水利部水利工程勘测设计失误问责办法宣贯.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,0,宣贯,6月,水利部水利工程勘测设计失误问责等措施,2,目录,Content,一、,水利勘测设计失误问责办法解读,二、,水利部、国家能源局关于设计变更管理的规定,三、几点提议,3,一、水利勘测设计失误问责措施解读,01,4,措施目的,水利部3月4日以“水总（）33号”下发水利工程勘测设计失误问责措施（试行）。,目的：“补短板、强监管”，规范水利行业勘测设计行为，强化勘测设计责任。在178项失误分级原则中，第一责任针对勘测设计单位的有156项，占87.6%。其他 技术审查单位5项、项目法人11项、监理单位6项。下面对重要内容进行解读）,措施解读,5,一、合用范围,第二条 本措施合用于初步设计批复后的水利工程勘测设计失误问责。,二、失误的,界定（,5,条）,第三条本措施所称水利工程勘测设计失误是指勘测设计行为与成果存在如下情形之一：,（一）不符合有关法律、法规、规章；（例如违法分包等）,（二）不符合强制性原则；（例如，设计成果违反强制性原则等）,（三）不符合推荐性技术原则又未进行必要论证；（例如，设计成果存在漏项缺陷，采用四新未进行论证等。）,措施解读,6,第三条本措施所称水利工程勘测设计失误是指勘测设计行为与成果存在如下情形之一：,（四）不符协议意的项目初步设计和重大设计变更；（例如，设计变更的内容及深度不符合推荐技术原则规定，又未进行必要论证；初步设计批复中深入研究的问题贯彻不到位等）,（五）减少工程质量原则、影响工程功能发挥、导致工程存在安全隐患或发生较大程度的投资增长.,二、失误的界定,措施解读,7,第六条水利工程勘测设计失误认定根据：,（一）法律、法规、规章；,（二）强制性原则；,（三）推荐性技术原则；,（四）同意的项目初步设计和设计变更文献。,三、失误认定的根据,由水利部、省级水行政主管部门、地市级、县级水行政主管部门进行失误认定。,措施解读,8,第十二条水利工程勘测设计失误通过巡查、稽察、监督检查和调查等方式发现。（重要方式）,四,、,失误调查方式,五,、,失误分级,第十六条水利工程勘测设计失误按照对工程的质量、功能、安全和投资的影响程度，分为一般勘测设计失误、较重勘测设计失误和严重勘测设计失误三个等级。（一项一单不合计，包括同一项目不一样步期也不合计）,第十七条水利工程勘测设计失误按照水利工程勘测设计失误分级原则（附件1）进行定级。,第十八条对认定结论有异议的，责任单位有权向认定单位或其上一级单位申诉。水利部为申诉的最终受理单位。省级及以上水行政主管部门受理申诉后，研究提出复核结论。必要时委托具有对应专业技术能力的单位进行复核，结合复核意见作出结论。,附件一 失误分级原则（178项）,9,措施解读,10,第七条问责对象为导致水利工程勘测设计失误的责任单位和负责人。,责任单位包括：,勘测设计单位（含勘测设计成果签章的联合单位）,技术审查单位,项目法人,监理单位,六,、,问责的对象,措施解读,11,负责人包括直接负责人和领导负责人,勘测设计单位的直接负责人为被问责项目的专业负责人（二级单位专业负责人、专业设总、主设等）；,技术审查单位的直接负责人为专业主审人；,项目法人的直接负责人为有关部门负责人；,监理单位的直接负责人为总监理工程师和专业监理工程师。,领导负责人为责任单位的重要负责人（一把手）、分管负责人（项目分管领导）和项目技术负责人。,六、,问责的对象,措施解读,12,第二十条对责任单位的问责方式包括：,（一）责令整改；,（二）警示约谈；,（三）通报批评；（第28条实行通报批评及以上的问责，在全国水利建设市场监管服务平台公告）,（四）提议责令停业整顿；,（五）提议减少资质等级；,（六）提议吊销资质证书。