忙起来不要”的现象。
二、对策建议党支部是党的组织体系中最基层的一级组织，其基础地位和战斗堡垒作用十分突出。“基础不牢，地动山摇”。党的十六大也明确提出:“党的基层组织是党的全部工作和战斗力的基础，应该成为贯彻“三个代表”重要思想的组织者、推动者、实践者。要坚持围绕中心、服务大局、拓宽领域、强化功能、扩大党的工作的覆盖面，不断提高党的基层组织的凝聚力和战斗力”。目前，党支部建设的现状与新形势、新任务对党支部建设提出的新要求相比差距甚远。基于此，要加强和改进机关党支部建设必须从以下几个方面着力:1、围绕中心，提高党支部服务大局的能力各部门的职能不同，任务不一，但党组织紧紧围绕一个时期的中心任务开展工作的基本要求是一致的。党支部只有围绕中心任务开展活动，才能确保党支部工作的正确方向，使党支部工作真正收到实效;同时，也才能有效地解决政治、业务“两张皮”的现象。要增强中心意识和大局意识，努力寻求机关党支部工作与业务工作的最佳结合点，做到党支部工作和与业务工作有机融合，“两手抓、双肩挑”，在布置、检查、考核业务工作的同时布置、检查、考核党支部工作，真正体现基层党组织建设“围绕中心、服务大局”的基本出发点。
2、抓住关键，切实加强党支部班子建设加强党的建设，基础在党支部。
“火车跑得快，全靠车头带。”支部班子是关键中的关键，其能力素质如何直接影响到党支部职责和任务的完成。因此，要高度重视党支部班子建设。第一，要推选好党支部书记。要将思想好、作风正、能力强、群众拥护、熟悉党的基本理论和基本知识的党员干部推选为党支部书记。第二，要加大对党支部班子成员的培养。要通过系统集训，经验交流，领导传帮带等多种办法，着力解决“知”与“行”存在的薄弱问题，不断提高其思想理论水平和实际工作能力。第三，要支持党支部书记大胆开展工作。领导要大力支持党支部书记开展工作，努力解除他们的思想顾虑，为他们创造一个良好工作环境和氛围，使他们真正做到在其位，谋其政，尽其责。
3、突出重点，提高党支部组织生活质量过好组织生活，是加强党支部建设的重点，是确保党员接受组织教育和监督的根本措施，必须认真落实，不能因为机关地位、工作特殊而放松。一是要确保组织生活按要求及时开展。要采取切实措施，保证组织生活时间上不被挤占，内容上不丢项目，落实上不走过场。党员领导干部要带头参加党的组织生活。党支部书记要认真组织，切实担负起责任，对组织生活及时安排，保证组织生活及时进行。二是要努力提高党组织生活的质量。要下决心提高民主评议党员、小组生活会的质量，解决好党内批评难的问题，在党员队伍中形成讲党性、讲原则的良好氛围，保证正常健康的党内关系。三是要加强督促检查，进一步完善组织生活制度。要定期对机关党支部、党小组组织生活开展情况进行督促检查，并针对组织生活上的薄弱环节，一个时期突出抓好一两个重点，逐步解决过组织生活不严肃、坚持不经常，重表象，轻质量等问题，完善组织生活制度。
4、完善制度，增强党支部的执行力。

制度建设是带根本性、全局性、稳定性、长期性的建设。党支部职责任务的完成离不开制度建设作保证，但任何完好的制度，又是靠人去执行的。因此，加强党支部建设，既要高度重视制度建设，又要特别注重提高党支部的执行力。首先，要建立健全简捷高效、目标明晰的党支部工作制度。这是加强党支部建设的根本性建设，同时，也是提高党支部执行力的保障。要根据新形势新任务新要求，积极探索和总结加强党支部制度建设的新途径和新经验，进一步建立健全教育、管理、监督党员干部的长效机制，逐步形成与新形势、新任务相适应的党支部工作制度体系。要对党支部组织生活制度、“三会一课”制度、民主评议党员制度、党费交纳制度、党内监督约束制度和党员联系群众制度等制度规定进行全面的、认真的清理，对其中行之有效的制度继续坚持，并在实际工作中坚决贯彻执行;对个别已不适应的制度，要抓紧进行补充和修改完善，确保制度设置的科学性和可操作性。二是建立健全科学的激励机制。科学的激励是提高执行力的源泉。有了科学的激励，组织的执行力就象是永不停息的发动机。要建立党支部党建工作目标管理责任制和科学的考评激励制度。实行“一岗双责”、“按岗付酬”等制度，进一步完善党内评议、测评工作，坚持把党内任职的工作情况作为干部考核的重要内容与干部的选拔、任用结合起来，增强其责任感和荣誉感，激化其工作动力，促使党支部紧紧围绕中心和工作大局做好党建工作。
