特种金融债券资产抵押担保合同书(2025版).docx

编号：__________

特种金融债券资产抵押担保合同书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

特种金融债券资产抵押担保合同书(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同主体
1.3 合同目的
1.4 合同效力
第二章：特种金融债券资产
2.1 债券资产描述
2.2 债券资产所有权
2.3 债券资产的使用和处置
第三章：抵押担保
3.1 抵押物的描述
3.2 抵押物的价值评估
33 抵押物的权属证明
3.4 抵押物的登记和备案
第四章：担保范围
4.1 担保债务的范围
4.2 担保责任的范围
4.3 担保期限
第五章：合同的履行
5.1 债务人的履行义务
5.2 债权人的履行义务
5.3 违约责任
第六章：合同的变更和解除
6.1 合同的变更
6.2 合同的解除
第七章：争议解决
7.1 争议的解决方式
7.2 争议的管辖法院
第八章：合同的终止
8.1 合同终止的条件
8.2 合同终止后的处理
第九章：合同的生效
9.1 合同的签署
9.2 合同的生效时间
第十章：合同的修订
10.1 合同的修订条件
10.2 合同修订的程序
第十一章：合同的保密
11.1 保密信息的定义
11.2 保密信息的保护期限
第十二章：合同的转让
12.1 合同转让的条件
12.2 合同转让的程序
第十三章：附件
13.1 附件清单
13.2 附件的效力
第十四章：其他约定
14.1 合同的完整性和独立性
14.2 合同的解释权
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同主体
债务人是指根据特种金融债券发行文件确定的主体；债权人是指根据特种金融债券发行文件确定的债券持有人。
1.3 合同目的
本合同的目的是确保债务人按期支付特种金融债券的本金及利息，债务人以其拥有的特种金融债券资产为债券的本金及利息提供抵押担保。
1.4 合同效力
本合同自双方签字盖章之日起生效，至债务人按期履行完特种金融债券的全部债务之日终止。
第二章：特种金融债券资产
2.1 债券资产描述
债务人所有的特种金融债券资产，包括但不限于债券的面值、发行日期、到期日期、利率等信息，具体以附件一为准。
2.2 债券资产所有权
债务人保证其对特种金融债券资产拥有完全、有效的所有权，无任何权利瑕疵。
2.3 债券资产的使用和处置
债务人有权按照法律法规和债券发行文件的规定，自由处置其特种金融债券资产，但需保证不影响债券持有人的权益。
第三章：抵押担保
3.1 抵押物的描述
债务人将其拥有的特种金融债券资产作为抵押物，为债券的本金及利息提供抵押担保。
3.2 抵押物的价值评估
抵押物的价值评估由债务人委托具有资质的评估机构进行，评估报告应提交给债权人。
3.3 抵押物的权属证明
债务人应向债权人提供特种金融债券资产的所有权证明文件，以证明其对抵押物拥有完全的所有权。
3.4 抵押物的登记和备案
抵押物的登记和备案按照法律法规的规定进行，债务人应负责办理相关手续。
第四章：担保范围
4.1 担保债务的范围
本合同项下的担保范围包括特种金融债券的全部本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等。
4.2 担保责任的范围
债务人应对特种金融债券的全部债务承担连带责任。
4.3 担保期限
担保期限自本合同生效之日起，至特种金融债券到期日终止。
第五章：合同的履行
5.1 债务人的履行义务
债务人应按期支付特种金融债券的本金及利息，并确保抵押物的价值足以覆盖债券的全部债务。
5.2 债权人的履行义务
债权人应按照法律法规和债券发行文件的规定，行使其权利。
5.3 违约责任
债务人如未按期支付债券债务，应承担相应的违约责任。
第六章：合同的变更和解除
6.1 合同的变更
本合同的变更需双方协商一致，并签订书面协议。
6.2 合同的解除
本合同的解除需双方协商一致，并签订书面协议。
第七章：争议解决
7.1 争议的解决方式
本合同项下发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。
7.2 争议的管辖法院
本合同的签订地为中华人民共和国省市，任何因本合同引起的争议均应提交至该人民法院管辖。
第八章：合同的终止
8.1 合同终止的条件
（一）债务人按期履行完特种金融债券的全部债务；
（二）双方协商一致解除本合同；
（三）法律、法规规定的其他终止条件。
8.2 合同终止后的处理
合同终止后，债务人应按照债权人的要求，办理抵押物的解除抵押手续，并将抵押物所有权证明文件等相关材料交付给债权人。
第九章：合同的生效
9.1 合同的签署
本合同自双方签字盖章之日起生效。
9.2 合同的生效时间
本合同的生效时间为合同签署之日起。
第十章：合同的修订
10.1 合同的修订条件
本合同的修订需双方协商一致，并签订书面修订协议。