,七、问责方式及原则-责任单位,措施解读,13,第二十三条省级及以上水行政主管部门应按照水利工程勘测设计失误责任单位问责原则（附件2），确定勘测设计失误责任单位的问责方式，按照行政从属关系实行问责或向有关主管部门、主管单位提出问责提议。波及行政惩罚的，根据中华人民共和国行政惩罚法等法律、法规的规定查处。,第二十四条同一项目的单次检查或调查中，发现问题为单一等级的，按照附件2-1确定问责方式；发现问题为多种等级的，将较重问题和严重问题按照附件2-2折算到一般问题后确定问责方式，并与按附件2-1确定的问责方式相比较，选用最高问责方式。,一种较重=2个一般 一种严重=4个一般,责任单位的问责原则：-附件2,附件2责任单位的原则,14,附件责任单位的问责原则,15,措施解读,16,第二十一条对负责人的问责方式包括：,（一）书面检查；,（二）警示约谈；,（三）通报批评；,（四）留用察看；,（五）调离岗位；,（六）降级罢职。,八、问责方式及原则-负责人,措施解读,17,第二十六条责任单位的问责由省级及以上水行政主管部门实行；负责人的问责由责任单位按照水利工程勘测设计失误负责人问责原则（附件3）和干部管理权限实行，并将追究成果报送责任单位实行问责的水行政主管部门。,第二十八条实行通报批评及以上的问责，在全国水利建设市场监管服务平台公告。按照水利建设市场主体信用信息管理措施水利建设市场主体信用评价管理措施规定，问责成果作为“重点关注名单”“黑名单”认定和水利行业信用评价的重要根据。,负责人的问责原则-附件3,八、问责方式及原则-负责人,附件3负责人问责原则,18,措施解读,19,第三十条有下列状况之一的，予以从重一级问责：,（一）隐瞒设计质量问题的；,（二）未按规定期限完毕整改或整改不到位的；,（三）拒不整改的；,（四）其他依法依规应予以从重问责的。,第二十九条责任单位应按规定对勘测设计失误进行整改，并及时汇报整改成果。,八,、问责方式,措施解读,20,失误分级原则从资质管理、质量管理、总体勘测设计成果质量、工程勘测、工程设计、水利机械、电气设计、金属构造、征地移民、环境保护、水土保持、设计现场服务与管理、项目技术审查、工程监理十四个方面确定失误分级。（与第八条对应）,九、附件1-失误分级原则,附件,21,附件,22,附件,23,附件,24,附件,25,附件,26,附件,27,附件,28,附件,29,附件,30,附件,31,附件,32,附件,33,附件,34,附件,35,附件,36,37,二、水利部、国家能源局有关设计变更的有关规定,02,38,二级机构级原则：,企业级原则：,一、设计变更有关文献,水利部,水利工程设计变更管理暂行措施,（水规计93号）,国家能源局,水电工程设计变更管理措施,（国能新能361号国家能源局有关印发水电工程勘察设计管理措施和水电工程设计变更管理措施告知）,39,二级机构级原则：,企业级原则：,二、设计变更定义,水利部,第三条 本措施所指设计变更是自水利工程初步设计同意之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已同意的初步设计所进行的修改活动。,第三条 设计变更是指在招标设计阶段和施工详图阶段，对审定的工程重要特性参数、工程设计方案和移民安顿方案等所进行的变化，包括调整、补充和优化。,国家能源局,40,二级机构级原则：,企业级原则：,三、设计变更合用范围,水利部,第二条：本措施合用于新建、续建、改（扩）建、加固等大中型水利工程的设计变更管理，小型水利工程的设计变更管理可以参照执行。,第二条：本措施合用于在重要河流上建设的水电工程项目、总装机容量25万千瓦（部分中型）及以上的水电工程项目和抽水蓄能电站项目（如下简称水电工程）。其他水电工程参照执行。