5、强化创新，改进党支部活动要认真总结经验，克服党支部建设存在的机制不活、运转不灵的问题，进一步树立通过创新谋求发展的理念。首先，要创新“经常建”机制。针对一个时期党支部建设存在的突出问题集中一段时间进行整顿建设是必要的，但更主要的是要把“集中抓”与“经常建”结合起来，把工作的着力点放在促进党支部的经常性建设上来，通过制定组织生活计划、落实组织生活负责人、定期汇报分析党组织建设形势和情况通报等制度，确保党支部建设“长流水、不断线”。其次，要创新活动方式。除组织一些常规性的学习教育活动外，还应结合实际，创新活动方法，突破活动的单一性、封闭性，增强活动的多样化、开放性。例如，上党课，可以采取全体党员轮流上党课的活动方式定时间、定内容、定人员，变书记讲党员听，为大家讲大家听。党支部和基层党支部之间可以组织联谊活动，开展一些融唱歌、跳舞、游戏、知识问答于一体的支部活动，既增进支部党员间往来，又激发党员参与活动的热情。还可以组织党员参加基层的义务劳动、文化宣传等活动，既能加强基层工作，又能锻炼党员的组织管理能力。总之，通过不同的活动方法，起到对党员教育的综合效果。再次，要创新活动内容。要根据变化了的形势和党员的思想、工作情况，党员素质，心理需要及社会热点、难点等问题，更新内涵，使之更加符合客观实际，更好地发挥活动的作用。例如:组织党员外出到革命圣地学习参观，学习先进典型等，应该是一种较好的活动形式，然而党支部把其变成了纯粹的旅游，失去了教育的意义。但是，如果在形式不变的情况下，在活动内容上创新做文章，其教育效果则会截然不同。例如同样参观革命老区、贫困地区，可以组织党员进行场景体验(参与一些模拟劳动)，开展观后感演讲赛等。这样，比纯旅游式活动效果会更好。此外，党内活动要改变仅限于党员参与的陈旧做法，要有计划地扩大党内活动的覆盖面，吸纳一些入党积极分子参加，让一些非党员群众在党内活动中接受教育，增强党组织的凝聚力。
6、加强监督，树立良好的作风形象。
党支部作风建设好坏，直接影响着执政党的形象。加强和改进党支部作风建设，首要问题就是要解决好立党为公、执政为民的问题。要教育和引导党员干部牢固树立全心全意为人民服务的宗旨观和社会主义荣辱观，大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风，切实做到“八个坚持，八个反对”，不断改进思想作风、工作作风、领导作风和生活作风。要加强马克思主义世界观、人生观和价值观教育，坚持正确的权力观、地位观和利益观;坚持科学的发展观和正确的政绩观;坚持和发扬“两个务必”精神;坚持党的群众路线，切实加强和改进群众工作;坚持调查研究，着力解决作风方面存在的突出问题，以实际行动和实际效果树立良好的作风形象。其次，要进一步强化监督。针对党内监督存在的问题，进一步理顺党总支和纪检的职能关系，形成监督合力;进一步拓宽监督渠道，落实信访、接待日、行风评比、支部书记报告工作制度，加强下级对上级的监督。要从实际特点出发，认真落实党风廉政建设责任制，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系。
此外，要研究解决党支部活动经费的办法，提高党支部自主活动和自我解决问题的能力，增强党支部的创造力、凝聚力和战斗力，使之真正成为贯彻“三个代表”重要思想的组织者、推动者和实践者
第3篇:派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨
