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2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共1500题）
1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.200人
B.50人
C.300人
D.100人

【答案】 A
2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
3、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
4、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
5、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 B
6、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（　　）
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】 B
7、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
8、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3

【答案】 D
9、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
10、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（　　）
AI、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
12、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
13、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 A
14、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
15、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
16、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
17、证券公司向客户融资融券可以使用（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
18、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15日
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
19、根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
20、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.①②③

【答案】 A
21、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 C
22、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（　　）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】 D
23、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
24、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
25、下列属于内幕交易行为的是（　　）。
A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】 B
26、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
27、关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。
A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】 C
28、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】 B
29、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
30、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
32、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
33、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1％以上5％以下
D.所募资金1％以上10％以下

【答案】 C
35、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
36、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
37、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。
A.③④
B.②③④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
38、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
39、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
40、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
41、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
42、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
43、根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
44、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
45、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
46、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 A
47、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（　　）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
48、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
49、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（　　）
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】 C
50、代办股份转让系统依托（ ）和中央登记公司的技术系统和。?
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构

【答案】 B
51、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
52、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
53、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
54、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
55、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％

【答案】 B
56、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
57、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销

【答案】 B
58、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
59、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
60、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（　　）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】 B
61、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
62、中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
63、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
64、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20

【答案】 C
65、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
66、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

A.优先股股东
B.控股股东
C.大股东
D.实际控制人

【答案】 D
67、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.未履行出资义务

【答案】 D
68、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
69、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（　　）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
70、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
71、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
72、设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
73、证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
74、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

答案】 D
75、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5
B.7
C.15
D.30

【答案】 B
76、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
77、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
78、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）
A.谨慎、诚实、勤勉尽责
B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

【答案】 B
79、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策
C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施
D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易

【答案】 B
80、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。
A.单处罚金
B.处5年以下有期徒刑，并处罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
D.处拘役，并处罚金

【答案】 C
81、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】 D
82、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36
B.12
C.24
D.6

【答案】 B
83、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
84、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
85、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()
A.陈述的权利
B.依法聘请律师的权利
C.要求举行听证的权利
D.申辩的权利

【答案】 B
86、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
87、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（ ）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的地点
D.使用证券研究报告的风险提示

【答案】 C
88、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.②④⑤

【答案】 A
89、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
90、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30

【答案】 C
91、简单算术股价平均数的缺点有（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 D
92、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.客户信用资金账户
D.客户信用证券账户

【答案】 B
93、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 A
94、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
95、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（　　）
A.副经理
B.经理
C.财务负责人
D.董事长

【答案】 D
96、下列说法中错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
97、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
98、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
99、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
100、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.对自营业务人员的投资能力业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】 B
101、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
102、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

103、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
104、（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（ ）?
A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】 B
106、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
107、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
108、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
109、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
110、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（　　）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
111、（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员

【答案】 D
112、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
A.70％
B.75％
C.80％
D.85％

【答案】 D
113、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
114、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《监管规则适用指引——机构类第2号》
D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

【答案】 A
115、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年

B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
116、下面有关公司设立方式的说法正确的是（　　）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】 D
117、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。
A.半年；两倍
B.半年三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍

【答案】 A
118、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
119、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
120、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则

【答案】 A
121、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（　　）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
122、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C