,国家能源局,41,二级机构级原则：,企业级原则：,四、设计变更划分：,均是一般设计变更、重大设计变更,水利部,第七条 重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计原则、总体布局、布置方案、重要建筑物构造型式、重要机电金属构造设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。,第五条 重大设计变更是指波及工程安全、质量、功能、规模、概算，以及对环境、社会有重大影响的设计变更。除此之外的其他设计变更为一般设,计变更。,国家能源局,42,四、设计变更划分：,水利部,对工程质量、安全、工期、投资、效益影响较小的局部工程设计方案、建筑物构造型式、设备型式、工程内容和工程量等方面的变化为一般设计变更。水利枢纽工程中次要建筑物基础处理方案变化、布置及构造型式变化、施工方案变化，附属建设内容变化，一般机电设备及金属构造设计变化；堤防和河道治理工程的局部线路、灌区和引调水工程中非骨干工程的局部线路调整或者局部基础处理方案变化、次要建筑物布置及构造型式变化，施工组织设计变化，中小型泵站、水闸机电及金属构造设计变化等，可视为一般设计变更。,43,二级机构级原则：,企业级原则：,四、重大设计,变更范围：,水利部,（一）工程规模、建筑物等级及设计原则,1、水库库容、特性水位的变化；引（供）水工程的供水范围、供水量、输水流量、关键节点控制水位的变化；电站或泵站装机容量的变化；浇灌或除涝（治涝）范围与面积的变化；河道及堤防工程治理范围、水位等的变化；,2、工程等别、重要建筑物级别、抗震设计烈度、洪水原则、除涝（治涝）原则等的变化。,（一）设计条件和安全原则,1、工程开发方式、开发任务及工程规模的变化；,2、水库特性水位、水库调度运行方式重大变化；,3、工程等别及重要建筑物设计安全原则的变化。,国家能源局,44,二级机构级原则：,企业级原则：,四、重大设计,变更范围：,水利部,（二）总体布局、工程布置及重要建筑物,1、总体布局、重要建设内容、重要建筑物场址、坝线、骨干渠（管）线、堤线的变化；,2、工程布置、重要建筑物型式的变化；,3、重要水工建筑物基础处理方案、消能防冲方案的变化；,4、重要水工建筑物边坡处理方案、地下洞室支护型式或布置方案的变化；,5、除险加固或改（扩）建工程重要技术方案的变化。,（二）工程布置及重要建筑物,1.坝、厂址及其重要建筑物场址的变化,2、重要建筑物的布置或构造方案的变化；,3、增长或取消重要的单体水工建筑物；,4、重要筑坝材料料源方案的变化；,5、施工导流方式或导流建筑物方案的变化；,6、工程总进度及重要控制进度的变化。,国家能源局,45,二级机构级原则：,企业级原则：,四,、重大设计变更,范围,：,水利部,（三）机电及金属构造；,1.大型泵站工程或以发电任务为主工程的电厂重要水力机械设备型式和数量的变化；,2、大型泵站工程或以发电任务为主工程的接入电力系统方式、电气主接线和输配电方式及设备型式的变化；,3、重要金属构造设备及布置方案的变化。,（三）机电及金属构造设备,1、电站接入系统方式和电气主接线方案的变化；,2、机组型式、单机容量和重要技术参数的变化；,3、高压配电装置和高压引出线设计方案的变化；,4、电站控制运行方式及继电保护方案的重大变化；,5、金属构造设备布置方案及设备型式的重大变化。,国家能源局,46,二级机构级原则：,企业级原则：,四,、重大设计变更,范围,：,水利部,（四）施工组织设计；,1、重要料场场地的变化；,2、水利枢纽工程的施工导流方式、导流建筑物方案的变化；,3、重要建筑物施工方案和工程总进度的变化。,（二）工程布置及重要建筑物,4、重要筑坝材料料源方案的变化；,5、施工导流方式或导流建筑物方案的变化；,6、工程总进度及重要控制进度的变化。,国家能源局,47,二级机构级原则：,企业级原则：,四,、重大设计变更范围：,水利部,第六条：其中建设征地和移民安顿、水土保持设计、环境保护设计变更按国家有关规定执行。,（四）环境保护和水土保持,1.