因其交易形式多样，贴近实体企业个性化需求，未来的发展潜力不可低估
A业务发展概况
2013年2月1日，中国期货业协会颁布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》，期货公司以风险管理子公司形式服务实体经济模式正式开闸。2014年8月26日，中国期货业协会发布了修订后的《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》（下称《指引（修订）》），进一步规范了期货风险管理子公司业务试点的备案与报告工作，为业务的顺利开展进一步厘清边界。
期货风险管理子公司是指根据《公司法》设立，由期货公司控股50%以上，以开展风险管理服务为主要业务的有限责任公司或股份有限公司。按照《指引（修订）》，风险管理子公司可以开展基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务和做市业务等与风险管理服务相关的业务。2013年，永安期货、浙商期货、万达期货、广发期货、鲁证期货、大地期货、方正中期期货、宏源期货8家期货公司首批获准备案设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点，标志着期货公司设立期货风险管理子公司正式成行。
据中国期货业协会官方数据，截至2016年7月底，全行业共计50家期货公司完成了风险管理公司业务试点的备案，共设立期货风险管理子公司51家，43家公司完成了开展试点业务的备案。已设立的期货风险管理子公司中，80%的公司开展了仓单服务、基差交易和合作套保业务，70%以上的公司开展了定价服务业务。
期货公司绝对控股的地位，使期货风险管理子公司在天然禀赋中具备了重视风险管理的传承，期货天然的高杠杆和风险性，让期货风险管理子公司先天具备风控意识和处置能力。
从期货风险管理子公司层面来看，期货风险管理子公司要尽力保证自身在展业过程中不出风险、少出风险，实现风险的可测、可控、可承受，方能实现为实体经济、实体企业对冲风险的目的。
从服务对象层面来看，由于期货风险管理子公司相对实体企业，净资产体量较小，增信手段单一，对自身风险管控能力提出更专业的需求。只有切实把脉实体企业的需求，深耕细作，方能赢得实体企业通过期货风险管理子公司对冲风险的信心，唯有来自市场的信任，方能使期货风险管理子公司扎稳脚跟，茁壮成长。
从监管机构层面来看，自2013年期货公司以期货风险管理子公司形式服务实体经济模式开闸，期货风险管理子公司业务本身就是一项试点和创新业务，可以说是摸着石头过河。期货风险管理子公司为自身长远发展，也需要努力构建和维护规范运营的行业环境，并在为实体企业管理好风险的同时实现自身盈利。为行业树立继续大力发展场外业务的良好环境，可谓信心比黄金更可贵。
B服务实体企业不断创新
在经济新常态下，现货产业链转型升级的需求强烈，企业在大宗商品定价体系、融资模式、风险管理工具和运营模式方面，都需要金融工具的创新来应对宏观环境的转变。在这个过程中，期货风险管理子公司为期货市场服务实体产业提供了有效渠道，一方面，通过期货风险管理子公司多种个性化定制服务，使期货市场的标准化产品可以与企业的多样化需求更好地对接；另一方面，在融资、促进企业资金流动性、价格和运营风险管理方面助企业一臂之力，充当了帮助企业在新常态下完成重重挑战的“贤内助”。
三年的实践证明期货风险管理子公司生根发芽的土壤是肥沃的。随着我国期货市场不断完善，目前市场规模显著扩大，一个有效的风险管理市场已经基本形成，产业客户参与期货市场进行套期保值的数量有了明显增长。然而，在当前经济的不确定性下，随着观念更新，未来实体企业对利用金融工具管理风险的需求将会越来越迫切，如国内一些大型钢企，从原料采购到仓储，再到销售，都要利用金融工具，但是由于缺乏专业人才等，大部分实体企业尚不能灵活运用期货市场对远期合同进行合理定价和风险防范。