10.2 合同修订的程序
合同修订协议应明确修订内容，并经双方签字盖章后生效。
第十一章：合同的保密
11.1 保密信息的定义
保密信息是指本合同的签订、履行过程中双方交换的，未公开且对一方或双方具有保密性的信息。
11.2 保密信息的保护期限
保密信息的保护期限自本合同终止之日起计算，为期五年。
第十二章：合同的转让
12.1 合同转让的条件
除非双方另有约定本合同不得转让。
12.2 合同转让的程序
如双方同意转让本合同，应签订书面转让协议，并经双方签字盖章后生效。
第十三章：附件
13.1 附件清单
附件清单详见附件一。
13.2 附件的效力
附件与本合同具有同等效力。
第十四章：其他约定
14.1 合同的完整性和独立性
本合同及其附件构成双方完整的协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。
14.2 合同的解释权
本合同的解释权归双方共同所有。
债务人（盖章）：
________年________月________日
债权人（盖章）：
________年________月________日
多方为主导时的附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 甲方义务
甲方应在特种金融债券到期日前，确保特种金融债券资产的价值不低于债券的本金及利息总额，以保证乙方的权益。
2. 甲方授权
甲方授权乙方在特种金融债券到期日前，如有需要，可以自行出售或转让抵押物，以回收债券债务。
3. 甲方信息披露
甲方应在特种金融债券到期日前，及时向乙方披露特种金融债券资产的相关信息，包括但不限于资产的价值、收益、风险等。
4. 甲方违约处理
如甲方未按期支付特种金融债券债务，甲方应支付违约金，违约金计算方式为未支付本金及利息的总额的1%。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1. 乙方权利
乙方有权在特种金融债券到期日前，要求甲方提供特种金融债券资产的保管、使用、处置等情况的详细报告。
2. 乙方出售或转让权
乙方有权在特种金融债券到期日前，出售或转让其对甲方享有的抵押担保权利，但需提前通知甲方。
3. 乙方违约处理
如乙方未按期支付特种金融债券债务，乙方应支付违约金，违约金计算方式为未支付本金及利息的总额的1%。
4. 乙方行使权利的限制
乙方在行使权利时，应遵守法律法规和债券发行文件的规定，不得损害甲方的合法权益。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
1. 第三方中介的职责
第三方中介应负责核实特种金融债券资产的价值，并提供相关的评估报告。
2. 第三方中介的费用
第三方中介的费用由甲方承担。
3. 第三方中介的独立性
第三方中介在执行职责时，应保持独立性，不受甲乙双方的干扰。
4. 第三方中介的违约处理
如第三方中介未按期提供评估报告，应支付违约金，违约金计算方式为评估费用的1%。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
附件一：特种金融债券资产详细信息
附件二：抵押物价值评估报告
附件三：债务人财务报表
附件四：债权人权利行使证明
附件五：合同修订协议
附件六：保密信息清单
附件七：合同转让协议
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为
未按期支付特种金融债券债务
未保证特种金融债券资产价值不低于债券本金及利息总额
未及时披露特种金融债券资产相关信息
2. 乙方违约行为
未按期支付特种金融债券债务
未按法律法规和债券发行文件规定行使权利
3. 第三方中介违约行为
未按期提供评估报告
三、法律名词及解释：
1. 特种金融债券：指由债务人发行的，具有特定用途和风险的金融债券。
2. 抵押担保：指债务人以其拥有的资产为债券债务提供担保。
3. 违约金：指违约方因违约行为应支付给守约方的赔偿金。
4. 权利行使：指债权人根据合同约定和法律法规规定，行使其权利的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 抵押物价值波动
解决办法：定期重新评估抵押物价值，确保其足以覆盖债券债务。
2. 信息披露不及时
解决办法：设立信息披露机制，规定披露的时间和内容，违反者承担违约责任。
3. 法律法规变化
解决办法：合同中应明确法律法规变化对合同的影响，必要时签订补充协议。
4. 权利行使不当
解决办法：明确权利行使的范围和程序，违反者承担违约责任。
五、所有应用场景：
1. 特种金融债券发行人（甲方）与债券持有人（乙方）之间的债务担保。
2. 特种金融债券资产的抵押物价值评估和保管。
3. 债务人财务状况的监督和信息披露。
4. 债权人权利的行使和保护。
5. 合同的修订、转让和保密信息的管理。
6. 第三方中介在合同履行过程中的角色和责任。
7. 违约行为的认定和违约金的计算。