环境保护和水土保持工程措施的重大变化；,2、环境保护和水土保持工程项目的增长或取消。,（五）移民安顿,1、征地范围调整及重要实物指标的较大变化；,2、移民安顿方案与移民安顿进度的重大变化；,3、城（集）镇迁建和专题处理方案重大变化。,国家能源局,48,二级机构级原则：,企业级原则：,五、设计变更文献编制,水利部,（一）工程概况，设计变更发生的缘由，设计变更的根据，设计变更的项目和内容，设计变更方案及技术经济比较，设计变更对工程规模、工程安全、工期、生态环境、工程投资和效益等有关方面的影响分析，与设计变更有关的基础及试验资料，项目原批复文献。,（二）设计变更的勘察设计图纸及原设计对应图纸。,（三）工程量、投资变化对照清单和分项概算文献。,（一）工程概况；,（二）重大设计变更的缘由和必要性、变更的项目和内容、与设计变更有关的基础资料及试验数据；,（三）设计变更与原勘察设计文献的对比分析；,（四）变更设计方案及原设计方案在工程量、工程进度、造价或费用等方面的对照清单和对应的单项设计概算文献；,（五）必要时，还应包括设计变更方案的施工图设计及其施工技术规定。,国家能源局,49,二级机构级原则：,企业级原则：,五、设计变更的审批与实行,水利部,第十五条 工程设计变更审批采用分级管理制度。重大设计变更文献，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。一般设计变更由项目法人组织审查确认后实行，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。设计变更文献同意后由项目法人负责组织实行。,第六条 重大设计变更由建设单位组织设计单位编制专题汇报，报原审查单位审查；波及开发任务、工程规模、工程概算变化,的，应报原核准部门同意，详细范围另行规定。一般设计变更由设计单位组织编制设计变更文献。设计单位对设计变更文献的成果质量负责。,国家能源局,50,二级机构级原则：,企业级原则：,六、设计变更其他规定,水利部,第十八条 除第十六条规定的情形外，项目法人有如下行为之一的，各级水行政主管部门、流域机构应当责令改正，并提出追究有关责任单位和负责人责任的意见：,（一）不按照规定权限、条件和程序审查、报批工程设。计变更文献的；,（二）将工程设计变更肢解规避审批的；,（三）未经审批，私自实行设计变更的。,第十一条 经审定的重大设计变更一般不得再次变更。确需再次变更的，建设单位须组织设计单位先进行必要性论证，报原审查（或审核）单位同意后，再行编制设计变更文献，履行有关程序。,第十二条 严禁借设计变更变相扩大工程建设规模、增长建设内容，提高建设原则；严禁借设计变更，减少安全质量原则，损害和减弱工程应有的功能和作用；严禁肢解设计变更内容，规避审查。,国家能源局,51,三、几点提议,03,几点提议,52,1.审查失误不免除勘测设计失误。,2.不符合技术原则的必须论证。（四新必须论证）,3.重大设计变更不完善问题较多，设计变更应做原因分析。,4.关注原则的有效性，及时按照新版原则进行复核。,5.审查意见贯彻不到位现象较多。,一、水规总院强调如下几点：,几点提议,53,1.提议生产经营单位加强设计输入管理，设计过程中应充足识别项目合用的技术原则规范，更应详细梳理强制性条文的详细条款。,2.对设计过程中采用的“新技术、新材料、新工艺、新设备”要加强论述分析，必要时进行评审。（例如用新的专利）,3.保证设计产品审签有效性，认真填写设计产品审签单，审签意见详细详实，保证审签记录可追溯。,4.按设计变更程序进行设计变更，充足识别变更带来的设计风险。,5.水利项目做好现场设计服务，及时进行设计交底。,（参照电力工业部1998年出版的水电水利工程设计文献质量特性和质量评估实行细则，细则分专业对影响工程设计的功能性、安全性、可信性等设计要点进行了详细阐明）。,二、西北院勘测设计关注点：,几点提议,54,宣贯结束 谢谢！,