针对实体企业面临的问题，期货风险管理子公司的相关业务应运而生，企业可以将价格风险“打包”给期货风险管理子公司，由专业的团队进行专业的风险管理服务。业内很多期货风险管理子公司拥有专业的团队，依托期货公司专业的研究能力，能够有效结合期货、现货各方面的渠道资源，利用场内交易和场外交易两个市场，为客户提供风险管理服务。例如，期货风险管理子公司通过开展场外期权业务，能够解决企业采购、储存、销售过程中面临的价格风险问题，通过个性化的期权套期保值和收益增强等产品方案设计，降低企业的经营成本，规避价格风险，提高企业的经营利润。
很多期货风险管理子公司还通过与产业客户合作，一方面，协助客户利用自身的现货或行业优势，为期货风险管理子公司提供了现货流动性和安全性，实现了产业客户现货产品的购销，客户也从期货风险管理子公司这里更全面、更深入地了解期货，对现货风险的识别、对冲以及过程管控有了实质性的突破，实现优势互补、相互促进的双赢局面；另一方面，期货风险管理子公司通过期现贸易，既服务了产业客户，又提升了自己的投资能力。另外，期货风险管理子公司在服务产业客户的过程中，通过在贸易过程中加入期权，满足双方需求，并且锁定了客户的价格风险，使双方取得共赢。
C主要业务以及风险类型
基差交易，是指期货风险管理子公司在服务客户的过程中，根据某种商品或资产的现货价格与相关商品或资产的期货合约、期权合约价格间的强弱关系变化，获取低风险基差收益的业务行为。在基差贸易中，期货风险管理子公司面临的主要风险有以下三点：
第一，商品现货估值和定价问题。由于不同企业对于现货的生产差异和成本差异，导致现货价格的公允性较难判断。第二，商品期货价格的流动性管理。当交易不活跃期货合约或者交易的期货合约由活跃变成不活跃时，使得期货端交易的流动性成本显著增加。第三，现货交易物流环节风险。其中，包括交易对手的信用、道德风险、仓储及物流的多条线、多环节的管理风险以及现货标准不一的风险。
仓单服务，是指期货风险管理子公司以仓单串换、仓单销售、仓单采购、仓单质押、约定购回等方式与客户提供的仓单融通的业务行为。实践中，仓单形式往往不统一、不固定，有的表现为入库证明，有的表现为货权凭证，有的甚至没有仓单凭证，这使得期货风险管理子公司在内部管理中需要更加关注财务凭证、物权凭证等，满足存在需要的证明资料，确保仓单在流转过程中顺利实现。
合作套保，是指期货风险管理子公司与客户以联合经营的方式，为客户在经营中规避市场风险所共同进行套期保值操作的业务行为。今年3月底，中国期货市场监控中心发布的《特殊单位客户统一开户业务操作指引》明确，期货风险管理子公司在开展合作套保业务时，可作为特殊单位客户开户，为其与不同客户开展的合作套保业务分别开立账户。然而，受税务政策等相关政策的影响，期货风险管理子公司在开展合作套保业务时，暂无法解决交割问题，目前该问题已经成为期货风险管理子公司展业中的重要瓶颈。
场外衍生品，与场内交易合约形成对应，是指在法定交易所之外进行交易的资产衍生合约，其价值取决于一种或多种标的资产的金融协议。其中，标的资产包括但不限于商品、股票、基金、利率、汇率、信用及其相关衍生品；金融协议的类型包括远期、互换（掉期）、期权以及具备其中一种或多种特征的组合。场外衍生品由于其个性化的特点，在国外衍生品交易份额中占有重大比例，但是绝大多数场外衍生品是基于实物或者场内资产合约创设而得，这就需要更好的场内标的资产进行配套完善。目前，多数期货风险管理子公司是通过场内的现货指数或者商品期货价格创设场外期权，其场外交易的风险敞口通过场内市场对冲释放。由此，场内市场品种的丰富和市场化程度将直接决定场外衍生品的创设、对冲和推广难度。
D风险管理体系以及方法
行之有效的风险管理组织体系，可以客观上降低风险发生的几率。实践中，大部分的公司建立了以业务部门为第一级、风险管理职能部门为第二级、经理层和董事会为第三级的三级风险控制体系，履行全面风险管理职责。
在此，我们着重描述风险管理职能部门的以下职责：
一是风险管理职责。应当包括建立和完善风险管理体系，搭建风险管理环境；开展风险识别和风险评估；动态优化管理流程；推动风险管理信息化建设和建立内部的监督机制。
二是合规管理职责。应当包括建立和完善合规管理体系，实施合规管理制度、流程和措施；提供合规咨询建议；开展定期和不定期的合规检查；开展合规培训，营造合规文化。
三是信用管理职责。应当包括建立和完善信用管理体系；开展资信、授信审核和评估，搭建评估模型开展信用评级和加强应收账款管理等。
四是仓储管理职责。应当包括完善仓库资信信息；实地尽职调查；定期与仓库核对库存；规范出入库信息审核管理和协助实物出入库管理等职责。
五是法务管理职责。应当包括完善诉讼和非诉管理体系；开展合同审核与谈判；监督合同履行；提供法务咨询、培训等。
六是合约管理职责，应当包括账户管理；交割管理；期货资金头寸风险控制等。
七是创新业务管理。应当包括场外市场风险管理；做市业务风险管理以及与创新业务相关的其他业务的风险管控。
风险管理的方法，事前，应当将重点放在实地考察、风险识别、资信调查和信用风险评估等层面；事中，应当关注授信管理、谈判细节、合同审核和履约的跟进等；事后，应当关注客户管理、账款催收、档案管理和纠纷的处置。
结合定性与定量方法，按照风险水平和风险等级，期货风险管理子公司的风险评估矩阵有以下表现：
一是发生可能性较低，后果较为可控。例如，人力资源风险、员工职业道德风险，其风险预警控制措施表现为适当增加控制措施、控制节点，尽量降低风险发生的几率。
二是发生可能性较大，后果较为严重。例如，操作风险、法律风险、税务风险、交易头寸敞口风险、信息技术风险，其风险预警控制措施表现为尽可能地严格控制，并制定出切实可行的控制措施，切确保执行到位。比如，在实际操作中，注意期限套利中期货端持仓，在期货市场出现连续单边市，因触发交易规而被强制平仓，从而导致现货端出现单边敞口头寸的风险。
三是发生可能性极大，后果极为严重。例如，市场风险、货权风险、对手信用风险，其风险预警控制措施表现为应当确保规避和采取有效手段转移风险，并且优先安排各项防范措施。
E风险管理发展中的问题
期货风险管理子公司在发展的过程中，不可避免地面临以下几个问题：
首先是自身的市场定位问题，究竟定位为金融机构还是贸易公司，在交易所依旧为普通会员还是应该申请成为特别会员，从而取得在持仓限额、保证金比例等方面的优惠；其次是税收问题；然后是场外市场问题，场外市场目前缺乏统一的清算机构，交易过程的结算公允性以及交易完成时的清算公允性容易引起争议；最后是机构报价的行业自律问题。
另外，期货风险管理子公司成立时间短、贸易流量小、增信手段单一、融资渠道缺乏等问题，以及既熟悉期货又熟悉现货的跨界人才短缺、场内对冲风险工具相对缺乏、机构间市场活跃程度低等问题，依旧严重制约着期货风险管理子公司的发展。不可否认的是，期货风险管理子公司因为其交易形式多样，贴近实体企业个性化需求，未来的发展潜力不可低估。
期货风险管理子公司致力于期现结合与风险管理业务，以服务实体产业客户为宗旨，以品种基本面研究为基础，依靠期货、现货各方面的渠道资源，结合场内交易和场外交易两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具，帮助实体企业降低成本促进产业升级，不仅前景广阔，在服务供给侧改革方面同样也发挥独特不可替代的作用。因此，把握新常态，服务供给侧结构性改革既是期货行业、期货人、期货风险管理子公司面临的难得的发展机遇，也是期货行业、期货人、期货风险管理子公司不可推卸的行业责任担当。
第4篇:派驻纪检组履行监督职责中存在的问题和对策探讨
一、党总支存在的突出问题
(一)党总支凝聚力和战斗力方面
1、政治理论学习不够，“三会一课”落实不到位。存在“重生产、轻学习”的思想。认为我们铁路工务工作是以安全生产为主，对于政治理论学习不重视，政治学习流于形式，没有做到引导党员职工深入全面系统的学习政治理论知识。“三会一课”流于形式，能与其他会议合并开就合并开，学习过程形式单一，学习内容枯燥。泛泛而谈的多、面上的情况多、理论说教的多，与基层实际有一定距离。
2、创新意识不够，工作方法单一。对我段发展的新形势下加强基层党建工作重视不够，存在重形式轻效果、重突击轻基建等问题。在如何围绕安全生产开展党务工作的方法思路不多，活动内容、形式单一，缺乏吸引力;缺少与时俱进、开拓创新的精神，开展工作缺乏预见性、计划性和针对性，对工作只求过得去，不求过得硬，驾驭复杂局面和解决自身问题能力还偏弱，与创建更加美好的月工家园的新形势还不相适应。
3、凝聚力、战斗力不足，作用未能充分发挥。未能很好地适应我段、段党委发展的新形势、新任务和新要求，引导党员职工在工作上大胆作为，工作上没有突破;思想教育缺乏说服力，对群众反映的热点、难点问题关心不足、缺乏有效的解决措施，造成了党总支在的凝聚力不足;部分党员在工作中的先锋模范作用没有得到充分发挥，在思想上则党员意识淡漠。
(二)党员教育管理方面
1、党员教育管理工作重要性认识不足。认为党员教育管理工作就是组织一下学习，工作一般，要求不高，热情不高、工作不实，有重业务、轻党建及党员教育管理工作的思想，认为党员教育管理工作是软任务，工作摆不上应有的位置，致使支部建设、党员教育管理工作被动应付，起色不大。
2、党员教育管理工作的手段、方法欠缺。党总支、支部学习活动流于形式，如两级政治学习，多是读读文件、报纸，一人念、大家听，一人写、大家抄，学习效果不好;党员教育制度落实不力，党员教育方式单一，一定程度上影响了党员教育工作的有效开展;学习教育的针对性不强，仅限于传达上级文件，影响了党员学习教育的效果等。
3、党员教育管理工作的机制方法未能适应我段发展的新形势。管理关系偶尔脱节，党总支与各党支部沟通联系少，在实践工作中，号召力不强，工作难开展。党建工作与安全生产的重视程度不在一个层面上，党建工作及党员教育管理工作受到忽视、轻视，“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象普遍存在。
(三)做群众工作方面
1、个别车间党总支委员、党支部书记素质不高，能力不强，作风不实，对群众困惑解释不清楚，对群众困难解决不尽心。工作中存在不加强自身政治理论学习和不注重政治素养的提高，做起党务工作方法简单，凭经验办事。创新能力不强，对党务工作质量的途径、方法研究探索不够，造成车间党总支整体工作部均衡，未能很好地引导党支部和党员职工发挥作用。
2、偶尔出现脱离实际思工作、脱离群众干工作的现象。现在社会发达便利，但在个别党总支委员、支部书记身上存在
“交通便捷了、到基层去反而少了，通讯发达了、与群众的沟通反而难了，文化水平提高了，做群众工作的能力反而下降了”的现象。个别党员干部整天在忙，但往交通便利的地方跑得多，往条件艰苦交通条件差的地方跑得少;往自己包保的工区跑得多，往其他工区跑得少。造成工作上对一线党员职工的思想状态没有全面掌握，工作思路有所偏颇，对一线党支部及党员指导不够全面。
3、群众工作的工作方法陈旧，没有创新性。总是凭老经验、老方法去做群众工作，没有深入一线全面了解党支部和党员职工的所思所想，方法生硬、老套，不能很好地实用于实际工作的需要;不善于运用说服、教育、引导、服务、等办法和手段做群众工作，老办法不管用、新办法不会用，动不动就是命令式工作、强制式执行，简单粗暴，伤害党员职工感情，损害干群关系。
(四)安全生产方面
1、党总支、支部未能在安全生产工作中找准定位。我们工务工作一直强调的是“安全大如天、万事排在先”的理念，党总支、支部的部分工作是服务于安全生